原苏区易返贫致贫户返贫风险评价与差异分析——基于原中央苏区X县监测对象的动态管理数据.pdf

第 卷 第 期 年 月龙 岩 学 院 学 报 经济管理原苏区易返贫致贫户返贫风险评价与差异分析 基于原中央苏区 县监测对象的动态管理数据黄海燕，方常远（贵州财经大学 贵州贵阳）摘要：基于原中央苏区 县监测对象的动态管理数据，采用熵权模糊评价法评价其返贫风险，运用 检验不同致贫诱因、不同家庭人口数量易返贫致贫户返贫风险的差异。结果显示：易返贫致贫户的总体返贫风险、人力资本风险和家庭经济风险均为中等风险，社会保障风险为轻度风险；不同致贫诱因的家庭总体返贫风险差异明显，但人力资本风险、社会保障风险和家庭经济风险均不存在显著差异，而不同人口数量的家庭正好相反，即总体返贫风险不存在显著差异，三种类型风险却存在显著差异。关键词：原中央苏区；易返贫致贫户；返贫风险；熵权模糊评价法中图分类号：文献标识码：文章编号：（）年岁末，我国历史性地解决了困扰中华民族几千年的绝对贫困问题，如期兑现全面建成小康社会的庄严承诺。年 月 日，习近平总书记在全国脱贫攻坚总结表彰大会上强调“脱贫摘帽不是终点，而是新生活、新奋斗的起点”“对易返贫致贫人口要加强监测，做到早发现、早干预、早帮扶”“坚决守住不发生规模性返贫的底线”。原中央苏区是指在土地革命战争时期的中国共产党中央革命根据地，包括江西赣南 个县（市、区）及吉安、抚州和闽西闽北、粤北的部分县，为中国革命作出了重大贡献和牺牲，在全国革命老区中的地位和影响极高。原中央苏区振兴发展，必须坚决守住不发生规模性返贫的底线，有效识别返贫风险并及时预警是阻断脱贫人口返贫的前提。赣南苏区地域广阔，人口数量多，是原中央苏区的主体，具有广泛的代表性。近年来，位于赣南苏区的 县经济社会取得了长足发展，扶贫开发事业也迈上了新台阶，但因地处偏僻的赣南山区，基础设施落后，自然资源禀赋差，是经济基础薄弱的欠发达县，经济社会发展在原中央苏区县中稍显落后，社会民生领域还存在一些短板。基于此，以 县监测对象的动态管理数据为依据，探究原中央苏区易返贫致贫户的返贫风险程度与差异状况，对巩固拓展苏区脱贫攻坚成果，接续推动苏区振兴发展具有重要意义。一、文献回顾返贫是一个内涵丰富的多属性概念，有狭义与广义之分。狭义的返贫是指已脱贫的脱贫户再次陷入贫困的过程，本质是重新贫困。而广义的返贫是指在贫困边缘的人口因各种因素而导致现状恶化陷入贫困的情形，返贫主体较为宽泛。返贫风险较高的群体主要是狭义的返贫对象，进入后 时代，我国扶贫开发工作的重心历史性的转向巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接，越来越多的学者开始关 收稿日期：作者简介：黄海燕，女，贵州松桃人，贵州财经大学经济学院教授，博士，硕士生导师，主要研究方向为区域经济理论与方法。方常远，男，贵州黔西人，贵州财经大学管理科学与工程学院 级硕士研究生，主要研究方向为农村发展。原苏区易返贫致贫户返贫风险评价与差异分析 基于原中央苏区 县监测对象的动态管理数据经济管理注脱贫户返贫风险的诱因、测度与防范治理研究。关于返贫风险的诱因的研究。造成返贫现象发生的诱因是错综复杂的，是自然灾害、经济波动、政策制定等多因素交互作用的结果，但大致可以划分为返贫的主观诱因与返贫的客观诱因。返贫的主观诱因往往由于脱贫户先天生计资本脆弱、内生发展动力欠缺所导致，在脱贫一段时间后又重返贫困状态。返贫的客观诱因指由于脱贫户所处的地理环境恶劣，因灾返贫、自然资源匮乏和环境承载力低下、政策变迁等不可抗拒的客观原因。目前关于脱贫户返贫风险的研究尚处探索阶段，且主要集中在测度方法的选择上，针对返贫风险的测度大多基于 的可持续生计框架（），从生计脆弱性视角出发，对脱贫户的返贫风险进行定量测度，测度方法包括了 测度法、结构方程模型、蒙特卡洛模拟法、双界限法（）等，由蒋南平提出的多维返贫指数法是目前应用最广泛、较为成熟的返贫风险测度方法。返贫风险的防范与治理是一项艰巨的任务，学者们纷纷提出一系列富有建设性的对策建议。通过事前预警并进行干预，是阻断返贫风险的有效手段。在返贫现象发生后，通过加大对贫困地区医疗保险和社会救助的投入力度，使农户返贫后仍能得到基本生活保障。与此同时，我国防返贫治理的最大特色是“以政府为主导，社会多方参与，脱贫户受益”的模式，基于此，有学者阐明了脱贫户因灾返贫政府干预的基本逻辑和作用机制，强调了政府在制度、人才、资源供给等方面发挥着举足轻重的作用。综上，“返贫风险”作为近年来备受关注的研究热点，也是目前亟待解决的现实问题，国内外学者对返贫风险的诱因、测度与防范治理研究取得了丰硕的研究成果，然而，现有的研究还存在以下不足：首先，以往的研究大多聚焦于民族地区或集中连片特困地区的返贫风险研究，鲜有针对原中央苏区进行返贫风险评价的研究，现有研究也大多停留在 年以前的脱贫攻坚时期，进入后 时代，我国扶贫开发工作重心已经历史性的向缓解相对贫困转移，以往主要针对消除绝对贫困的研究结论存在一定的历史局限性；其次，返贫风险的研究方法和防范治理对策选择需要有针对性和现实性，通过预先设定各个指标双临界值的多维返贫指数法具有一定的局限性，因为贫困本身是一个模糊的概念，不具备确实性，当人的思想观念与所处的时空条件发生变化时，贫困的概念也会随之变化；最后，返贫风险的诱因错综复杂，是家庭生计资本、个体意识、自然灾害、政策变迁等主客观因素交互作用的结果现有的研究成果对不同致贫诱因的脱贫户进行差异分析的研究较少。因此，本文基于狭义的返贫风险观点，聚焦原中央苏区易返贫致贫户，根据该群体的特征构建返贫风险评价指标体系，运用熵权模糊评价法评价其返贫风险，采用非参数检验中的 检验探究不同致贫诱因、不同家庭人口数量的易返贫致贫户的返贫风险差异。二、数据来源、指标体系与模型构建（一）数据来源为确保调查样本能够解释研究区域的返贫风险状况，采用原中央苏区 县官方政府网站公布的 年 月至 年 月的易返贫致贫户（监测对象）动态管理数据，数据来源具有一定权威性与代表性。剔除已消除返贫风险的样本后，得到易返贫致贫户样本为 户，其中：脱贫不稳定户、边缘易致贫户、突发严重困难户分别占样本总数的、。（二）指标体系构建与评价指标解释 认为缺乏收入导致的贫困只是表面的，深层次的原因是贫困导致人们缺少创造收入的能力和机会，贫困限制了人的“能力集”，是对人基本可行能力的剥夺。这种贫困包括且不限于身体健康状况、获得受教育的机会、社会保障的缺乏、居住环境恶劣、公共基础设施不足等。本文在借鉴 的多维贫困的观点之上，根据易返贫致贫户的特殊性，经过对样本数据的反复筛选和优化，最终构建了包含 个维度指标，个具体指标的评价指标体系来对原中央苏区易返贫致贫户返贫风险进行评价（见表）。原苏区易返贫致贫户返贫风险评价与差异分析 基于原中央苏区 县监测对象的动态管理数据经济管理表 原中央苏区易返贫致贫户返贫风险评价指标体系构建及解释维度具体指标定义与赋值指标属性人力资本风险（）家庭劳动力个数占家庭人口数的比例（）普通劳动力与技能劳动力加总 家庭人口数负向家庭劳动力平均受教育年限（）普通劳动力与技能劳动力的受教育年限加总家庭劳动力数负向家庭中病残成员占家庭人口数的比例（）患有病残的家庭成员人数加总 家庭人口数正向社会保障风险（）家庭基本养老保险人均参保率（）家庭中参加基本养老保险的人数 家庭人口数负向家庭大病保险人均参保率（）家庭中参加大病保险的人数 家庭人口数负向是否有家庭成员享受农村居民最低生活保障（）是；否负向家庭经济风险（）在校生人数（）家庭中供养的所有在校生人数正向家庭合规自付支出（）教育支出医疗支出住房支出安全饮水支出财产损失正向家庭务工人数（）家庭中的所有务工人数负向家庭人均纯收入（）（工资性收入生产经营性收入财产性收入转移性收入生产经营性支出）家庭人口数负向（三）模型构建基于返贫风险的多维性，为保证研究的客观性与科学性，构建熵权模糊评价模型评价易返贫致贫户的返贫风险。标准化正向指标：()()()（）逆向指标：()()()（）式中，为第 个维度中，第 项的指标值；为第 个维度中，第 项指标的标准化值；为某一维度的最大特征值；为某一维度的最小特征值。熵权法各指标的信息熵和差异系数：（）式中，为指标的特征值；当 时，各指标的权重：，()（）模糊函数返贫风险的第 个维度、第 项指标 的模糊函数为：()()（）式中：（）为第 个样本 指标的隶属度，为样本的个数。返贫风险的第 个维度的模糊函数为：原苏区易返贫致贫户返贫风险评价与差异分析 基于原中央苏区 县监测对象的动态管理数据经济管理（）（）（）式中：为 在第 个维度中的权重值，采用熵权法计算而得。返贫风险的综合模糊函数为：（）（）（）式中 为返贫风险的 指标在返贫风险评价系统中的权重值，同样采用熵权法计算而得。隶属函数返贫风险的具体指标 分为虚拟二分变量和虚拟定性变量以及连续变量。虚拟二分变量的隶属函数表示为：()（）虚拟定性变量及连续变量的隶属函数如下：正向指标的隶属度：()（）逆向指标的隶属度：()（）式中：和 表示虚拟定性变量的最大和最小取值。返贫风险等级划分参照已有文献，一般将返贫风险等级划分为低风险、轻度风险、中等风险、重大风险、特别重大风险五个等级（见表）。本研究中模糊评价值越大，说明易返贫致贫户的返贫风险越大；反之亦然。表 返贫风险等级划分模糊评价值 以上）以下风险等级特别重大风险重大风险中等风险轻度风险低风险三、易返贫致贫户返贫风险评价（一）返贫风险的总体评价采用原中央苏区 县的 户易返贫致贫户的动态管理数据，运用熵权模糊评价法计算得出表 结果。由表 可知，原中央苏区易返贫致贫户返贫风险的综合模糊评价值为，从总体上看，其返贫风险属于“中等风险”。究其原因：一方面，由于原中央苏区地处内陆，既不沿海，也不沿边，受到地理环境的制约，加之经济基础较为薄弱，导致易返贫致贫户面临一定程度的返贫风险，这也是该区域在巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接工作中值得重视的现实问题；另一方面，被纳为易返贫致贫户的家庭抵御风险的能力相较于一般家庭更弱，家庭生计韧性不足，缺乏应对风险的弹性空间，在面对生计风险的冲击时，容易重陷贫困的旧辙。原苏区易返贫致贫户返贫风险评价与差异分析 基于原中央苏区 县监测对象的动态管理数据经济管理 表 原中央苏区易返贫致贫户的返贫风险模糊评价结果符号评价值与隶属度模糊评价值指标权重维度权重（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（二）返贫风险维度评价人力资本风险评价人力资本风险维度的模糊评价值为，属于“中等风险”。“家庭劳动力个数占家庭人口数的比例”“家庭劳动力平均受教育年限”“家庭中病残成员占家庭人口数的比例”个指标的模糊评价值分别为、，依次处在“重大风险”“中等风险”“轻度风险”范围之内，被纳入易返贫致贫户的家庭总体上存在人力资本风险较大、人力资本匮乏的现象。首先，易返贫致贫户的家庭劳动力占比情况不容乐观，缺乏劳动力是制约家庭增收的主要原因之一；其次，劳动力受教育水平对家庭收入有着正向影响，贫困高发于受教育水平较低的群体，他们往往因收入不足以满足家庭基本生活开支而陷入贫困；最后，“家庭中病残成员占家庭人口数的比例”的模糊评价值最低，家庭病残抚养比较低，说明目前因病致贫的情况并不严重，在可接受范围之内。社会保障风险评价社会保障风险维度的模糊评价值为，属于“轻度风险”。“家庭基本养老保险人均参保率”“家庭大病保险人均参保率”“是否有家庭成员享受农村居民最低生活保障”个指标的模糊评价值分别为、，分别处于“轻度风险”“低风险”“轻度风险”范围之内。近年来，随着我国社会保障体系的逐渐完善，覆盖面不断扩大，通过财政保费补贴等方式为困难群体提供社会保障，成为防止返贫风险发生的重要手段之一。首先，易返贫致贫户基本养老保险人均参保率较高，得益于国家明确提出 年要实现贫困人口养老保险全覆盖，实现贫困人口应保尽保，进入后 时代，国家又提出“四个不摘”的政策，为脱贫户“扶上马，送一程”；其次，“家庭大病保险人均参保率”的模糊评价值最高，为防止一场大病拖垮一个家庭的现象发生，通过缴纳大病保险是最好的预防手段；最后，农村最低生活保障制度能有效的保障农村贫困人口的基本生活权益，促进农村社会经济稳定协调发展。家庭经济风险评价家庭经济风险维度的模糊评价值为，属于“中等风险”。“在校生人数”“家庭合规自付支出”“家庭务工人数”“家庭人均纯收入”个指标的模糊评价值分别为、，分别处于“轻度风险”“低风险”“特别重大风险”“特别重大风险”范围之内。首先，家庭为了改变贫困的代际传递，对家中的适龄子女进行教育投资是无可厚非的，但对子女教育的支出也在一定程度上给家庭造成了沉重的负担，进而增加了因学致贫的风险，但得益于国家近年来对教育扶贫开发的重视，因学返贫的风险在逐年降低；其次，若易返贫致贫户的刚性支出长期大于家庭的日常收入，极易因为入不敷出而导致家庭陷入贫困，目前原中央苏区易返贫致贫户的刚性支出处在合理范围之内；再次，务工人数越少的家庭非农收入就越低，收入来源大多以务农收入为主，仅靠务农收入难以满足家庭的日常生产生活需要；最后，收入乃是民生之源，易返贫致贫户的家庭人均纯收入存在特别重大的风险，易返贫致贫户收入结构单一，增收渠道狭窄，导致家庭人均收入水平总体上较低。家庭增收能力与家庭经济负担是反映家庭经济状况的核心指标，原中央苏区易返贫致贫户存在着家庭增收能力不足，收入水平不高的问题，家庭严重缺乏外出务工成原苏区易返贫致贫户返贫风险评价与差异分析 基于原中央苏区 县监测对象的动态管理数据经济管理员，家庭人均纯收入较低，是导致易返贫致贫户家庭经济状况不佳的主要原因，在“两不愁，三保障”的政策前提下易返贫致贫户的家庭经济负担并不算高。四、易返贫致贫户返贫风险差异分析将评价指标体系的模糊评价值导入 软件，采用 检验数据的分布形态，结果显示 值均小于，即不符合正态分布，因此采用非参数检验的方法对原中央苏区易返贫致贫户的返贫风险进行差异分析。基于选取的特征变量 “致贫诱因”与“家庭人口数”均具有 个或 个以上的独立样本，故采用 检验。之后，进行组间多重比较，若渐进显著性小于，则代表存在显著性差异，若渐进显著性大于，则代表不存在显著性差异。（一）致贫诱因的差异分析通过对多个独立样本进行 差异显著性检验，结果显示 个维度上的显著性检验结果均大于，说明无论是何种致贫诱因都会在一定程度上对家庭的人力资本风险、社会保障风险、家庭经济风险造成影响，彼此之间并不存在显著差异；在总体返贫风险上的显著性检验结果小于，说明不同致贫诱因对总体返贫风险的影响程度存在显著差异（表）。表 原中央苏区易返贫致贫户在不同致贫诱因上的返贫风险差异返贫风险主要致贫风险样本数平均值标准差（）渐近显著性多重比较人力资本风险因病残因务工就业不稳定或缺劳动力因学因意外事故社会保障风险因病残因务工就业不稳定或缺劳动力因学因意外事故家庭经济风险因病残因务工就业不稳定或缺劳动力因学因意外事故总体返贫风险因病残因务工就业不稳定或缺劳动力因学因意外事故注：多重比较中 代表“因病残”、代表“因务工就业不稳定或缺劳动力”、代表“因学”、代表“因意外事故”。多重比较结果显示：因务工就业不稳定或家庭缺乏劳动力致贫的家庭的总体返贫风险要高于因突发意外事故致贫的家庭，因为突发意外事故属于小概率事件，对总体返贫风险的影响是相对有限的，同时，随着近年来我国城乡居民的保险意识不断提升，为预防意外事故的发生大多数家庭都会选择通过购买各种形式的保险来转移风险，而因务工就业不稳定或缺乏劳动力会直接导致家庭缺少持续稳定的收入来源，会对家庭生产经营状况造成消极的影响，而这种影响难以在短期内通过保险或临时救助的方式消除。（二）家庭人口数的差异分析通过对多个独立样本进行 差异显著性检验，结果显示：个维度上均存在显著差异，即显著性检验结果小于，但在总体返贫风险上并不存在显著差异，显著性检验结果大于，由此可原苏区易返贫致贫户返贫风险评价与差异分析 基于原中央苏区 县监测对象的动态管理数据经济管理见，尽管不同的家庭人口数在 个维度上的风险程度不尽相同，但总体的返贫风险并无差异（见表）。表 原中央苏区不同家庭人口数的易返贫致贫户返贫风险差异返贫风险家庭人口数样本数平均值标准差（）渐近显著性多重比较人力资本风险 人 人 人，社会保障风险 人 人 人，家庭经济风险 人 人 人，总体返贫风险 人 人 人 注：多重比较中 代表“人”、代表“人”、代表“人”。多重比较结果显示：人的家庭在人力资本风险大于 人与 人的家庭，人以下的家庭主要是由于家庭劳动力资源匮乏，导致人力资本风险高于家庭人口数较多家庭。但是，不能简单的用家庭人口数的多寡来衡量家庭的人力资本水平，因为 人与 人的家庭在人力资本风险维度上并不存在显著差异，所以不能代表家庭人口数越多，家庭人力资本水平就越高，同时家庭人口数越多不代表家庭可用的健康劳动力就越多，也不代表家庭劳动力文化程度越高；人的家庭的社会保障风险、家庭经济风险小于 人、人的家庭，表明 人以上家庭因为家庭人数的增加而导致家庭开支大幅增多，同时家庭社会保障支出的压力也随之上升，而被纳入为易返贫致贫户的家庭普遍存在增收能力不强、人均收入水平不高的现象，家庭人口数的增多无疑会在一定程度上增添家庭的经济风险与社会保障风险，但 人与 人的家庭之间并不存在显著差异。有研究表明：家庭人口数与贫困重合度之间呈现 型关系，即随着家庭人口数不断增加贫困状况得以改善，但当家庭人口数增加到家庭劳动力赡养系数过大时，就会反过来导致家庭贫困状况进一步加深。所以，同样也不能简单的用家庭人口数的多寡来反映家庭的社会保障风险与家庭经济状况，需要根据家庭的具体情况来评估风险。五、结论原中央苏区易返贫致贫户的返贫风险总体上处于“中等风险”范围之内。从实证结果看，人力资本匮乏、家庭经济状况不佳，是诱发返贫风险的主要原因。从各维度看，人力资本风险处于“中等风险”范围之内。家庭劳动力较少、劳动力文化程度较低是诱发人力资本风险的主要原因；社会保障风险处于“轻度风险”范围之内。可见，原中央苏区针对易返贫致贫户的社会保障体系覆盖面较广，在巩固拓展脱贫攻坚成果的过程中发挥了坚实可靠的保障作用；家庭经济风险处于“中等风险”范围之内，主要是因为家庭外出务工人员较少，限制了家庭的增收能力，使得家庭收入水平始终难以提升。不同致贫诱因的家庭总体返贫风险差异明显，但人力资本风险、社会保障风险和家庭经济风险均不存在显著差异，而不同人口数量的家庭正好相反，即总体返贫风险不存在显著差异，三种类型风险却存在显著差异。从实证结果看，因务工就业不稳定或缺劳动力致贫家庭的总体返贫风险高于因意外事故致贫的原苏区易返贫致贫户返贫风险评价与差异分析 基于原中央苏区 县监测对象的动态管理数据经济管理家庭，人以下的家庭的人力资本风险显著高于 人以上的家庭，人以上的家庭的社会保障风险与家庭经济风险要显著高于 人以下的家庭，所以在今后的防返贫治理过程中，要继续坚持精准施策，根据家庭实际情况采取针对性的帮扶措施。参考文献：习近平在全国脱贫攻坚总结表彰大会上的讲话人民日报，（）黄国庆，刘钇，时朋飞民族地区脱贫户返贫风险评估与预警机制构建华中农业大学学报（社会科学版），（）：，蒋南平，郑万军中国农民工多维返贫测度问题中国农村经济，（）：王志章，杨志红贫而不困：当下中国农村不存在贫困陷阱湖北民族大学学报（哲学社会科学版），（）：尚海洋，寇莹，赵越，等生态脆弱区应对返贫风险生计研究的国内进展资源开发与市场，（）：詹绍文，吝方，李博脱贫户何以长效稳定脱贫？基于可持续生计分析框架的实践思考经营与管理，（）：罗玉杰，李会琴，侯林春，等可持续生计视角下乡村旅游地返贫风险识别及预警机制构建 以湖北省恩施州 村为例干旱区资源与环境，（）：王媛后扶贫时代规模性返贫风险的诱致因素、生成机理与防范路径科学社会主义，（）：周迪，陈明成，邱铭坚脱贫群体的内生动力与返贫风险 来自广东省相对贫困村的微观证据财经研究，（）：雷勋平，张静 后中国贫困的特征、治理困境与破解路径现代经济探讨，（）：刘欣内生偏好与社会规范：脱贫内生动力的双重理论内涵南京农业大学学报（社会科学版），（）：郑瑞强，曹国庆脱贫人口返贫：影响因素、作用机制与风险控制农林经济管理学报，（）：黄金梓，李燕凌“后扶贫时代”生态型贫困治理的“内卷化”风险及其防范对策河海大学学报（哲学社会科学版），（）：，杨龙，谢昌凡，李萌脱贫人口返贫风险管理研究 基于“三区三州”县的调查西北民族研究，（）：，廖冰，邝晓燕，邹佳敏后扶贫时代“三类户”返贫风险识别与测度研究干旱区资源与环境，（）：吴本健，肖时花，马雨莲人口较少民族脱贫家庭的返贫风险：测量方法、影响因素与政策取向西北民族研究，（）：，（）：包国宪，杨瑚我国返贫问题及其预警机制研究兰州大学学报（社会科学版），（）：王睿，骆华松贫困退出背景下返贫风险预警与评价统计与决策，（）：庄天慧，张海霞，傅新红少数民族地区村级发展环境对贫困人口返贫的影响分析 基于四川、贵州、重庆少数民族地区 个村的调查农业技术经济，（）：李晓园，汤艳返贫问题研究 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