C13033《证券公司开立客户账户规范》解读九十分.docx

C13033《证券公司开立客户账户规范》解读 90分

一、单项选择题
1. 根据《证券公司开立客户账户规范》，从事客户账户见证的工作人员必须满足相应要求，其中不包括（ ）。

A. 具有证券从业资格

B. 可以为营销人员

C. 经培训合格后方可上岗

D. 为证券公司的正式员工

2. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（ ）完成回访。

A. 开通后5个工作日内

B. 开通前

C. 开通后10个工作日内

D. 开通后3个工作日内

二、多项选择题
3. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司可以采取以下方式为客户开立账户（ ）。

A. 通过网上方式为客户开立账户

B. 通过见证方式为客户开立账户

C. 在营业场所为客户现场开立账户

D. 证监会认可的其他方式

4. 证监会2010年发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》针对客户开户回访提出了明确的要求，其中包括（ ）等。

A. 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年

B. 回访内容限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户

C. 证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%

D. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访

三、判断题
5. 根据《证券公司开立客户账户规范》，网上开户仅适用于自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请；证券公司接受客户通过数字证书办理相关业务，应当符合相关法律法规，并对数字证书记载的个人信息与账户有关个人信息的一致性进行比对。（ ）

正确

错误

6. 《证券公司开立客户账户规范》发布前，关于资金账户开立的相关规定，只在证监会发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》中有所涉及，缺乏系统规范。（ ）

正确

错误

7. 根据《证券公司开立客户账户规范》，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对代理人进行投资者教育，是否对客户本人进行投资者教育根据客户本人意见确定。（ ）

正确

错误

8. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应采集并妥善保存能真实反应其见证过程的影响资料；面见客户的工作人员应在客户开户文件上签字留痕。（ ）

正确

错误

9. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司以一名工作人员面见客户的，应由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。（ ）

正确

错误

10. 《证券公司开立客户账户规范》中指出，在见证开户时，见证地点由证券公司指定，客户可在证券公司指定范围内进行选择。（ ）

正确

错误