期货从业考试-法律法规（精讲班第一讲）..doc

目录
一、行政法规
1．期货交易管理条例
二、部门规章与规范性文件
2．期货投资者保障基金管理暂行办法
3．期货交易所管理办法
4．期货公司管理办法
5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
6．期货从业人员管理办法
7．期货公司首席风险官管理规定（试行）
8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知
9．关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知
10．关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
11．关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)
三、协会自律规则
12．期货从业人员执业行为准则（修订）
13．期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)
四、其他
14．中华人民共和国刑法修正案
15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
17．关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知

复习方法与应试技巧
(一)高效备考复习方法
1.认真学习指定教材，购买同步辅导资料
考生备考时，首先，应在熟悉最新纲考核要求的基础上，快速通读指定教材。简单了解教材体系，找出复习的重点和难点，提出问题与疑点。其次，考生应逐章认真细心地学习指定教材，并有效使用同步辅导用书。根据辅导用书相关板块中指出的各章重点、考点，对教材内容分清主次，区别看待，强化重点内容，突破重点、难点。最后，在每章复习教材结束后，应利用辅导书的相关考点检测板块严格自测，检查本章复习效果。
2.对比新旧大纲，找出新增考点
纲是考试命题的基本纲领，所以，对于考纲，应引起考生的高度重视。特别是对于考纲的最新变动，考生一定要仔细对比新旧大纲的不同之处，找出新增知识考点，甚至同时要找出删减的旧大纲知识考点。因为依据命题惯例，新大纲中的新增知识点往往会成为考试中的命题热点，而同时找出已经删减的旧大纲知识点则可以避免考生复习不必要的知识内容，提高备考效率。
3.避免复习误区，杜绝盲目押题
有些考生为了最大限度提高备考效率，而往往走进复习误区。譬如，有部分考生不认真复习知识内容，仅在临考前几天寄希望于某些培训机构的押题，或者根据道听途说的只言片语，毫无根据地押题、猜题。这种盲目押题的结果往往事与愿违，名落孙山。
4.考前强化模拟考试
考前15天，考生应全真模拟电脑上机考试环境，这样做的首要目的是使自身充分熟悉上机考试模式，不至于在考试当中由于对考试系统的操作流程不熟悉而严重影响答题速度与考试成绩。其次，也可以在全真模拟考试系统中对自身的备考成效进行整体上的测试，以此锻炼自身的应考能力，强化该科目重点、要点知识内容，并同时对自己复习的整体状况查漏补缺，以便短时间内针对性复习。
(二)应试技巧点拨
1.计划答题时间
选择题考试通常要求在短时间内作答，考试开始时，你应该看一看试题的分量，并且对每道题应占用的时间迅速作出估计，也许你会发现，每道选择题允许作答的时间不到一分钟。这就要求你必须事先计划答题时间。
2.保持稳定的答题速度
保持稳定的答题速度，也是很有必要的，一般的做法是：首先通读并回答你知道的问题，跳过没有把握作答的问题。然后重新计算你的时间，看看余下的每道题要花多少时间。在一道题上花过多的时间是不值的，即使你答对了，也可能得不偿失。
3.按题目要求答题
在考试作答过程中，有不少考生连题目的要求都没看就开始答题。比如，单项选择题要求选择一个最佳答案，显然，除最佳答案之外，备选项中的某些答案，也可能具有不同程度的正确性，只不过是不全面、不完整罢了。而有些考生，一看基干项，紧接着就被一个“好的”或“有吸引力的”备选答案吸引住了，对其余的答案连看都不看一眼就放过去，从而失去了许多应该得分的机会。请记住，一定要看清所有的选择答案。一道周密的单项选择题，所有的选择项都可能具有吸引力，然而，判卷时却只有一个是正确的选择。
4.客观题型的答题技巧
期货法律法规科目的上机考试中，试题均为客观题目。所以，在此有必要为考生指出一些客观题型的答题技巧。
(1) 单项选择题
单项选择题，顾名思义，这种题目只有一个正确答案。相
相对于其他几种题型，单项选择题是比较简单的题型，能否在单项选择题中拿到尽可能高的分数，是大家能否顺利通过考试的基础。因此，做单项选择题时要注意：
①通读单项选择题的题干，明白题目的要求。
②按照题目要求答好每道题。
③可以考虑运用排除法。如果正确答案不能一眼看出，应首先排除干扰项，就是把明显拙劣、不正确的答案去掉。一般而言，单项选择题的题干只涉及一个考点，题目与正确答案几乎直接来自教材，其余干扰项是命题者设计的，所以在了解教材内容的基础之上，很容易确定正确答案。
④猜测正确答案。如果想尽方法仍然无法确定哪个是正确答案，则可以运用考生所掌握的知识进行猜测。由于我们没有答错题罚分的规则，所以不选答案肯定不会得分，而选择之后，则有可能得分。
(2)多项选择题
在答题技巧方面，多项选择题与单项选择题基本一致。需要注意的是，多项选择题的选项所涉及的考核点内容较多，同时又有严格的评分标准，即多选、错选、不选均不得分，所以在答题时应注意掌握相关的技巧。
由于多项选择题至少有两个正确答案，因此大家在运用排除法时应注意：只要能够准确地排除掉两个干扰项，另外两个选项就是正确答案了。
(3)判断是非题
这类题型，从试卷的分值分配的比例来讲，占分比例不大，但作答起来也相对比较容易，只要考生能够正确地判断出“对”或“错”，总是有机会得分的。解答时，考生应根据所掌握的知识对每个小题作出准确判断。相比其他题型，判断题大多用来测试考生对于基本概念的掌握情况。由此，考生在复习时，应注重对基本概念的理解与掌握。
(4)综合题
综合题题目是新大纲修改后出现的新题型，根据新大纲实施后的历次考试试题情况来看，综合题题目基本上是由以前的不定项选择题转化而来的。解答该类题目，考生应多角度思维，仔细审看题干案例，结合所涉及的相关规定，慎重解答。为什么说要慎重解答呢?因为综合题题目可谓是整套试卷的压轴试题，从考查目的、所占分值比例各方面来讲都为重中之重，考生一定要为该类题型留下足够多的解答时间，并认真解答。

一、行政法规
1．期货交易管理条例
期货交易管理条例

第一章总则
第一条（立法目的）为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。　　第二条（适用范围）任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。　　第三条（原则）从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。　　第四条（交易场所）期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行（判断题）。　　禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。　　第五条（监管机构）国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。　　国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。　　注意：证监会和证监局，没有协会。

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