JR∕T 0155.3-2018 证券期货业场外市场交易系统接口 第3部分：结算接口(金融).pdf

TCS 03.060 A 11 JR 中华人民共和国金融行业标准JRlT 0155. 3-2018 证券期货业场外市场交易系统接口第3部分:结算接口OTC trading system interface for securities and futures market 一一-Part3: Settlement 2018 -01 -18发布2018 -01 -18实施中国证券监督管理委员会发布JR/T 0155.3一-2018目次前言. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 引言. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111 I 范围. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 规范性引用文件. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 术语和定义. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 会话传输.2 5 数据类型.2 6 接口概述. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6.1 文件结构. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6. 2 业务流程与数据交互. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 6. 3 数据加密与数字签名.7 7 数据文件.8 7.1 账户申请(T十I确认)(01文件). 8 7. 2 账户确认口吐确认)(02文件). 11 7. 3 账户申请门十0确认)(Sl文件). 12 7. 4账户确认门十0确认)(但文件). 15 7. 5 交易申请(03文件). 17 7. 6 交易确认(04文件). 20 7. 7 一级账户分红(06文件). 25 7. 8 二级账户分红(回文件). 28 7. 9 转让成交结果(S3文件). 30 7. 10 转让确认(S4文件). 33 7.11 一级账户对账7文件). 36 7.四二级账户对账(回文件). 37 7.13 交易明细对账(四文件). 38 7. 14 产品动态信息(07文件). 40 7.15 衍生品交易确认(旧文件). 45 7. 16 衍生品一级账户对账(07文件). 48 7.17 衍生品二级账户对账(08文件). . I JR/T 0155.3一-2018目IJ1=1 JR/T 0155-2018 证券期货业场外市场交易系统接口分为3个部分:一一第1部分:行情接口;第2部分:订单接口:一一第3部分:结算接口。本部分为JR!T0155-2018的第3部分。本部分按照GB!T1. 1-2009给出的规则起草。本部分参考了JR/T0017-2012 -E司场外市场是多层次资本市场的重要组成部分。场外交易系统负责提供私募产品的发行转让、登记结算、信息服务等功能。经过近几年的系统建设和业务发展，通过与证券公司柜台市场的互联互通，机构问私募产品报价与服务系统(以下简称报价系统)目前己经建设成为场外市场的重要基础设施之一。报价系统是为参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，可以提供私募产品注册、报价询价、发行转让、份额登记、资金结算、信息服务等核心功能。III JR/T 0155.3一-2018证券期货业场外市场交易系统接口第3部分:结算接口1 范围本部分规定了证券期货业场外市场交易系统结算接口的术语和定义、会话传输、数据类型、接口概述、数据文件、数据字典等内容。本部分适用于场外市场资管计划、收益凭证、非公开发行公司债、ABS产品、衍生品、私募股权融资产品。本部分适用于场外交易系统与产品注册登记系统，以及与证券公司等机构之间进行的结算数据交换。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T 1988-1998信息技术信息交换用七位编码字符集GB!T 2260-2007中华人民共和国行政区划代码GB 2312-1980 信息交换用汉字编码字符集基本集GB!T 475-2011国民经济行业分类GB/T 12406-2008表示货币和资金的代码GB 18030-2005信息技术信息交换用汉字编码字符集基本集的扩充JR!T 0017-2012开放式基金业务数据交换协议3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3. 1 参与人participants 认可场外交易系统的服务声明并完成用户注册流程的法人或其他机构。3.2 一级产品账户transaction account id 参与人申请开立的用于记载其直接持有或间接持有的私募产品份额的账户。3.3 二级产品账户customer no 参与人为投资者开立的用于记载私募产品份额的账户。注:编码规则见附录A。JR/T 0155.3一-20183.4 申请单编号appsheet serial no 在认购、申购、赎回业务中，柜台销售系统或场外交易系统为每笔业务申请分配的编号，在有效申报日期内唯一。3.5 3.6 注:其中，前3位或前5位是机构结算码，其余代码可由参与人自定义。申报单编号commission id 在转让业务中，柜台销售系统或场外交易系统为每笔申报单分配的编号，在有效申报日期内唯一。注:其中，前3位或者前5位是机构结算码，其余代码可山参与人白定义。成交配对号appsheet serial no 在转让业务中，当订单发生部分成交或全部成交时，交易系统为买卖双方分配的配对编号。注:买卖双方共用同一个成交配对号。4 会话传输通信双方应使用文件传输服务进行数据交换。与文件传输相关的登录登出、重发重传等功能，均由文件传输服务承载解决。5 数据类型5. 1 数据类型说明本部分中使用的数据类型如下(标识符-数据类型):C 字符型:A 数字字符型，限于0-9;N 数植型，其长度不包含小数点，可参与数恒计算:TEXT 不定长文本。5.2 数据处理规则2 本部分中使用的数据处理规则如下:a) 数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐:b) 字符不区分大小写:c) 对于数据交换文件:1) 采用文本文件定长记录方式:2) 每行一条完整记录:3) 换行应用换行(OAH)、回车(OOH)字符:4) 带有小数点的数直型数据，传输时不传小数点。d) 汉字信息交换按GB2312-1980和GB18030-2005执行，因文信息交换按GB!T1988-1998 执行。6 接口概述6. 1 文件结构6. 1. 1 说明JR/T 0155.3一-2018场外交易系统与TA(产品注册登记系统TransferAgent)系统之间交互的数据文件采用TXT格式定义。技文件使用用途，可以分为索引文件和数据文件两类。其中，索引文件用于记录交互批次、数据文件数量等信息。6.1.2 索引文件索寻|文件的命名方式主义如下:OFI/O盯/OFS/OFK/OFC/OFE/OFF/OFZ + +文件创建人代码+文件接收人代码+ + 日其月(YYYYMMDD) + . TXT 索号|文件的字段格式如表1所示。表1索引文件字段格式字段名称长度值说明文件标识8 OFDCFIDX 用以标明该文件的格式类型义件版本号4 举例101.0版本文件创建人9 举例ZZ/899丛文件接收人9 举例ZZ/899日期8 日期与义件名日期一致，不是系统时间。义件个数3 需要传输的数据义件个数义件名1第一个义件名. 义件结束标识8 OFDCFEND 文件结束址:表巾的每一顶在文件巾为一行，下同Oa示例巾899为报价系统的销售人代码ZZ为巾证TA系统的管理人代码6.1.3 数据文件数据文件的命名方式如下:OFD + 一十文件创建人代码+ 一十文件接收人代码+一十日期(YYYYMMDD)十一+两位文件类型编码十.TXT 数据文件的字段格式如表2所示C3 JR/T 0155.3一-2018表2数据文件字段格式字段名称长度值说明文件标识8 OFDCFDAT 用以标明该;义件的恪式类型文件版本号4 举例101.0版本文件创建人9 举例ZZ!899文件接收人9 举例ZZ/899H期8 H期与文件名H期一致，不是系统H期。汇总编号3 文件传输次序标志01!Sl:账户申请用于标明文件的功能类型02/S2:账户确认03:交易申请04:交易确认06:一级账户分红07:产品动态信息S3:转让成交结果文件类型码2 问:转让确认S6:二级账户分红S7:一级账户对账S8:二级账户对账曰:交易明细对账D4:衍生品交易确认D7:衍生品一级账户对账D8:衍生品二级账户对账发送人8 接收人8 字段数3 N 标明该数据文件的构成宁段数字段名l数据宁典中的字段名. 字段名N该数据文件包含的数据记录数，最多记录数8 M 99999999 乐O记录1记录2记录3. 记录M-24 JR/T 0155.3一-2018表2数据文件字段格式(续字段名称长度值说明记录M-l记录M文件结束标识8 OFDCFEND 文件结束6. 2 业务流程与数据交互6.2.1 说明场外交易系统与TA系统之间的数据交互流程如图1所示。HJ T+1门开市开市| lA系统| 发j恙。7文件(T-:f.fj怕)登记过户!-|-P I 发送07文件(T口行青;&i差01，03，51，53文件(T+1日申请)登记过户-一一一-+-T+2l:J l/ 发送07文件(T+1口行情口图1阳川侃刷刷T+1H liRiA 1 ! E 场外交易系统与TA数据交互流程场外交易系统发送TA系统的文件列表(以报价系统和中证TA为例)如表3所示。表3场外交易系统发送TA系统的文件列表汇总数据发送方文件名说明索引文件899 OFI_899_ZZ_yyyymmdd. TXT 01/03文件的索引文件账户巾请899 OFD_899_ZZ_yyyymmdd_Ol. TXT 交易巾请899 OFD_899_ZZ_yyyymmdd_03. TXT 案寻|文件899 OFE_899_ZZ_yyyymmdd. TXT S1/S3文件的案号|文件转让开户申请899 OFD_899_ZZ_yyyymmdd_Sl. TXT 转让成交结果899 OFD_899_ZZ_yyyymmdd_S3. TXT 5 JR/T 0155.3一-2018TA系统发送场外交易系统的文件列表(以报价系统和中证TA为例)如表4所示。表4TA系统发送场外交易系统的文件列表汇总数据发送方文件名说明索寻I文件ZZ OFLZZ_899_yyyymmdd. TXT 07义件的索引文件产品行情ZZ OFD_ZZ_899_yyyymmdd_07. TXT 索号|文件zz OFFJZ_899_yyyymmdd. TXT S2/S4/S7/S8/凹的索引文件转让开户确认ZZ OFD_ZZ_899_yyyymmdd_S2. TXT 转让确认ZZ OFD_ZZ_899_yyyymmdd_S4. TXT 一级账户对账ZZ OFD_ZZ_899_yyyymmdd_S7. TXT 二级账户对账ZZ OFD_ZZ_899_yyyymmdd_S8. TXT 交易明细对账ZZ OFD_ZZ_899_yyyymmdd_S9. TXT 索寻I文件ZZ OFCZZ_899_yyyymmdd. TXT 02/04/06/恼的索引义件账户确认ZZ OFD_ZZ_899_yyyymmdd_02. TXT 交易确认ZZ OFD_ZZ_899_yyyymmdd_04. TXT 一级账户分红ZZ OFD_ZZ_899_yyyymmdd_06. TXT 二级账户分红ZZ OFD_ZZ_899_yyyymmdd_S6. TXT 衍生品清算系统发送场外交易系统的文件列表(以报价系统和中证衍生品清算系统为例)如表5所刁亏。表5衍生品清算系统发送场外交易系统的文件IJ表汇总数据发送方文件名说明索寻I文件DC OFZ_DC_899_yyyymmdd. TXT D4/D7/D8义件的索号|文件衍生品交易清算DC OFD_DC_899_yyyymmdd_D4. TXT 衍生品一级账户对账DC OFD_DC_899_yyyymmdd_D7. TXT 衍生l日l二级账户对账DC OFD_DC_899_yyyymmdd_D8. TXT 6. 2. 2 开户申请第一次发起认购、申购买入业务时，场外交易系统向TA系统发送开户申请COl!Sl文件)0 TA系统依据场外交易系统交易账号开设对应的TA账户。经纪业务中涉及的二级账户不需要在TA系统中开设对应的TA账户。二级账户信息、仅用于记录份额明细和持有人数控制。6. 2. 3 账户确认TA系统使用账户确认C02/S2文件)将开户申请的确认结果和TA账户编码(二级账户)反馈场外交易系统。场外交易系统记录开户申请的处理结果，同时保存TA账户编码。6 JR/T 0155.3一-20186.2.4 交易申请及确认场外交易系统向TA系统发送交易申请(03文件)时，使用场外交易系统交易账号，填写投资人交易账号(TransactionAccountIO)，不填写TA账号(TAAccountID)宇段。TA账号宇段需要由TA系统依据场外交易系统交易账号TA账户的对应关系自行反填，以确保业务正常处理。经纪业务模式下，场外交易系统将交易确认(04文件)技机构结算码拆分后，发送各柜台交易系统进行二级清算。6.2.5 转让成交结果及确认转让成交结果(S3文件)用于场外交易系统向TA系统发送转让结果、债券发行登记、债券回售、债券质押冻结及解冻业务的成交结果。转让确认(S4文件)用于TA系统向场外交易系统确认转让结果、债券发行登记、债券回售、债券质押冻结及解冻业务的成交结果。经纪业务模式下，场外交易系统将转让确认(S4文件)按机构结算码拆分后，发送各柜台交易系统进行二级清算。6. 2. 6 分级对账原基金账户对账注05文件(见JR/T0017-2012 (开放式基金业务数据交换协议)改造为三个独立的文件，分别提供一级账户对账(S7文件)、二级账户对账(S8文件)和交易明细对账(S9文件)0对账数据包括认购、申购、赎回、转让等所有业务。经纪业务模式下，场外交易系统将分级对账(S7、S8、S9文件)按机构结算码拆分后，发送各柜台交易系统进行二级清算O6. 2. 7 分红06文件用于记录一级账户分红数据。新增S6文件用于记录二级账户分红数据。经纪业务模式下，场外交易系统将分红(06、S6文件)按机构结算码拆分后，发送各柜台交易系统进行二级清算。6.2.8 衍生品交易确认衍生品交易确认(04文件)用于衍生品清算系统向场外交易系统发送衍生品交易确认结果。经纪业务模式下，场外交易系统将衍生品交易确认(04文件)按机构结算码拆分后，发送各柜台交易系统进行二级清算。6.2.9 衍生品对账衍生品一级对账(07文件)、衍生品二级对账(08文件)用于衍生品清算系统向场外交易系统反馈对账结果。经纪业务模式下，场外交易系统将衍生品一级对账(07文件)、衍生品二级对账(08文件)按机构结算码拆分后，发送各柜台交易系统进行二级洁算。6.2.10 产品动态信息产品动态信息(07文件)的使用方式与开放式基金业务相同。6. 3 数据加密与数字签名数据加密和数字签名所采用的技术方案由各方协商确定。7 JR/T 0155.3一-20187 数据文件7. 1 账户申请(T+1确认)(01文件)对于认购开户、申购开户、账户变更、账户注销等普通业务，使用01文件发送账户申请。01文件采用T+1日处理流程。01文件引用自开放式基金业务数据交换协议标准TA与销售人交易类汇总数据章节的账户申请表，根据本接口情况对部分内容进行了修改，如有不同之处，在备注中说明。01文件格式如表6所示。表601文件数据格式ID 字段名类型长度描述备注4 Address C 120 联系地址5 InstRepr IDCode C 30 法人代表身份证号码6 InstRepr IDType C 1 法人代表证件类型代码7 InstReprName C 20 法人代表8 AppSheetSerialNo C 24 申请单编号27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型代码72 CertificateNo C 30 投资人证件号码85 InvestorName C 120 投资人户名92 TransactionDate A 8 交易发生日期93 Transact ionTime A 6 交易发生时间98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志101 PostCode A 6 投资人邮政编码106 TransactorCertNo C 30 经办人证件号码107 TransactorCertType C 1 经办人证件类型代码108 TransactorName C 20 经办人姓名填写场外交易系统参与人120 TransactionAccountID A 17 投资人产品交易账号的一级产品账户(由场外交易系统分配)对丁报价系统捉交的业务申请文件，填与i899;对于121 DistributorCode C 9 销售人代码其他柜台交易系统提交的业务申请义件，填与参与人的机构结算码。135 BusinessCode C 3 业务代码参见附录B19 AcctNoOfFMInClearingAge C 28 产品管理人在资金清算机构的交收ncy 账号8 JR/T 0155.3一-2018表601文件数据格式(续)ID 字段名类型长度描述备注AcctNameOfFMlnClearing 产品管理人在资金清算机构的交收账户20 C 60 Agency 名21 ClearingAgencyCode A 9 产品资金清算机构代码23 InvestorsBirthdav A 8 投资人出生日期28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号29 RegionCode A 4 交易所在地区编号48 EducationLevel C 3 投资人学历49 EmailAddress C 40 投资人电子邮箱51 FaxNo C 24 投资人传真号码65 VocationCode C 3 投资人职业代码69 HomeTelNo C 22 投资人住址电讯号码73 Annuallncome N 8 投资人年收入83 MobileTelNo C 24 投资人移动电话87 BranchCode C 9 网点号码88 OfficeTelNo C 22 投资人单位电讯号码122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称ConfidentialDocumentCo 124 C 8 密函编号de 126 Sex A l 投资人性别127 SHSecuriti巳sAccountIDC 10 上海证券账号128 SZSecuritiesAccountID C 10 深圳证券账号136 TAAccountID C 12 投资人TA账号TA账户140 TelNo C 22 投资人电话号码164 TradingMethod C 8 使用的交易于段167 MinorFlag C 1 未成年人标志、169 DeliverType C l 对帐单寄送选择170 Transactor IDType C l 经办人识别方式代码171 AccountCardID C 8 产品账户卡的凭证号84 MultiAcctFlag A l 多渠道开户标志TargetTransactionAccou 142 A 17 对方销售人处投资人产品交易账号ntID AcctNameOfInvestorlnCl 投资人收款银行账户户名181 C 60 earingAgency 9 JR/T 0155.3一-2018表601文件数据格式(续)ID 字段名类型长度描述各注AcctNoOfInvestorlnClea 182 C 28 投资人收款银行账户账号ringAgency 183 ClearingAgency A 9 投资人收款银行账户开户行265 DellverWay C 8 对账单寄送方式522 Nationality C 3 投资者国籍524 NetNo C 9 操作(洁算)网点编号530 Broker C 12 经纪人282 CorpName C 40 工作单位名称286 CertValidDate A 8 证件有效截止日期287 InstTranCertValidDate A 8 机构经办人身份证件有效截止日期288 InstReprCertValidDate A 8 机构法人身份证件有效截止日期289 ClientRiskRate C 1 客户风险等级代码290 InstReprManageRange C 2 机构法人经营范围代码291 ControlHolder C 80 控股股东名称292 ActualController C 80 实际控制人名称293 MarriageStatus C 1 婚姻状况代码294 FamilyNum N 2 家庭人U数16(两位295 Penates N 家庭资产小数)296 MediaHobby C 1 媒体偏好代码325 InstitutionType C l 机构类型代同334 EnglishFirstName C 20 投资人英文名335 EnglishFamliyName C 20 投资人英文姓336 Vocation C 4 行业类别代码337 CorpoProperty C 2 企业性质代码16(两位338 StaffNum N 员工人数小数)339 Hobbytype C 2 兴趣爱好类型代码340 Province C 6 省代码341 Citv C 6 市代码342 County C 6 区(县)代码343 CommendPerson C 40 推荐人344 CommendPersonType C l 推荐人类型代码10 JR/T 0155.3一-2018表601文件数据格式(续)ID 字段名类型长度描述备注302 AcceptMethod C l 受理方式代码60 FrozenCause A l 冻结原因代码58 FreezingDead1ine A 8 冻结截止H期89 Origina1Seria1No A 20 TA的原确认流水号90 Origina1AppSheetNo A 24 原申请单编号254 Specification C 60 摘要/说明注:各宇段必填性见JRlT0017-2012 升放式基金业务数据交换协议。7. 2 账户确认(T+1确认)(02文件)02文件用于对01文件的账户申请数据进行确认。02文件引用自开放式基金业务数据交换协议标准TA与销售人交易类汇总数据章节的账户确认表，根据本接口情况对部分内容进行了修改，如有不同之处，在备注中说明。02文件格式如表7所示。表702文件数据格式ID 字段名类型长度描述备注8 AppSheetSeria1No C 24 申请单编号32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码投资人产品交易账号填与场外交易系统参与人的120 TransactionAccountID A 17 一级产品账户(由场外交易系统分配)销售人代码对于报价系统捉交的业务巾请文件，填写899;对于其他121 DistributorCode C 9 柜台交易系统提交的业务申i古文件，填写参与人的机构结算码。135 BusinessCode C 3 业务代码参J1附录B136 TAAccountID C 12 投资人TA账号TA账户84 Mu1tiAcctF1ag A 1 多渠道开户标志137 TASeria1NO A 20 TA确认交易流水号92 TransactionDate A 8 交易发生日期93 TransactionTime A 6 交易发生时间87 BranchCode C 9 网点号码11 JR/T 0155.3一-2018表702文件数据格式(续)ID 字段名类型长度描述备注是否注册夸记人发起业256 FromTAF1ag A l 务标志个人证件类型及机构证27 CertificateType C 1 件类型代码72 CertificateNo C 30 投资人证件号码85 InvestorName C 120 投资人户名Individua10rInstituti 98 A 1 个人/机构标志on 122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称171 AccountCardID C 8 产品账户卡的凭证号29 RegionCode A 4 交易所在地怪编号TargetTransactionAcco 对方销售人处投资人产142 A 17 untID 品交易账号524 NetNo C 9 操作($青算)网点编号254 Specification C 60 摘要/说明填写参与人为投资者开立和297 CustomerNo C 12 TA客户编号维护的二级产品账户60 FrozenCause A l 冻结原因代码58 FreezingDead1ine A 8 冻结截止H期309 ErrorDetai1 C 60 出f音详细信息7. 3 账户申请CT+O确认)(S1文件)对于转让业务，受让方的开户申请使用Sl文件。Sl文件采用T+O日处理流程。Sl文件数据格式如表8所示。表8S1文件数据格式ID 字段名类型长度描述备注4 Address C 120 联系地址5 InstRepr IDCode C 30 法人代表身份证号码6 InstRepr IDType C 1 法人代表证件类型代码7 InstReprName C 20 法人代表8 AppSheetSeria1No C 24 申请单编号27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型代码72 CertificateNo C 30 投资人证件号码12 JR/T 0155.3一-2018表8S1文件数据格式(续)ID 字段名类型长度描述各注85 InvestorName C 120 投资人户名92 TransactionDate A 8 交易发生日期93 TransactionTime A 6 交易发生时间Individua10rlnstitutio 98 A 1 个人/机构标志n 101 PostCode A 6 投资人邮政编码106 TransactorCertNo C 30 经办人证件弓码107 TransactorCertType C 1 经办人证件类型代码108 TransactorName C 20 经办人姓名填写场外交易系统参与120 TransactionAccountID A 17 投资人产品交易账号人的一级产品账户(由场外交易系统分配)对于报价系统捉交的业务申请文件，填写899;121 DistributorCode C 9 销售人代码对丁其他柜台交易系统提交的业务申请文件，i真与参与人的机构结算码G135 BusinessCode C 3 业务代码参见附录BAcctNoOfFMlnC1earingAg 产品管理人在资金清算机构的交收19 C 28 e口cy账号AcctNameOfFMlnC1earing 产品管理人在资金清算机构的交收20 C 60 Agency 账户名21 C1earingAgencyCode A 9 产品资金清算机构代码23 InvestorsBirthdav A 8 投资人出生日期投资人在销售人处用于交易的资金28 DepositAcct C 19 账号29 RegionCode A 4 交易所在地区编号48 EducationLeve1 C 3 投资人学历49 Emai1Address C 40 投资人电子邮箱51 FaxNo C 24 投资人传真号码65 VocationCode C 3 投资人职业代码69 HomeTe1No C 22 投资人住址电话号码73 Annua1Income N 8 投资人年收入13 JR/T 0155.3一-2018表8S1文件数据格式(续)ID 字段名类型长度描述各注83 MobileTelNo C 24 投资人移动电讯87 BranchCode C 9 网点号码88 OfficeTelNo C 22 投资人单位电话号码122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称ConfidentialDocumentCo 124 C 8 密函编号de 126 Sex A 1 投资人性别127 SHSecuritiesAccountID C 10 上海证券账号128 SZSecuritiesAccountID C 10 深圳证券账号136 TAAccountID C 12 投资人TA账号TA账户140 TelNo C 22 投资人电讯号码164 TradingMethod C 8 使用的交易于段167 MinorFlag C l 未成年人标志169 DeliverType C 1 对帐单寄送选择170 Transactor IDType C l 经办人识别方式代码171 AccountCardID C 8 产品账户卡的凭证号84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志TargetTransactionAccou 142 A 17 对方销售人处投资人产品交易账号ntID AcctNameOfInvestorlnCl 181 C 60 投资人收款银行账户户名巳aringAgencyAcctNoOfInvestorlnClea 182 C 28 投资人收款银行账户账号ringAgency 183 ClearingAgency A 9 投资人收款银行账户升户行265 DeliverWay C 8 对账单寄送方式522 Nationality C 3 投资者国籍524 NetNo C 9 操作(清算)网点编号530 Broker C 12 经纪人282 CorpName C 40 工作单位名称286 CertValidDate A 8 证件有效截止日期287 InstTranCertValidDate A 8 机构经办人身份证件有效截止日期288 InstReprCertValidDate A 8 机构法人身份证件有效截止日期289 ClientRiskRate C 1 客户风险等级代码290 InstReprManageRange C 2 机构法人经营范围代码14 JR/T 0155.3一-2018表8S1文件数据格式(续)ID 字段名类型长度描述各注291 ControlHolder C 80 控股股东名称292 ActualController C 80 实际控制人名称293 MarriageStatus C l 婚姻状况代码294 FamilyNum N 2 家庭人口数16(两位295 Penates N 家庭资产小数)296 MediaHobby C 1 媒体偏好代码325 InstitutionType C l 机构类型代码334 EnglishFirstName C 20 投资人英文名335 EnglishFamliyName C 20 投资人英文姓336 Vocation C 4 行业类别代码337 CorpoProperty C 2 企业性质代码16(两位338 StaffNum N 员工人数小数)339 Hobbytype C 2 兴趣爱好类型代码340 Province C 6 省代码341 Citv C 6 市代码342 County C 6 Q.(县)代码343 CommendPerson C 40 推荐人344 CommendPersonType C 1 推荐人类型代码302 AcceptMethod C 1 受理方式代码60 FrozenCause A l 冻结原国代码58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号254 Specification C 60 摘要/说明7.4 账户确认CT+O确认)(S2文件)S2文件用于对Sl文件的账户申请数据进行确认。S2文件采用T+O日处理流程。S2文件的数据格式如表9所示。15 JR/T 0155.3一-2018表9S2文件数据格式ID 字段名类型长度描述备注8 AppSheetSeria1No C 24 申请单编号32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码填写场外交易系统参与人的120 TransactionAccountID A 17 投资人产品交易账号一级产品账户(由场外交易系统分配)对于报价系统提交的业务申i有文件，填写899;对于其他121 DistributorCode C 9 销售人代码柜台交易系统提交的业务申请文件，填写参与人的机构结算码。135 BusinessCode C 3 业务代码参见附录B136 TAAccountID C 12 投资人TA账号TA账户84 Mu1tiAcctF1ag A 1 多渠道开户标志137 TASeria1NO A 20 TA确认交易流水号92 TransactionDate A 8 交易发生H期93 TransactionTime A 6 交易发生时间87 BranchCode C 9 网点号码是否注册夸记人发起业256 FromTAF1ag A l 务标志个人说件类型及机构k27 CertificateType C l 件类型代码72 CertificateNo C 30 投资人证件号码85 InvestorName C 120 投资人尸名IndividualOrlnstituti 98 A l 个人/机构标志on 122