[试题]-证券经纪人专项考试《证券业务营销》试题及答案(六).doc

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[试题]-证券经纪人专项考试《证券业务营销》试题及答案(六)

1.对于()来说，证券账户是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力。
A.人民币普通股票账户
B.人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户
D.股票账户
2.从国际上看，投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是()。
A.证券登记
B.证券的回转交易
C.证券托管
D.证券存管
3.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以()。
A.挂牌
B.摘牌
C.停牌
D.复牌
4.网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予()。
A.证券交易所
B.证券公司
C.主承销商
D.发行人
5.投资者办理上海证券交易所开放式基金场内认购、申购与赎回，应使用()。
A.上海人民币普通股票账户
B.上海人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户
D.上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户
6.权证存续期满前()交易日，权证终止交易但可以行权。
A.2个
B.3个
C.4个
D.5个
7.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的()提醒未行权的权证持有者权证即将期满，或按事先约定代为行权。
A.3个交易日
B.5个交易日
C.10个交易日
D.20个交易日
8.股份转让的委托申报时间为转让日()。
A.9：30~11：30、13：00~15：00
B.9：15~11：30、13：00~15：00
C.9：30~11：30、13：00~15：30
D.9：15~11：30、13：00~15：00
9.()就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。
A.守法合规
B.诚实信用
C.客户至上
D.公平竞争
10.对于证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的行为采取的惩罚措施是()。
A.证监会的纪律处分
B.行业协会的纪律处分
C.行政处罚
D.刑事处罚
　　答案：
       1．D，267页 2．C，273页 3．B，283页 4．D，289页 5．D，298页
　　6．D，308页 7．B，309页 8．A，313页 9．C 396页 10．C 391页
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