期货交易所管理办法.doc

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第一章 总则
1、期货交易所的组织形式：
经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。
公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
本办法第四条
2、期货交易所的监管机构：
中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
本办法第五条
例题：
会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。
A、均等股份 B、不同份额
C、不同规模 D、各种份额
答案：A
第二章 设立、变更与终止
3、期货交易所设立：
①设立期货交易所，由中国证监会审批。 本办法第六条
②期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。 本办法第七条
4、期货交易所职责: （参见《期货交易管理条例》讲义要点）
5、应当经中国证监会批准和公告、备案事项：
（一）应当经中国证监会批准事项：
① 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。
本办法第十三条
②期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。 本办法第十四条
③期货交易所设立分所或者其他任何期货交易场所。 本办法第十六条
④期货交易所章程规定的营业期限届满而解散的;期货交易所会员大会或者股东大会决定解散的; 本办法第十七条
⑤期货交易所终止的清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。 本办法第十八条
此外，《期货交易管理条例》第十三条规定，下列行为也必须经国务院期货监督管理机构（中国证监会）批准：
①制定或者修改章程、交易规则;
②上市、中止、取消或者恢复交易品种;
③上市、修改或者终止合约;
④变更住所或者营业场所;
⑤合并、分立或者解散;
⑥国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
（二）应向中国证监会报告或由中国证监会公告事项：
①期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
本办法第十五条
②期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。
本办法第十八条
例题：
期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
A、10 B、15 C、20 D、30
答案：A
第四章 监督管理
13、关于惩戒处分的报告制度（均为10天内被告）：
第一，协会应当自作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
第二，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当10个工作日内向协会报告。
本办法第二十六条、第二十七条
14、中国证监会及派出机构的监管措施：
期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
本办法第二十九条
例题：
协会应当对期货从业人员的执业行为进行（ ）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A、定期 B、不定期
C、半年 D、1年
答案：AB 见《期货从业人员管理办法》第二十三条
第五章 罚则
15、罚则一：
未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
本办法第三十一条
16、罚则二：
有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚（《期货交易管理条例》第七十条　期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证）：
（一）任用无从业资格的人员从事期货业务;
（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假;
（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务;（第二十三条　协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。）
（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。（第二十七条　期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。）
本办法第三十二条
例题：
对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（ ）
A、责令改正
B、 给予警告
C、 单处或并处3万元以下罚款
D、在协会网站公示
答案：ABC
第六章　附　　则
第三十六条　本办法自公布之日起施行。

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