第五章国际工程承包3PPT课件.ppt

第五节 国际工程承包中的施工索赔 在国际工程承包中，由于业主或其他方面的原因，承包商在施工中付出了额外的费用，承包商根据有关规定，通过合法途径和程序，要求业主或有关方面赔偿费用损失，称为施工索赔施工索赔。国际工程承包是一项高风险的事业。索赔经常发生，施工索赔是工程管理不可分割的一部分。在一项工程中，有经验的承包商从施工索赔得到的款项，有时达工程造价的1015%。1一、施工索赔的分类一、施工索赔的分类(一)按涉及的当事人方划分1.承包商和工程业主之间的索赔。有关工程变更、工 程量计量、工期、质量和价格方面的争议,以及其他违约行为,中止或终止合同的损害赔偿等。2.总包商同分包商之间的索赔。多数是分包商向总包商索要付款和赔偿,而总包商则是向分包商罚款或扣留支付款等。3.承包商和供应商之间的索赔。商贸方面的争议;如质量不符合技术要求,数量短缺,交货拖延,货物损坏等。4.承包商向保险公司的索赔。多系承包商已受到灾害、事故或其他损害或损失(例如货物在运输中的损失),按保险单向保险公司索取赔偿。5.其他索赔。承包商在履约过程中与其他方面业务往来中发生的索赔。2(二)按索赔的合同依据划分1.合约内的索赔。可以在合同内找到依据,如计量、变更、拖期、违约等等。2.合约外的索赔。索赔的内容和权利虽然难于在合同中找到,但权利可来自普通法律。通常表现为违约造成的损害或可能是违反担保造成的损害;有的尚可在民事的侵权行为中找到依据。3.额外支付(有时也称道义索赔)。例如承包商在投标时对392 国际工程承包标价估计不足,实践中困难很大,风险和亏损严重,承包商对其损失寻求某些优惠性质的付款。某些工程的业主查及实际情况,为使工程获得良好的进展而慷慨让步,给予道义上的额外支付。3(三)按索赔的目的划分1.工期索赔。就是承包商向业主要求延长施工的时间(Claim for Extension of Time),使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。2.经济索赔。经济索赔(Financial Claims)就是承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支,也就是取得合理的经济补偿。有时,人们把经济索赔具体的称为“费用索赔”。4二、施工索赔的依据二、施工索赔的依据 索赔是承包商的一种正当权益要求，能否通过索赔取得补偿，关键取决于索赔的合理性和提供的索赔依据是否准确。索赔依据包括：(一)构成合同的原始文件合同协议书、中标函、投标书、合同条件(专用部分、通用部分)、规范、图纸、以及标价的工程量表等。(二)定期与业主雇聘人员的谈话资料业主的雇聘人员(主要是咨询公司或事务所在工地的监督人员),他们有资格代表业主,掌握合同和工程实际情况的第一手资料。5(三)来往信件在合同实施期间,合同双方信件都具有合同文件同等的效力,是结算和索赔的依据资料。如工程师(或业主)的工程变更令,口头变更确认函,加速施工指令,施工单价变更通知,对承包商问题的书面回答等等。(四)会议记录在工程项目从招标到建成移交的整个期间,合同双方要通过许多次会议,讨论解决合同实施中的问题。所有这些会议的记录,都是很重要的文件。如标前会议纪要,施工协调会议纪要,施工变更会议纪要,施工技术讨论会议纪要,索赔会议纪要等等。6(五)施工现场记录如施工日志,施工检查记录,工时记录,质量检查记录,施工设备使用记录,建筑材料使用记录,施工进度记录,施工备忘录(备忘录按时间顺序编号记入影响工期和资金的所有重大事项,以便查找)等等。有的重要记录文本,如质量检查、验收纪录,还应有工程师派遣的监工员的签名。(六)工程财务记录如工程进度款每月的支付申请表,工人劳动计时卡和工资单,设备、材料和零配件采购单,付款收据,工程开支月报等等。(七)现场气象记录施工现场应注意记录的气象资料,如每月降水量,风力,气温,河水位,河水流量,洪水位,洪水流量,施工基坑地下水状况等等。如遇到地震、海啸、飓风等特殊自然灾害,更应注意随时记录。7(八八)工程照片工程照片所有工程照片都应标明拍摄日期。除了标书上规定需要定期拍摄的工程照片外,承包商自己应经常注意收集整理和拍摄工程照片,注明日期,作为自己查阅的资料,同时保存完整的工程照片也能有效地显示工程的进度。(九九)市场信息资料市场信息资料大中型土建工程,一般施工期长达数年,承包商应对物价变动等报导资料进行系统地搜集整理。这些信息资料,不仅对工程款的调价计算是必不可少的,对索赔亦同样重要。如工程所在国官方出版的物价报道,外汇兑换率行情,工人工资调整确定等等。(十十)政策法令文件政策法令文件这是指工程所在国的政府或立法机关公布的有关工程造价的决定或法令。如货币汇兑限制指令,外汇兑换率的决定,调整工资的决定,税收变更指令,工程仲裁规则等等。8三、施工索赔的原因三、施工索赔的原因1、工程变更。、工程变更。2、施工条件的变化。、施工条件的变化。如：地质条件，业主提供了不准确的地质资料，承包商在施工中遇到了复杂的地质结构；3、工程暂停或中止。、工程暂停或中止。业主原因；4、加快工程进度。、加快工程进度。业主原因；5、拖延支付工程款。、拖延支付工程款。6、材料涨价。、材料涨价。如合同中规定，可提出索赔。若合同规定业主对材料涨价不予补偿，则不得索赔；7、不可抗力。、不可抗力。不可抗力属业主风险。9五、施工索赔的程序五、施工索赔的程序1、提出索赔要求。、提出索赔要求。按国际惯例，索赔事项发生后28天内，向监理工程师（并抄送业主）提出正式书面通知，要求索赔。逾期不报，业主将拒绝索赔要求；2、提出索赔报告。、提出索赔报告。在提出索赔通知后28天内，提交索赔报告：包括索赔的款项和论证资料；3、会议协商解决。、会议协商解决。如果双方不能在工地解决索赔，要采用会议协商的办法。合同双方派代表参加会议；104、邀请调解人解决。、邀请调解人解决。双方不能达成一致意见，可由双方协商邀请一名熟悉工程承包业务的律师进行调解；5、监理工程师决定。、监理工程师决定。调解无效。可采用监理工程师决定。承包商以书面形式提请工程师做出对索赔问题的处理决定。工程师在接到承包商的申诉书后，必须在80天内做出处理决定。双方在接到工程师处理决定后70天内没有反对意见，工程师决定生效；6、经上述程序，索赔争端不能解决，可提交仲裁或法提交仲裁或法律诉讼律诉讼。仲裁和法律裁决都具有终局性。仲裁和法律裁决都具有终局性。11第六节 国际工程承包的风险管理和保险一、风险的概念一、风险的概念 1.风险的含义。风险的含义。风险是指在特定时间和情况下，实际发生的结果与主观预料之间的差异，并且这种差异伴随某种损失发生。122.风险的分类。风险的分类。可按不同角度分类。（1）按风险结果的不确定性，分为：纯风险：只会带来损失，如自然灾害；投机风险：可能带来损失，也可带来收益的风险，如投资股票；（2）按风险来源，分为：政治风险；经济风险；工程技术风险；管理风险。（3）按风险的性质，分为：可管理的风险；不可管理的风险；（4）按风险受损失的对象，分为：财产风险，人身风险，责任风险，信誉风险。13 投机风险投机风险 在两伊战争期间,伊拉克有很多大型项目进行国际招标,这时的国际承包商对此有两种截然相反的态度。多数承包商认为伊拉克战争开支过大,无力支付工程款,即使延期支付或石油支付,也难于据合同按期支付,在建项目可能遭战争破坏,国际贷款困难、保险费过高等,认为风险是致命的,不能投标。而少数有胆识的承包商则认为,战争并未扩展到全部领土,伊拉克支付能力虽然低,但丰富的石油资源最终可以帮助其偿还债务。同时,风险虽然高但正好可以索要较高的价格,战争期间为伊拉克服务的外国公司,将在战后大规模建设中具有优先条件。因此,这些承包商认为虽然风险较大,只要慎重选择项目的地区,坚持某些必要的合同条件,索要超常规的高价,发挥优势,慎重经营,就有利可图,可以投标。14二、工程风险因素二、工程风险因素 从国际工程市场分析，常见的风险因素有：1.政治风险。政治风险。政局不稳；国际关系紧张：拒付债务：2.经济风险。经济风险。通货膨胀：外汇风险：业主延期付款：分包：包括承包商选择分包商出现的风险；分包商被总包商雇用时的风险；3工程技术方面风险。工程技术方面风险。自然条件；工程变更；新工艺、新技术带来的挑战。4管理方面风险。管理方面风险。公共关系；合同管理。15三、工程风险管理三、工程风险管理 风险管理是研究风险发生的规律，控制风险频率和风险幅度的策略、程序、技术和方法。通过对风险的识别、估计、分析，应用对各种风险管理方法，对风险实施有效的控制，妥善处理风险所导致损失的后果，实现最小经济成本获得最大安全保障的目标。风险管理的基本程序：风险管理的基本程序：1.风险识别。2.风险分析。3.风险管理的方法。161.风险识别。风险识别。识别风险存在、发生的概率，衡量其严重程度。辨别是可管理风险还是不可管理风险，风险识别的步骤和方法：风险识别的步骤和方法：A.确认不确定性。风险具有不确定性，如果没有不确定性则没有风险。确认各种相关因素的不确定性。B.确定风险潜在损失一览表；C.分析财务报表。通过财务报表分析可能遭受的损失；D.勘察现场，环境分析。17 2.风险分析。风险分析。应用各种分析技术和方法，对风险的不确定性和可能造成的影响分析和评估。（1）专家打分法。风险调查表风险因素权重风险因素发生的可能性CWC1.00.8 0.60.40.2政局不稳0.050.03物价上涨0.150.12技术难度0.10.06工期紧迫0.20.04材料供应0.150.09汇率浮动0.10.08支付能力0.150.06自然灾害0.10.02WC0.5WC0.5表示该工程项目的风险程度，称为风险度。18 3.风险管理的方法风险管理的方法（1 1）风险回避。）风险回避。拒绝承担某种特定的风险：某国政局不稳放弃进入该国工程市场；中途放弃业已承担的风险以部门更大的损失；（2 2）损失控制。）损失控制。包括损失预防：采取预防措施，减少风险发生的机会，健全质量保证体系，按照防火装置；损失抑制：设法降低风险的损失，（3 3）风险转移）风险转移 A.控制型风险转移。工程的转包和分包，承包商减轻风险压力；B.非保险风险转移。业主要求承包商开具保函；19四工程保险四工程保险 工程保险的主要险别：（一）强制性保险（一）强制性保险 1.建筑工程一切险。建筑工程一切险。是对施工期间工程本身、施工设备所受损失给以赔偿，并对因施工而对第三者造成物质损失和人员伤亡承担赔偿责任。造成损失的原因包括：自然灾害、火灾、爆炸、飞行器坠落、盗窃、工人缺乏经验、疏忽过失、恶意行为等。建筑工程一切险适用于所有房屋建筑和公共工程。202、安装工程一切险。、安装工程一切险。为各种机器的安装和钢结构工程的实施提供专门保险。安装的机器、工人及安装费用为安装工程所使用的承包商的机器设备；土木建筑项目,指厂房、仓库、办公楼、宿舍、码头、桥梁等；场地清理费用(与建筑工程一切险相同)；业主或承包商在工地上的其他财产。213.机动车辆险。机动车辆险。机动车保险标的包括：机动车本身和第三者责任；各国都要求办理机动车保险。4.十年责任险十年责任险 有些国家还要求承建楼房工程的承包商就其承建工程中的主体工程部分投保十年责任险(对楼房建筑中的细小工程要求投保两年责任险)。十年责任险的保险标的是楼房工程或硬材料建筑物中的主体工程部分,如地基、骨架、承重墙、楼板、平台、楼梯、屋顶、隔墙等。225.社会保险社会保险社会保险乃是社会政策之保险。换言之,亦即为实施社会政策的一种手段。因主要目标在于社会政策的实施,故其内容并无一定的界限,加入者限于从事某种职业或小额收入者,因为这种保险是以全国国民为保险对象,故称为社会保险。社会保险还包括对劳动的保险和对资本的保险。23（二）非强制性保险二）非强制性保险 1.工程材料设备运输险 2.施工机械设备险 3.工程保证期责任险 4.人身保险24第七节 我国对国际工程承包和劳务合作的管理及有关规定 一、承包工程和劳务合作公司设立的条件一、承包工程和劳务合作公司设立的条件1、基本资格条件。、基本资格条件。A、必须是政企分开、独立经营、独立核算、自负盈亏的经济实体；B、有自己的名称、法人代表、地址及章程；C、有明确的经营范围、有与开展业务相适应的组织机构；D、拥有与经营业务规模相适应的资金、营业场所和设施、及其他物质和技术实力；E、具有一定的业务渠道，并有同已经营对外承包工程与劳务业务的公司合作，或以其名义在国际承包工程和提供劳务的业绩；252、对各类企业的资格要求。、对各类企业的资格要求。A、大型实体企业。有一级工程资质的专业实体企业，可申请本行业对外承包工程经营权；不再考核其对外业绩；具有施工总承包一级资质的实体型企业，可申请全方位的对外承包工程和劳务合作经营权；B、设计院。具有甲级设计资质的设计院，均可申请对外设计、咨询、勘测、监理经营权；具有一级工程资质的甲级设计院，可申请本行业的对外承包工程经营权；具有施工总承包一级资质的甲级设计院，可申请全方位的对外承包工程经营权；26C、自营进出口生产企业。凡具备设计、生产、出口大型成套设备能力，年出口额超过500万美元的大型自营进出口生产企业，可申请与出口自产设备相关的对外承包工程经营权和设计、调试、维修、等人员的外派劳务经营权；D、国家120家大型试点企业集团集团母公司可赋予对外承包、劳务经营权，经营本集团有关行业的对外承包工程和对外劳务业务；E、国家1000家重点企业。经批准，可赋予对外劳务经营权和经营本行业对外承包工程经营权；27二、对具有对外承包、劳务合作经营权企业的管理二、对具有对外承包、劳务合作经营权企业的管理1、对于连续23年对外承包、劳务合作营业额不满10万美元的；不服从有关部门监管的；对外承包工程出现严重质量问题；造成重大事件；扰乱对外经营秩序等，分别给予警告、停止经营权一年、撤销经营权的处罚。2、驻外使馆经参处对对外承包工程和劳务合作的管理。驻外使馆经参处是我国主管对外经贸业务的机构，负责指导我国企业在所在国开展承包工程和劳务合作的业务，协调我国企业在重大问题和项目上一致对外；中国企业首次进入某国（地区）市场开展对外承包工程、劳务合作业务，应首先向我国驻该国使（领）馆经参处登记，并征得其同意。28