2024年下半年广东省期货从业资格期货行情解读考试试题.doc

下六个月广东省期货从业资格：期货行情解读考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、下列有关中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B．中国期货业协会的章程由理事会制定
C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构立案
D．中国期货业协会理事会组员通过选举产生
2、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C．期货交易所采取吸取合并的，合并各方的债务免去
D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
3、大豆提升套利的做法是__。
A．购置大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约
B．购置大豆期货合约
C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约
D．卖出大豆期货合约
4、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 假设该期货企业在经营过程中，曾经因为严重违规期货交易被本地证监局要求整治，张某受到中国证监会的行政处罚。经整治完成后，证监会检查合格，期货企业欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合要求，中国证监会应当（）。
A．予以同意
B．不予同意
C．予以其一定考查期限，考查期限内无违法行为的才予以同意
D．予以同意，但应当限制其结算业务范围
5、非期货企业人员以期货企业名义从事期货交易行为，具备《协议法》第49条所要求的（）条件的，期货企业应当负担由此产生的民事责任。
A．无权代理
B．职务代理
C．越权代理
D．表见代理
6、管理及撤消期货从业人员从业资格的（）
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国期货业协会
D．各期货企业
7、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人
B．国有企业
C．投机客户
D．期货交易所会员
8、下列有关期货企业的说法，不正确的是（）。
A．期货企业的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货企业股权，但不得限制其股东权利
B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货企业停业整顿
C．期货企业出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构能够对其进行接管
D．期货企业出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构能够责令调整有关部门责任人员
9、成交量和持仓量等，对将来期货价格的走势进行的判断分析措施。
A．心理分析
B．技术分析
C．基本分析
D．价值分析
10、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人
B．事业单位
C．境内企业法人
D．境外企业法人
11、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易确保金百分比为5%，则该客户当日须缴纳的确保金为__。
A．44600元
B．22200元
C．44400元
D．22300元
12、申请设置期货企业，以期货企业经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的百分比（）。
A．不得低于85%
B．不得高于85%
C．不得低于15%
D．不得高于15%
13、客户交易确保金不足，期货企业履行了通知义务而客户未及时追加确保金，客户要求保存持仓并经书面协商一致的，穿仓导致的损失，期货企业（）。
A．不负担责任
B．负担次要赔偿责任
C．负担重要赔偿责任，最高不超出80%
D．所有负担赔偿责任
14、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数组成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。
A．15000点
B．15124点
C．15224点
D．15324点
15、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易确保金百分比为8%，则该投资者当日交易确保金为__。
A．76320元
B．76480元
C．152640元
D．152960元
16、下列能够从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位
B．某集团下属企业
C．期货交易所的工作人员
D．中国期货业协会的工作人员
17、赵某是某期货企业从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员常常出去赌钱，目前欠了诸多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。依照以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不合法竞争行为，违背了（）要求。
A．采取虚假或轻易引起误解的宣传方式进行自我夸张或者损害其他同业者的声誉
B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C．采取明示或暗示与有关组织具备特殊关系的伎俩招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D．中国证监会或协会认定的其他不合法竞争行为
18、动用保障基金对期货投资者的确保金损失进行赔偿后，（）依法取得对应的受偿权，能够依法参加期货企业清算。
A．中国证监会
B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构
D．期货投资者
19、大地期货企业按照要求每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后因为该期货企业工作人员私自替代客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货企业提出赔偿祈求。依照要求，大地期货企业应当赔偿客户（）。
A．10万元
B．14万元
C．15万元
D．12万元
20、赵某是某期货企业从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员常常出去赌钱，目前欠了诸多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。依照以上信息，回答下列问题： 依照《期货从业人员执业行为准则》的要求，赵某受到暂停营业处罚后，应当（）。
A．在处罚期间不得从事任何与期货有关的活动
B．参加协会组织的专题后续职业培训
C．自我反省，公开道歉
D．向期货业协会递交确保书，承诺不再从事违法行为
21、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，假如四人中一人被期货企业聘任，依照要求，该人应当对期货公（）负责。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．风险管理部门
22、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点
B．100点
C．180点
D．280点
23、汤某是某期货企业的首席风险官，任职期间，因为过度操劳，身体情况欠佳，于是向期货企业董事会提出辞职申请。依照要求，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A．10
B．15
C．30
D．60
24、当看涨期权的执行价格高于当初的标的物价格时，该期权为__。
A．实值期权
B．虚值期权
C．平值期权
D．市场期权
25、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要责任人同意，能够限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5
B．10
C．20
D．30

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。
A．编造并传输有关期货交易的虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
2、期货企业办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构同意。
A．企业停业
B．变更业务范围
C．参股境外期货类经营机构
D．控股股东发生变化
3、下列对系统风险的描述正确的是__。
A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的
B．系统地作用于整个市场
C．可通过投资组合方略加以控制
D．是依照风险发生的一般程度划分的
4、有关中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。
A．中国证监会以为期货市场出现异常情况的，能够决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会以为有必要的，能够对期货交易所高级管理人员实行提示
C．中国证监会能够向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
5、期权按照标的物不一样，能够分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货
B．股票指数期权
C．外汇期权
D．能源期权
6、期货企业风险监管指标包括（）。
A．净资本与净资产的百分比
B．流动资产与流动负债的百分比
C．负债与净资产的百分比
D．要求的最低限额的结算准备金要求
7、期货企业应当按照（）的要求提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．国务院期货监督管理机构
B．中国证券业协会
C．中国人民银行
D．财政部门
8、下列有关中国证监会的表述中正确的有（）。
A．依法对期货企业进行监督管理
B．无权对期货企业分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货企业及其分支机构进行监督管理
D．中国证监会派出机构依法只对期货企业的分支机构进行监督管理
9、双重顶形反转形态的成立条件是__。
A．有两个相同高度的高点
B．有两个相同高度的低点
C．向下突破颈线
D．向上突破颈线
10、期货企业申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。
A．申请日前2个月的风险监管指标连续符合要求的标准
B．具备从事金融期货经纪业务的详细计划
C．控股股东净资产不低于人民币5000万元
D．符合中国证监会期货确保金安全存管监控的要求
11、甲期货企业共有l0家营业部，既有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加确保金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的确保金数额达成1000万元，该期货企业客户权益总额为10亿元。依照以上数据，回答下列问题： 甲期货企业的情况符合下列（）风险监管指标。
A．净资本最低限额
B．净资本占客户权益总额的百分比
C．净资本与净资产的百分比
D．净资本按照营业部数量平均结算额
12、下列有关期货企业首席风险官的说法，正确的有（）。
A．履行职责应当保持充足的独立性
B．对于侵害客户和期货企业合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货企业客户信息
D．履行职责应当积极回避与本人有利害冲突的事项
13、期货交易所的职责包括（）。
A．提供交易的场所
B．设计期货合约
C．监督期货交易
D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理
14、基金托管人的重要职责包括__。
A．接收基金管理人委托，保管信托财产
B．计算信托财产本息
C．签订基金管理机构制作的决算报告
D．基金收益的分派和本金的偿还
15、金融期货的特点包括__。
A．金融期货的交割具备极大的便利性
B．金融期货的交割价格盲区大大缩小
C．金融期货中期现套利交易更轻易进行
D．金融期货中逼仓行情难以发生
16、可由期货企业住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。
A．财务责任人
B．期货企业董事长
C．期货企业监事会主席
D．除期货企业监事会主席以外的监事
17、期货企业及其营业部有（）行为的，依照《期货交易管理条例》第70条处罚。
A．按照要求将客户确保金与期货企业的自有资产相互独立、分别管理
B．未按照要求缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易减少风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D．以合资、合作、联营方式设置营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违背营业部集中统一管理要求
18、期货从业人员在执业过程中应当（）。
A．老实守信
B．勤勉尽责
C．坚持公开、公平、公正标准
D．对期货交易各方高度负责
19、有关我国期货交易所对持仓限额制度的详细要求，如下表述正确的是__。
A．采取限制会员持仓和限制客户持仓相结合的措施，控制市场风险
B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
C．交易所调整限仓数额须经理事会同意，报中国证监会立案后实行
D．会员或客户的持仓数量不得超出交易所要求的持仓限额
20、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 该案中小王的行为违背要求的是（）。
A．小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为
B．小王挪用其他客户确保金的行为
C．小王未经丁某同意私自买卖期货的行为
D．小王发觉账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额确保金
21、业务活动、财务情况等进行检查。
A．问询期货企业及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、阐明
B．查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料
C．查询期货企业及其营业部的期货确保金账户
D．检查期货企业及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
22、套期保值者大多是__。
A．生产商
B．加工商和库存商
C．投机商
D．金融机构
23、期货交易所不得从事（）。
A．信托投资
B．股票投资
C．非自用不动产投资
D．间接参加期货交易
24、期货企业有（）行为的，责令更正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元如下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．接收不符合要求条件的单位或者个人委托的
B．允许客户在确保金不足的情况下进行期货交易
C．违背要求从事与期货业务无关的活动的
D．从事期货自营业务的
25、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。
A．周报表
B．月报表
C．季度报表
D．年报表