企业创业板上市与股权激励方案设计实施.doc

企业创业板上市与股权激励方案设计实施

【开课城市】 北京 上海 深圳

【开课时间】2011年9月15-18日北京 2011年10月20-23日上海 2011年11月17-20日深圳 2011年12月15-18日上海

【报名咨询】开课前十五天报名可享受优惠政策，三人以下报名九折做惠，三人以上报名8。5折优惠。 咨询电话：[phone] 13683686366 康老师 QQ:68319347

【备注说明】本培训班全年循环开课，如有需求，欢迎来电咨询！

【培训对象】

●企业董事长、总经理、财务总监、人力资源总监、投融资项目负责人、公司董事会秘书、公司上市办公室成员及其他中高层管理者；
●企业管理咨询和财务顾问公司的中高级管理人员；
●投资银行、律师事务所及会计师事务所从业人员；
●高新区、科技园、科技局、上市办、投资公司等相关政府部门负责人；
●其他有志于从事上市策划工作的人士。

【课程备注】提示：本课程分为两个部分，第一部分为股权激励方案设计与实施,第二部分为：中小板、创业板上市辅导实战技巧，您可以选择参加两个主题的学习，也可以选择参加一个主题的学习

【课程背景】

2009年10月23日，中国创业板市场正式启航。在一个又一个创富神话中，创业板已经开始聚集越来越多的关注目光。不论是对国内成千上万的中小企业，还是高速发展的中国资本市场，都是天大的利好。我们的课程引入公司改制、股权激励、上市等一对一的专题企业诊断沙龙研讨，结合企业实际情况进行详细分析，让企业学员在培训中能有更多的收获。

【课程特色】

●系统全面的培训---本课程涉及了股权激励理论、法规、财税、实际操作模式等各方面内容，并从股权激励方案设计到实施都进行了系统而全面的阐述。
●实效、实用的培训---课程中的股权设计模式、操作模式、方法和程序等都是经过各相关企业的实践论证过其可行性的，完全是能使学员学以致用的，具有很高的学习参考价值和很好的实际效果。
●专业而权威的培训---主讲老师对股权激励进行了十几年理论研究与实践，积累了上百家成功案例，并参与了很多与此相关的法规的调研、制订。运用其深厚专业的学术知识和丰富的实践经验可以为学员“量体裁衣”，制定出最佳的可操作的方案
●实质性的辅导---可以依据企业的实际情况，量身订做有效的股权激励方案并协助实施。
●实战的业内专家，带给你的不仅仅是知识，更为学员企业提供整套的创业板上市的工具与路径，甚至可以帮你直接操盘。通过案例分析，深入解剖企业成功上市的模式，帮助企业解决上市过程中可能面临的实际问题，从而降低企业上市成本。
●现场咨询互动式培训---课程从头至尾一直采用案例研讨的授课形式，能现场咨询与互动，能让学员真正地学到、悟到、进而能使其与学员企业实际有机地联系起来。

【课程收益】

●全方位解读创业板的规则，帮助企业理解发行上市的各种法律法规、证券市场规范运作程序及各类信息披露的要求，对自身企业进行客观判断。
●针对企业本身特点，为企业提供整套创业板上市的解决方案，帮助企业直冲创业板。
●实战模拟，全面进行相关辅导，历练上市路演历程。
●实战专家案例分析，帮助企业解决上市过程中可能面临的实际问题，从而降低企业上市成本。
●为您的企业打造“金手铐”，有效留住核心人才，提高企业核心竞争力；
●为您的企业打造“金钥匙”，充分激发员工潜能，促进企业持续发展；
●为您的企业打造“金色降落伞”，完善元老退出等机制；
●本课程将“手把手”教您运用股权期权这一独特的“创富机器”,为您的企业量身打造一幅诱人的“金手铐”， 并能确保企业股权激励的功能发挥，又能将其操作与法律风险控制到一个防火墙内。

【课程特点】

●现场咨询互动式培训---课程从头至尾一直采用案例研讨的授课形式，能现场咨询与互动，能让学员真正地学到、悟到、进而能使其与学员企业实际有机地联系起来。6个学员一组，每组要通过学习现场设计学员股权激励企业方案，老师要对每组方案进行点评。
●系统全面的培训---本课程涉及了股权激励理论、法规、财税、实际操作模式等各方面内容，并从股权激励方案设计到实施都进行了系统而全面的阐述。理论与实务操作都全面而系统。
●实效、实用的培训---课程中的股权设计模式、操作模式、方法和程序等都是经过各相关企业的实践论证过其可行性的，完全是能使学员学以致用的，具有很高的学习参考价值和很好的实际效果。是目前中国唯一没有失败咨询案例的股权激励设计方法。
●专业而权威的培训---主讲老师对股权激励进行了十几年理论研究与实践，积累了上百家成功案例，并参与了很多与此相关的法规的调研、制订。运用其深厚专业的学术知识和丰富的实践经验可以为学员“量体裁衣”，制定出最佳的可操作的方案。主讲老师参与了我国多部有关股权激励法规（省部级）的调研与制订工作。
●长期互动并顾问的培训---任何一期的学员都可免费参加以后本公司举办的各期相同主题的培训，并可长期与老师互动，咨询顾问有关实际问题。长期帮助客户企业获得成功。

【课程大纲】

第一天和第二天学习内容：《如何设计有效的股权激励方案？》
●众所周知，企业之间的竞争实际上就是人才之间的竞争。那么，企业要想在激烈的市场竞争中立于不败之地，都会面临一个现实而重要的问题：企业需要的人才是否能留住、留住的人才是否能发挥应有的作用呢？一般而言，要想从根本上解决这个问题，企业都需要设计和实施符合本企业实际的股权激励方案。
●上市公司越来越多的采用股权激励的的方式进行企业管理，沪深两市自今年以来有52家公司公布了股权激励预案，拟授予的股份高达7.06亿股；而去年全年仅有17家公司公布股权激励预案，拟授予股份不到1.5亿股。今年以来股权激励拟授予股份比去年全年激增了约370%，上市公司推出股权激励的热情明显提升。而非上市公司也越来越来越倾向于采用股权激励手段来留驻公司的核心人才。
● 但任何企业的股权激励方案都需要实施的前提条件，而且都需要在落实特定的专业过程后，才能获得成功。因此，为了帮助广大企业顺利实施成功股权激励方案，特开设本课程。

一、股权激励的模式
●模式1：期股
●------武汉期股模式案例分析
●模式2：股票期权
● ------美的公司股票期权激励计划案例分析
●模式3：业绩股票
●-------某科技公司业绩股票计划案例分析
● 模式4：帐面价值增值权
-------深圳某电脑公司帐面价值增值权计划案例分析
●模式5：员工持股计划
●-----春兰集团的员工持股计划案例分析
●模式6：虚拟股票
●----甲公司虚拟股票计划案例分析
●模式7：股票增殖权
●----招商银行的股票增值权激励计划案例分析
●模式8：限制性股票计划
●-----万科集团的限制性股票激励计划案例分析
●模式9：管理层收购
●----联想MBO案例分析
●模式10：延期支付
●----A公司延期支付计划案例分析
●模式11：年薪虚股制
●模式12：干股
●---某网络公司干股制度案例分析

二、如何设计股权激励方案？
●XXX电子（深圳）有限公司背景介绍（以案例为中心来讲述如何设计股权激励方案）
●确定实施前提条件----初步论证方案可行性
●确定股权激励的目的
●确定激励对象
●选择恰当的股权激励模式
●确定股权总量和各激励对象股权计算办法
●确定股权价格、行权价格
●确定激励计划的各时间安排
●确定股票来源和资金来源
●确定获授条件和行权条件
● 确定管理机制

三、如何实施股权激励方案？
●建立内部监管体系
●提交相关方案、文件资料
●报告与审批
●规范日常管理
● 确定信息披露方式
●注：以上仍然以XXX电子（深圳）有限公司股权实施操作为例展开

四、如何确保股权激励达到应有的效果？
●股权激励常见病分析
●“财散”能“人聚”吗？
●老板心态问题
●企业文化问题
●“搭便车”问题
●股权激励适用范围问题
●股权激励须有配套机制建设
●股权激励与绩效管理
●股权激励与薪酬机制
●股权激励与公司治理
●股权激励失败案例分析

五、股权激励涉及哪些主要的法律问题？
● 股权激励的会计问题
●股权激励的税务问题
●案例研讨
六、现场答疑与咨询

中小企业创业版上市实务

一、企业为何要上市？
●募集企业发展资金
●迅速造就亿万富翁
●利用政府绿色通道
●上市是免费广告
●上市公司有三条命

二、创业版简介
●什么是创业版？
●创业版有何特点？
●创业版与主版的比较

三、创业版上市流程
●前期准备阶段
●企业改制阶段
●辅导阶段
●申报阶段
●审核阶段
●股票发行阶段
●股票上市阶段

四、创业板发行制度
●发行主体资格
●独立性
●规范运行
●财务会计
●持续发展能力
●募集资金应用
●被否企业原因分析
●IPO前的综合症案例分析

五、创业版上市筹划
●如何做好上市规划?
●创业版上市筹划案例
●上市费用
●上市的尴尬

六、股份制改造
●什么是股份制改造?
●股份制改造的前期准备工作
●股份制改造的标准
●股份制改造的程序
●股份制改造的尽职调查
●股份制改造的模式选择
●股权结构设计的主要问题
●公司治理的安排
●股份制改造案例分析

七、企业内部控制
●企业内部控制的基本概念
●企业内控案例研讨
●职责分工控制及案例
●授权控制及案例
●预算控制及案例
●会计系统控制及案例
●内部报告控制及案例
●业绩考评控制及案例
●信息技术控制及案例

八、现场答疑与咨询

【课时安排】

第一天 上午 股权激励导论、股权激励目的和模式重点内容:股权激励的目的
下午 股权激励模式重点内容:期股模式、员工持股、股票期权、MBO、业绩股票等模式。分组讨论需要每组有标的企业和激励目的。
晚上 分组讨论及老师答疑---重点内容:要求每组确定标的企业的股权激励模式

第二天 上午 设计股权激励方案---重点内容:确定股权总量和各激励对象股权计算办法、确定股权价格、行权价格、确定股票来源和资金来源、确定管理机制等。分组讨论设计各组标的企业的股权激励方案。
下午 1)实施股权激励方案;2)各组方案研讨与老师点评
重点内容:1)股权激励与绩效管理、股权激励与薪酬机制、股权激励与公司治理等。分组讨论完成各组标的企业的股权激励方案。
2)老师对各组方案进行分析点评、课程结束语

第三天和第四天学习内容：《中小企业创业版上市实务》
上市到底是为了什么?我的企业一定要上市吗?我是否具备上市的实力?为了上市我需要付出多少成本?企业上市需要面对多少风险?上市需要什么样的流程?上市需要与哪些机构打交道?我该如何避免企业在上市后的亏损、甚至停牌？这些问题不断困忧着志向高远的企业。因此，为了帮助广大中小企业理清上市的各种操作思路，并帮助他们成功上市，特开设本课程。

【讲师介绍】
　　伍健康 中国企业“股权激励Z模式”创始人，中国最杰出股权激励专家之一，工商管理博士，英国成本行政会计师。先后在中华会计师事务所、招商局、深圳市企业改制辅导中心担任高层管理及负责人，现任深圳市体制改革研究会常务理事，多家大、中型企业及上市公司的管理顾问和独立董事。近十年来，参与了国内多部有关股权激励法规制定，成功辅导数百家上市公司、民营企业的股权激励方案设计与实施、公司治理的完善、内部控制及企业上市策划等项目,被公认为中国股权激励领域具丰富实战经验和宽广知识面的资深专家。
近期培训服务过的企业有：曾提供过咨询或上市辅导服务的国内知名企业达六百余家。部分典型客户如南玻集团、中集集团、沙河集团、中国移动、大唐电信、中石化、粤美的、通用汽车、米其林、可口可乐、青岛啤酒、建恒工业、深能源、广西电力、中国银行、建设银行等。

【报名方式】

1．培训费用：8900元/人（含教材、合影、中餐、茶点、通讯录），只参加第一或第二部分的：4500元/人
2．客服电话：[phone] 康老师 邮箱：kangzilong@ QQ:68319347