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PMP考试（2004版）精要概论与项目整体管理整体管理目标化管理、按项目管理目标管理Management by objectives建立明确的现实的目标定期评估目标是否达到执行纠偏行动只有在公司管理层高度支持下，才可成功按项目管理 Management by Project将日常运营工作定义为项目运用项目管理工具与技术进行管理整体管理项目三约束同等对待项目范围、进度和成本务必避免范围蔓延和镀金范围变更肯定会影响项目进度和成本，而进度、成本变更未必一定影响范围产品范围变更会导致项目范围变更，项目范围变更未必导致产品范围变更当题干明确表示进度和成本无法修改时，项目经理可以提出修改范围最常见的制约因素是预算、其次是进度整体管理问题解决基本原则：保持开放、积极的心态客观谨慎的分析问题问题尚未确定时，不下结论，不采取行动提出积极的建议明确问题并得到授权后，再采取行动尽量不采取极端的措施整体管理项目生命期、产品生命期、管理生命期项目生命期由项目阶段组成项目生命期定义具体每阶段技术工作和使用的工具、技术开始风险概率大，影响小，后期风险概率小，影响大项目干系人影响逐步降低，原因是变更成本增大产品生命期包含多个项目生命期管理生命期指五个管理过程组项目生命期因行业不同，管理生命期则相对一致项目生命期与管理生命期始终交互重叠在多阶段项目中，每个阶段都会重复进行管理生命期整体管理项目干系人项目干系人指积极投入到项目或项目结束后会受到影响的个人或组织达到干系人满意的关键活动是定义需求、书面化干系人往往具有不同的需求，导致项目管理困难，项目经理必须识别所有需求并平衡主要干系人：项目经理、项目团队、客户、出资人、职能经理项目经理需要了解每个干系人的知识和技能项目经理需要了解干系人的沟通需求管理项目干系人是项目经理的责任当干系人发生冲突时，项目经理应向有助于客户利益的方向努力整体管理项目干系人定期向干系人汇报有助于获得支持发起人负责出资、同客户验收成果，他们只关心成果和项目预算、里程碑职能经理负责提供资源，项目经理的计划需要得到他们认可在矩阵型组织中，成员须多重汇报，这种关系由项目经理管理团队成员对项目每个可交付成果负责（15%损失）；项目经理对整个项目可交付成果负责整体管理选择项目组织形式在项目启动阶段确定三种组织：职能型、项目型、矩阵型，后者是最好的（PMI观点）职能型“沟通困难”“容易管理”项目型“没有家”“资源利用率低”矩阵型“多头管理”整体管理选择项目组织形式项目管理者的头衔根据权力大小，由小到大为促进者、协调员、项目经理在弱矩阵和职能型组织中常被称为促进者或协调员首先确定项目所涉及的部门多少，其次判断是否项目经理具有较高资源控制当跨部门、需要高度协调时，选择矩阵型当需要较高资源时或项目极为重要时，选择项目型整体管理项目章程给项目经理动用组织资源的权力由实施组织以外的合适级别的发起人发布可以由项目经理来准备至少规定项目经理和职能经理的职责在项目章程签字之前，项目经理不要做项目关于项目章程的疑问要找发起人澄清整体管理如何选择项目无论静态还是动态回收期（Payback period）都是越短越好收益成本率BCR越高越好项目优先级越高越好内部收益率IRR越高越好净现值NPV越大越好全生命周期成本越低越好假如接手执行中的项目，要找CPI、SPI大于1、CV、SV大于0的项目整体管理计划项目管理计划由团队成员共同完成，第一步是确定项目范围项目管理计划编制工具有“软技术”如启动会，“硬技术”如项目管理软件项目经理在计划时发现部分工作范围未界定，应尽其所能定义工作范围项目计划在执行中，如果某个偏差影响目标达成，那么这个偏差被视为重要的项目计划结束，项目已经启动，如果客户提出其他要求，应该走变更控制程序整体管理控制控制最重要的是要有清晰明确的要求两个基本目标：将活动转化为结果、管理组织的资产 控制的前提是有基线和到位的变更控制程序需要重新制订基准计划Re-base lining 的原因是 提供真实的数据对绩效进行测量为了判断变更程度，需要把请求和基准进行比较工作授权（验证）系统用来防止镀金、确定工作按照合适的顺序、在合适的时间开始控制时会发现偏差，只有偏差可能对项目目标造成影响时才进行调整，在可接受范围内则继续观察整体管理变更控制组织上要有CCB，CCB的职责在变更控制程序中定义，负责对项目基准的变更的评估工具为变更控制系统，是PMIS中配置管理系统的组成部分，由文书工作、授权的等级、跟踪系统组成流程为：1、提出申请（可口头或书面）；2、评估分析（由项目经理和团队成员进行）；3、由CCB评审；4、如果通过则执行；5、将变更后的文档按照项目沟通管理计划分发；6、记录存档变更变更原因分析：1、范围定义疏漏；2、计划定义疏漏；3、技术变革；4、法律要求变更请求：可以书面或口头、可以自选或强制、可以内部或外部发起变更通知必须是书面的整体管理实现值管理结合了范围、成本和进度信息的绩效评估报告工具可以利用基于实际项目表现的对最终可能性预测范围的统计来检验项目经理是否渎职CV=EV-AC，越大越好 SV=EV-PV，越大越好CPI=EV/AC，用来预测EAC，大于1好SPI=EV/PVCV%=CV/EV x100%SV%=SV/PV x100%EAC：预测的项目完工时的资源消耗EAC=AC+REAC=AC+(BAC-EV)/CPI 当前的偏离被视为未来偏离的代表的时候EAC=AC+BAC-EV整体管理实现值管理在15-20%的项目工作完成后，累计CPI会保持相对平稳撰写项目进度报告时所使用的“50-50”规则主要用于 比较精确的估计EV的大小。最保守的方法 0-100 最冒险的方法 100-100SPI显示为1，而实际项目进度已经延迟，说明EV没有反应关键路径状况项目范围管理范围产品范围指要完成的成果包含的内容；项目范围指为了获得成果需要进行的活动总和产品范围完成以产品需求为准；项目范围是否完成以项目基线为准价值工程，指的都是通过集体智慧和有组织的活动对产品或服务进行功能分析，使目标以最低的总成本，可靠地实现产品或服务的必要功能，从而提高产品或服务的价值质量功能部署，认真研究和分析顾客需求，并将这些要求转换成最终产品的特征以及配置到制造过程的各工序上和生产计划创建WBS时，通常IT行业分解到80小时可以完成就可以了范围范围说明书是项目队伍和客户之间对项目目标、项目可交付成果达成的共识、达成协议的基础范围核实(关注接受度）关注可交付成果获得客户的正式接受；质量控制（关注正确性）侧重检查做的好不好；质量控制通常和范围核实同时进行，也可以先进行产品核实发生在合同收尾时，目的是验证所有的工作被正确而满意的完成范围变更指修改由WBS、范围说明书、WBS字典共同组成的范围基线范围变更总是会影响成本、进度其他基线范围坚决反对任何形式的范围蔓延和镀金范围蔓延是客户发起的，镀金是团队主动的范围蔓延不同于渐进明细，后者是在特定的范围进行的当项目计划阶段，客户提出增加范围，你应该请他提出变更申请，将变更内容加到范围基线内当在收尾阶段，客户提出小的变更，最好劝说没必要或研究替代方案当在收尾阶段，客户提出大的变更，建议签订新的合同客户突然降低资金，项目经理应该 修订范围；注意投资人降低资金，项目经理应该 在最终资金允许的情况下重新计划项目范围、计划项目进度管理进度活动定义时也使用分解，和创建WBS时的区别是这时产生的成果是活动，是动词活动列表与活动属性，后者包含更多信息滚动式规划，把马上要完成的规划细致些，以后要完成的可以模糊CDM和PDM、ADM都属于网络图技术，用于活动排序过程；CDM允许分支和回路，PDM可清楚表示6种活动关系，ADM有虚活动GERT、PERT（计划评审技术）和CPM都属于进度制定工具；当使用CDM时，你需要使用GERT；当使用ADM、PDM时，如果你能确定每个活动历时，那么请使用CPM；否则请使用PERT。进度PERT：标准差=（最差情况估计值-最好情况估计值）/6 估算的标准差越大、其可变性和风险就越大包含风险评估的进度计划制定方法预算值=（最差情况+4*最可能情况+最好情况估计值）/6一个标准差 完成概率为68.26%两个是 95.46%三个是99.73%六个是99.9997%在对活动期限的基本估计经验不足的时候使用，使用三个值来估算进度控制帐户CA是管理层所关注的位于WBS中顶层以下，工作包以上某个位置，是为了管理控制规划组合（Planning Package）在CA之下，工作包以上，表示尚未细化的工作内容CPM可以用来计算最早开始时间、最晚开始时间可以计算活动的时差和路径时差时差可以为负也可以为零路径时差又叫总时差决定了项目进度安排的灵活性关键路径可能有一条或多条，越多意味风险越大进度计划用来作为进度控制的输入，是基线编制进度计划时普遍的时间限制是：不早于某日开始蒙特卡罗分析 Monte Carlo Analysis用于分析可能的进度完成时间分布进度当进度不能满足干系人要求或时差为负时，意味着你需要压缩进度如果你有额外资源，可以进行赶工，用成本换时间，需要先计算每个活动的时间成本坡度加班不属于赶工措施快速跟进意味着需要修改活动逻辑关系，会增加风险资源平衡通过把非关键路径资源调配到关键路径上来实现，通常会导致进度计划延长，甘特图可以体现进度状况，适合向高层汇报里程碑图只显示关键事件或成果交付时间网络图的特点是适合表示活动逻辑关系项目成本管理成本从全生命周期角度分析项目成本沉没成本是决策时不需要考虑的机会成本是因为采取A方案，而放弃的B方案的收益直接成本是可以在项目中找到出处的，间接成本（水，电）多个项目分摊固定成本是不随产品数量变化的，可变成本是根据产品数量变化为了客观考核项目经理，需要把可控成本和不可控成本区分开类比估算法，基于以往类此项目经验进行，当缺乏信息时被采用，优点是快，缺点是准确度差，当项目确实很像而且估算者有必要专业知识时才有效参数估算法，根据生产率（单位成果所需时间）或其他某个参数来推算总体成本，准确度取决于模型的好坏，自上而下的估算，也属于一种专家判断法；成本自下而上法，计算每个工作包的成本进行累加，最准确，但最花费时间估算三个等级：前期 量级估算，-50%100%（-25%75%）；预算估算，-10%25%；确定性估算，-5%10%成本估算的输出是个数字成本预算输出包括预算和成本基线，成本基线以S曲线表示预算包括管理储备金和成本基线，管理储备金用于未知-未知风险应急储备金属于成本基线的一部分由项目经理支配应对已知-未知风险在项目执行阶段的预算成本最高：计划阶段20%执行阶段60%启动阶段5%成本学习曲线理论：Learning curve theory 随着产品的增加单位成本有规律的下降当CV偏差很严重的时候，为了对绩效进行非常现实的评估，需要重新确定基线是成本控制的结果 在做项目成本预测的时候，应该考虑 现有的变更和项目风险资源直方图是按时段分配的预期的需利用的资源项目进行到一半时，人工成本超过预算30%，这可能归因于 对某些工作没有加以识别并作出预算项目质量管理质量ISO9000是一个质量保证体系质量体系针对企业、质量计划针对项目、质量保证针对过程、质量控制针对细节戴明环PDCA，认为预防胜于检查，持续改善与知识的积累；朱兰提出“适用性”，质量三元论，作战室，等级与质量的区别，等级是同功能产品而具有不同技术指标的分类，质量是某产品满足设计功能的程度Crosby提出零缺陷的概念，事情一次成功成本最低，将质量成本纳入质量定义，主张用非一致成本衡量质量成本；全面质量管理提出，管理层负85%责任，提倡全员参与6西格玛，通常企业要求的过程质量为3西格玛之内。Taguchi 质量管理方法的目的是 运用统计技术计算损失函数，以确定没有达到目标价值的产品所耗费的成本质量的概念是：符合要求和规范质量质量成本包括一致性成本和非一致性成本一致性成本包括预防和鉴定成本非一致成本包括失败成本，后者分为内部和外部两种质量控制侧重具体过程的检查只要过程在控制之内就不要调整数据点落在控制图边界上或下，称为失去控制Out of Control七点规则，7个连续数据点落在同一侧或一个方向发展，意味着出现了非随机原因即特殊原因质量保证目的是改进过程质量审计通常由外部人员进行，目的是识别低效的过程、政策加以改进质量某具体成果测试已经完成，顾客不相信该检测，此情况表明质量计划定义不够充分在Crosby之前对质量业绩标准的传统看法是：错误是不可避免的 实验设计实验设计的特点：利用不同的成本因素组合、寻求最佳。如组合优秀的、普通的工程师Kaizen是一种旨在不断提高改善质量的方法，强调递增式改进全面质量管理提出质量人人有责质量工作由上层管理者领导质量责任85%由管理者负责帕累托图体系20/80原则，帮助解决关键问题核心原因分析技术：因果图、流程图和帕累托图项目人力资源管理人力资源马斯洛提出需求层次说：生理（薪水）、安全、社交、尊重、自我实现（学习）双因素理论：激励因素（升职）、保健因素（薪水）麦克格雷XY理论：X理论，人都是懒惰的、需要严加管教；Y理论，每个人都是积极主动的，领导主要是创造良好的环境期望理论：人们喜欢干成功概率高而且回报丰厚的事情成就动机理论：成就需要、权力需要、亲和需求项目经理最重要的是与他人合作人力资源五种权力类型：正式、奖励、惩罚、专家、参考PMI推荐使用正式、奖励和专家，反对使用惩罚冲突解决原则团队内部多采用口头方式沟通首先创造解决问题的气氛最好面对面进行先成员自己沟通不成再找项目经理，尽量避免极端措施冲突来源，在项目前期多为优先级、资源；在项目后期多为进度人力资源强制是不得已情况才采用的，会破坏气氛，但问题也被解决（最后方案）问题解决，是最好的解决冲突方式，PMI最推崇回避，不解决问题属于临时性的策略，需要其它方式配合使用妥协，特点是“各让一步”；缓和，特点是“求同存异”合作，在冲突中相互学习（新）领导与管理，领导指明方向，激励大家实现目标；管理负责调动资源和人创造成果领导风格：民主（便于学习）、自由/放任式（科研项目）、独裁/官僚式（决策快）管理风格：指导、教练、参与、委派人力资源为了增加获得卖方合格人员的概率，应该在提案请求中包括具体人员要求团队建设原则，尽早开始某个成员不能胜任工作，PM要提供指导，如果很多人都不胜任，需要制定培训计划（项目经历的责任）原则上尽量避免人员离职，有助于保留经验项目团队成员角色：消极的：阻挡者、攻击者；积极的：促进者、激励者、守门人为了确保奖酬能够真实反映管理业绩，要对可控和不可控成本分别进行估算和预算项目沟通管理沟通沟通模型：三部分：发送者、接受者、信息发送者负责选择合适的方式完整发生信息、确保信息被理解接受者负责确认完整、并正确的接受信息过滤：发生于上下级之间沟通时无意的信息缺失；噪音：在沟通进行时，外界的干扰因素项目经理花费80%以上的时间在沟通非语言沟通占总信息的55%以上，任何情况下都很重要项目经理不能控制所有沟通沟通当希望了解沟通方面的安排时，要查看沟通管理计划当发生沟通方面的问题了，首先要检查沟通管理计划有效沟通的秘诀是：认真倾听（不断的重复他人的发言）项目内部多采用非正式口头沟通上下级之间叫垂直沟通、同事间是水平沟通对外或遵循合同进行的都采用正式书面沟通当解决冲突时，最好采用面对面的沟通沟通渠道计算：N（N-1）/2，其中N是成员数量提高沟通效果的措施：集中办公、作战室沟通有效召开会议为每个会议明确目标创建个议程和团队的输入预先分发议程遵循议程预先让人们了解他们的责任只让合适的人员参加根据设置的规则主持和引导会议对会议产生的所有工作确定可交付成果和时间限制记录会议并分发会议纪要沟通项目启动会不涉及具体内容如：合同法律、具体人员职责项目执行时可以更换项目经理，不过要求原项目经理出席与客户的最后的交接会沟通障碍包括：由于低报酬产生的敌对态度、由技术语言导致的困难、缺乏清晰的沟通渠道，会导致：冲突增加需要谈判的几种情况：使用转包商、编写范围说明、在项目实施过程中的变更管理，取得项目所需的人力；谈判 Negotiation：与他人会谈以达成一致或者共识的过程称为谈判项目风险管理风险考试时假设你完成了风险管理计划无论更换项目用的设备还是沟通较复杂，都要先考虑风险风险要素：事件、发生概率、后果、预期货币价值风险承受度：项目干系人对后果的容忍限度（效用理论）风险可分为已知已知、已知未知、未知未知风险三类，针对第三类风险应该使用管理储备金应对风险先识别、再定性、定量分析、然后应对规划，进入监控过程风险管理贯穿项目管理始终项目在构思阶段风险最高而影响最小，在执行、收尾阶段风险发生概率最小而影响最大A事件概率为50%，B事件发生概率 50%，C事件发生概率为 50%，同时发生的概率为 50%*50%*50%=12.5%风险风险应对措施分析当项目干系人或项目经理修改了项目管理计划或修订的项目范围，这是采取了回避的方式当采取措施降低了风险发生概率或后果时，这是采取了缓解的方式当购买了保险或将风险转给第三方负责时，这是采取了转移的方式当准备了后备计划时，这是采取了积极接受的方式对于不重要的风险（概率小或后果小）放入待观察风险列表中项目采购管理采购购买还是自制，如果长期需要、或有丰富资源、或技术很关键，最好自制，反之购买租赁、购买决策：多少天两种方式价格一样？租赁单价*X=购买费用+维护单价*X工作说明书目的是让提供商知道自己是否有能力提供服务，详细程度根据项目情况而定投标人会议目的是让每个提供商清楚理解项目内容，需要确保都受到同等对待筛选系统screen system，就是入门标准，只要不符合就失去投标资格采购两种采购模式：集中或分散，集中有助于组织积累经验，但不好管理；分散需要团队成员接受训练谈判的目标是维护双方关系谈判时项目经理可以不是代表，但需要参加，提供对项目各方面的理解项目经理必须在合同签订前任命，如果签订后任命，要先看合同内容合同是一种法律关系，一旦签订，只要不违反适用的法律就有效合同可以减少项目风险如果发现合同条款有问题，在没变更前要严格执行，当然你可以提出变更申请采购选择合适的合同类型默认从买方角度考虑问题当范围明确时要选择固定总价合同(FP)当范围不明确，你有很强的项目管理能力时或希望参与卖方项目时，选择成本加成(CPPC),但此项合同被美国明文禁止；当范围不明确，你对具体工作不太了解时，选择时间和材料(T&M)如果你有明确的奖励惩罚条款，建议选择成本加奖励合同成本加酬金合同费用计算：设定成本为30 分配比例80：20 目标费用为4 最高费用6 最低1 如果实际成本为38 则买方实际支付的酬金是4+（30-38）*0.2=4-1.6=2.4采购合同会包含针对争议的解决过程签订长期合同有助于卖方提供更好的质量保证合同中止时，你必须 对项目已经完成的工作做记录，明确已经达到的水平和程度合同结束的正式书面通知由负责合同管理的人员或组织发出合同接受和收尾的要求通常在合同条款中规定合同收尾和管理收尾的相同之处：都需要核实工作的完成是否令人满意合同收尾和管理收尾的区别：合同收尾中包括产品核实职业道德职业道德除非说明是所在国家的习俗，否则不收取任何礼物有义务配合PMI，为其提供信息维护客户利益，保守商业机密诚实，正直，客观，公正的汇报项目信息职业化的素质就是尊重事实、为他人着想尊重文化差异，入乡随俗避免利益冲突，如从事与公司竞争性的业务尽量不采取极端的手段维护范围完整是PMP的责任以同等重要性和关注程度管理成本、进度计划和质量职业道德在某客户的现场开展项目作业工作时，您意外的发现客户一些内部信息，您下一步应该：将此信息通知客户 或者提醒客户注意信息风险如果没有充分的数据完成一项任务，你应该 通过书面和口头做出解释，说明在缺乏完整数据的情况下无法完成此任务-诚实在与客户沟通时，项目经理应该尽力形成一种友好、诚恳、开放的关系处理干系人利益冲突时，应该向有利于客户一方面的情况解决维护自己所在公司的商业秘密，不能为以前同事提供任何信息职业道德遵循正确的方式（过程），做正确的事与他人分享项目经验和教训专业的解决项目干系人利益冲突在报告，会话和其他沟通时告诉真相遵守所在公司的规定、遵守所在国的法律祝大家考试取得好成绩！