2024年重庆省期货基础知识完全套期保值试题.doc

重庆省期货基础知识：完全套期保值试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货企业应当在__提示客户能够通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公告信息。
A．我司网站
B．中国证监会指定报刊或媒体
C．营业场所
D．期货经纪协议
2、期货交易所向会员收取的确保金中的结算准备金是指．
A：未被合约占用的确保金
B：已被合约占用的确保金
C：未被合约占用的确保金和已被合约占用的确保金
D：风险准备金
3、止损指令价格的选择能够利用确定。
A：有效市场理论
B：资产组合措施
C：技术分析措施
D：基本分析措施
4、假如平仓价差不小于建仓时价差，则价差是______的。
A．不变
B．扩大
C．缩小
D．趋于零
5、下列有关期货企业作用的说法，正确的有__。
A．有利于形成权威、有效的期货价格
B．有利于提升客户交易的决议效率和决议的准确性
C．能够较为有效地控制客户的交易风险
D．有利于实现期货交易风险在各步骤的分散负担
6、对基差作用酌了解不正确的有__。
A．基差的存在为人们的套期保值提供了也许
B．基差是套期保值者成功是否的核心
C．基差的存在是期货价格的基础
D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在
7、在详细交易时，股指期货合约的价值是用来计算。
A：期货指数的点乘以100
B：期货指数的点数乘以100％
C：期货指数的点数乘以乘数
D：期货指数的点数除以乘数
8、取得期货交易所会员资格，应当经__同意。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．国家工商总局
9、期货企业____负责对期货企业经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A：经理
B：监事会
C：独立董事
D：首席风险官
10、在国际市场上，商品期货合约的标的物包括__等。
A．能源产品
B．工业品
C．畜产品
D．农产品
11、会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的署名．
A：表决同意的会员
B：全体会员
C：理事
D：所有人
12、期货企业变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货企业股权的，中国证监会依照审慎监管标准进行审查，做出同意或者不一样意的决定．
A：30％以上
B：50％以上
C：70％以上
D：100％
13、下列有关全面结算会员期货企业的表述，正确的有__。
A．建立并实行风险隔离机制和保密制度
B．控制金融期货结算业务风险
C．平等看待我司客户、非结算会员及其客户
D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
14、对于申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。
A．依法予以警告
B．要求期货企业解聘该人员
C．予以警告，并处以3万元如下罚款
D．情节严重的，暂停或者撤消任职资格
15、期货经纪企业更换聘任的具备对应资格的会计师事务所，必须在更换后____内向中国证监会派出机构报告并阐明原因。
A：3天 本文起源.考试大网
B：3个工作日
C：一周
D：一个月
16、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A．6个月
B．1年
C．2年
D．5年
17、证券企业应当每____向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A：1个月
B：3个月
C：六个月
D：1年
18、期货企业变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。
A．重要部门责任人情况表
B．股东会有关变更注册资本的决议文献
C．变更注册资本的详细方案
D．拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的有关决议
19、引起供应曲线向右移动的原因是____
A：该商品价格上升
B：劳动者的工资增加了
C：生产该商品的技术进步了
D：该商品价格下降了
20、期货交易所制定或者修改交易规则的实行细则，应当征求（）的意见，并在正式公布实行前，报告（）。
A．中国证监会；中国证监会
B．中国期货业协会；中国证监会
C．中国期货业协会；中国期货业协会
D．中国证监会；国务院期货监督管理机构
21、期货交易辅助人接收期货交易人期货交易之买卖委托之范围
A：国内外各类期货
B：国内外证券有关期货
C：国内证券有关期货
D：国外证券有关期货。
22、从资金起源划分，期货市场的机构投资者可分为__。
A．生产贸易商
B．证券企业、商业银行和投资银行
C．养老基金
D．养老保险
23、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。
A．组织实行会员大会、理事会通过的制度和决议
B．主持期货交易所的日常工作
C．依照章程和交易规则拟订有关细则和措施
D．决定对违规行为的纪律处罚
24、我国本土成立的第一家期货经纪企业是____
A：广东万通期货经纪企业
B：中国国际期货经纪企业
C：北京经易期货经纪企业
D：北京金鹏期货经纪企业
25、采取金字塔式买入卖出措施时，增仓时应遵照如下__标准。
A．在既有持仓已盈利的情况下，才能增仓
B．在既有持仓已亏损的情况下，才能增仓
C．持仓的增加应渐次增加
D．持仓的增加应渐次递减
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，最少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是__。
A．为政府宏观调控提供参考依据
B．锁定生产成本，实现预期利润
C．减少流通费用，稳定产销关系
D．提升合约兑现率，确保企业正常经营
2、选聘首席风险官的重要判断标准有__。
A．其是否符合要求的任职条件
B．其是否具备期货企业高级管理人员的任职经历
C．其是否诚信守法
D．其是否熟悉期货法律法规
3、境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。
A．交易活跃
B．交易的期货物种在同类期货交易所中具备代表性
C．管理规范
D．上市品种齐全
4、依照《期货企业风险监管指标管理试行措施》的要求，期货企业应当建立．
A：与风险监管指标相适应的内部控制制度
B：动态的风险监控机制
C：动态的资本补足机制
D：动态的确保金监控机制
5、双重顶形反转形态的成立条件是__。
A．有两个相同高度的高点
B．有两个相同高度的低点
C．向下突破颈线
D．向上突破颈线
6、银行或者其他金融机构的工作人员违背要求，为他人出具__，情节严重的，处5年如下有期徒刑或者拘役；情节尤其严重的，处5年以上有期徒刑。
A．票据
B．存单
C．资信证明
D．信用证
7、上市企业的以明显不公平的条件，提供资金、商品、服务，致使上市企业利益遭受尤其重大损失的，处3年以上7年如下有期徒刑，并处罚金。
A：人事部门责任人
B：监事
C：董事
D：高级管理人员
8、菲利普斯曲线阐明____
A：通货膨胀由过度需求引起
B：通货膨胀导致失业
C：通货膨胀与失业率之间呈正有关
D：通货膨胀与失业率之间呈负有关
9、外汇风险按其内容不一样，一般分为__。
A．信用风险
B．交易风险
C．储备风险
D．经济风险
10、制定《证券企业为期货企业提供中间简介业务试行措施》的宗旨是（）。
A．规范证券企业为期货企业提供中间简介业务活动
B．防范和隔离风险
C．维护期货市场的秩序
D．促进期货市场积极稳妥发展
11、有关基金，下列选项中，说法正确的有__。
A．商品基金与共同基金在集合投资方面存在共同之处
B．对冲基金作为私募基金，按照操作方式和投资者数量可分为两类
C．对冲基金常常利用对冲的措施去抵消市场风险，锁定套利机会
D．共同基金投资组合的资金不得以任何方式配备到期货等衍生品市场领域
12、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。
A．3个月欧洲美元定期存款合约
B．美国长期国债期货合约
C．政府国民抵押协会抵押凭证
D．DJIA指数期货合约
13、套期保值能够有效躲避价格风险的原理包括__。
A．现货市场和期货市场的价格变动趋势一般相同
B．现货市场和期货市场的价格变动趋势一般相反
C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配
D．伴随期货合约到期日来临，现货价格与期货价格展现趋同性
14、下列对公募期货基金描述不正确的有__。
A．公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似，往往采取企业型基金的组织形式
B．公募期货基金一般在所有的管理期货投资伎俩中具备最低的申购起点，这一点使其能够被中小投资者所采取
C．公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金
D．公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活，运作成本较低
15、申请期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限能够放宽1年的情形是（）。
A．具备管理专业研究生研究生以上学历
B．具备会计专业研究生研究生以上学历
C．具备法律专业研究生研究生以上学历
D．具备金融专业研究生研究生以上学历
16、下列有关期货投机的说法，正确的有__。
A．投机者可分为趋势分析派和技术分析派
B．投机者为套期保值者提供了更多的交易机会
C．一定会增加价格波动风险
D．期货投机者负担了套期保值者希望转移的风险
17、强行平仓制度要求，当出现__的情况时，交易所要实行强行平仓。
A．会员结算准备金余额为最低风险标准
B．交易所紧急措施中要求必须平仓
C．交易所交易委员会以为该会员具备交易风险
D．会员持仓已经超出持仓限额
18、某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元/吨。为了预防价格下跌，他应于__美元/吨的价位下达止损指令。
A．7780
B．7800
C．7870
D．7950
19、在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是其合约要求的__。
A．交易单位
B．最小变动价位的整数倍
C．报价单位
D．最大波动限制
20、期货经纪企业总经理应当具备的条件包括（）。
A．身体情况良好
B．老实信用，勤勉尽责，具备良好的职业道德
C．有对应的经济或者管理工作经验
D． 取得证券从业人员资格
21、常用的检查序列平稳性的检查措施包括
A：MA检查法
B：DF检查法
C：ADF检查措施
D：PP检查法
22、卖出套期保值的合用情形有______。
A．持有某种商品或资产(此时持有现货多头头寸)，担心市场价格下跌，使其持有的商品或资产市场价值下降，或者其销售收益下降
B．预计在将来要购置某种商品或资产，但购置价格尚未确定，担心市场价格下跌，使其销售收益下降
C．已经按固定价格买入将来交收的商品或资产(此时持有现货多头头寸)，担心市场价格下跌，使其商品或资产市场价值下降或其销售收益下降
D．预计在将来要销售某种商品或资产，但销售价格尚未确定，担心市场价格下跌，使其销售收益下降
23、期权的基本交易方略包括
A：买进看涨期权
B：卖出看涨期权
C：买进看跌期权
D：卖出看跌期权
24、总经理或者有关责任人对存在问题不整治或者整治未达成要求的，首席风险官应当及时向报告，必要时向企业住所地中国证监会派出机构报告。
A：期货企业股东大会
B：期货企业董事长
C：期货企业董事会
D：董事会常设的风险管理委员会或者监事会
25、下列有关现货交易与期货交易目标不一样的说法，正确的是。
A：现货交易的目标是取得或让渡商品的所有权，是满足买卖双方需求的直接伎俩
B：期货交易的目标一般不是取得商品自身，而是转移风险或者追求风险收益
C：依照交易目标不一样，将期货交易者分为套期保值者、投机者和套利者
D：套期保值者的目标是通过期货交易转移现货市场的价格风险，投机者的目标是从期货市场的价格波动中取得风险收益，套利者的目标是从期货市场的价差波动中取得风险收益