QES内审员试卷(200908 答案)(1).doc

GB/T19001-2008 、GB/T24001-2004、 GB/T28001-2001
管理体系内部审核员试卷
年 月 日
姓名____________单位_________________________办班地点________________
是非题
选择题
简述题
应用题
总分
阅卷人

一、是非题，答案对的在括号中打“√”，答案不对的在括号中打“×”。（每题1分，共10题，共20分）
( Í )1.组织只要对“满足顾客要求的生产和服务运作过程”进行测量和监控。
(× )2.管理者代表必须由最高管理者任命并在最高管理层中挑选一名担当。
( Í )3.经过培训的所有记录都应予以保存。
( √ )4.组织应对已识别的顾客要求连同组织确定的附加要求实施评审。
( Í )5.合同中顾客对产品的技术要求就是设计和开发输入的全部内容。
( Í )6.设计和开发评审时原设计人员应予以回避。
( Í )7.ISO9001:2008与ISO9004:2008是协调一对的标准，都可以用于第三方认证。
( Í )8. 危险源识别只需考虑进入作业场所内的组织内部的人员的活动。
( √ )9. 对危险源进行评价时，要考虑危险事件发生的可能性和后果的严重性两个方面。
(Í )10. 组织确定与所认定的风险有关的、需要采取控制措施的运行与活动，都要确保他们在成文的程序规定的条件下进行。
( √ )11. 内部审核的结果是管理评审的输入之一。
( √ )12. 组织在确定其职业健康安全目标时，应考虑其风险评价和控制的效果。
( × ) 13.产生一类污染物的企业，不分行业和污水排放方式，一律在车间处理设施的进水口前取样。
( × )14为了保证环境绩效可测量，环境目标、指标必须量化。
( √ )15.为组织或代表组织工作的所有人员都应了解组织的环境方针，以及与他们工作有关的环境管理要求、重要环境因素及其影响。
( X )16. 组织制定的职业健康安全管理方案应严格执行，不得更改。
(√ )17. 职业健康安全管理体系文件应在保证活动的有效性和效率的前提下尽可能少。
( √ )18. 我国的职业健康安全基本方针是“安全第一，预防为主。”
( √ )19在针对某一重要环境因素建立环境目标指标时，若其投资经费解决不了，可以不列为环境目标。
( × )20.环境是指组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人。

二、选择题。每题从所列A，B，C，D答案中选择一个正确的答案填入括号中。（每题2分，共10题，共20分）
1． 进行危险源识别要考虑 ：( D )
A 组织常规的和非常规活动 B 所有进入作业场所人员的活动
C 作业场所内的一切设施 D 所有上述答案
2．《中华人民共和国劳动法》规定：( B )
A. 未成年工是指14-16岁的劳动者
B. 未成年工不能从事国家规定的第四级体力劳动强度的劳动
C. 用人单位禁止使用未成年工
D. A+B
3．下列对设计和开发评审、验证和确认说法正确的是（ C ）
A. 设计和开发评审不能用于设计验证 B. 设计和开发评审的目的是确认输出满足输入的要求
C. 设计和开发评审、验证和确认可以单独或任意组合的形式进行并记录
D.以上全不是
4. 组织制定、实施并保持方案是为了（ C ）。
A. 实现环境方针 B. 实现环境目标
C. 实现环境目标和指标 D. 实现环境绩效
5.可行时，组织应定期（ A ）应急准备响应程序。
A. 评审 B. 修订 C. 培训 D. 试验
6．八项管理原则与ISO9000族标准的关系（ A ）
A. 是ISO9000的理论基础 B.八项管理原则包含于ISO9000族标准
C.相辅相成，相互补充 D.以上全是
7．一个农药化工企业计划扩建生产车间，对该车间的环境因素识别和评价应在（ C ）进行最合适。
A. 项目可行性研究阶段 B. 项目设计阶段
C. 项目建设施工前 D. 产品试生产前
8． ISO9001：2008标准的目的是（ D ）
A.提供产品质量保证 B.使顾客满意
C.满足法律、法规要求 D.以上全部
9．根据能量意外释放理论，第二类危险源包括：( B )
A自然灾害 B 人的失误 C 概率问题 D A+C
10．ISO9000：2008标准规定了质量管理体系要求，组织可以通过满足（ D ）而达到顾客满意。
A.顾客要求 B.相关方要求 C.适用的法规要求 D.A+C
三、简述题。（共5题，每小题6分，共30分）
1． 简述协调一对的ISO9001：2008与ISO9004：2008的关系。
答：将两个标准“协调一致”的基本目的是促进两个标准之间的协同作用，这有助于提高组织的有效性和效率。（1分）
它们的联系和区别是：ISO 9001标准规定了质量管理体系“要求”，可供组织作为内部审核的依据，也可用于认证或合同目的，而ISO 9004标准是“指南”，不拟用作审核/认证/合同的依据。（2分）
在满足顾客的要求方面，ISO 9001所关注的是质量管理体系的有效性，而ISO 9004标准，提供了超出ISO 9001要求的指南，除了有效性外，该标准还特别关注持续改进一个组织的总体业绩和效率。与ISO 9001相比，ISO 9004标准将顾客满意和产品质量符合要求的目标，扩展为包括相关方满意和改善组织的业绩，为希望通过追求业绩持续改进的组织，推荐了指南。（2分）
虽然两项标准具有不同的适用范围，但由于具有相似的结构，有助于使用者将它们作为协调一致的一对标准加以应用。当它们一起使用并得到全面实施时，组织将获得比仅使用一个标准更大的收益。（1分）

2选择风险控制措施时应考虑哪些原则？
答：在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：
a） 消除；
b） 替代
c） 工程控制措施
d） 标志、警告 和（或）管理控制措施；
e） 个体防护设备。（5分）
l 正确的优先顺序（1分）

3．纠正措施和预防措施的联系和区别
答：联系：都是为消除不合格原因而采取的措施；（2分）
区别：
“纠正措施”： “为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施”。是针对已经出现的不合格而采取的措施；（2分）
“预防措施”； “为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施”。 是针对已经潜在的不合格而采取的措施；（2分）

4． 请简述内部审核的基本程序？
答：
a 任命审核组长；
b 编制审核计划；
c 文件审核；
d 编制检查表；
e 首次会议——确认审核计划；
f 现场审核——收集审核证据；
g 审核组内部交流——确定不符合和改进事项；
h 编制不符合报告；
i 末次会议——宣读不符合报告；
j 不符合纠正的追踪及关闭；
k 编制审核报告；
答对2条给1分，全对给6分

5 请简述除尘技术中根据除尘过程中粒子的分离原理，除尘装置有那几类？
答案：1）.机械除尘装置：重力降尘、惯性力除尘、离心力除尘；（3分）
2）.洗涤式除尘装置；（1分）
3）.过滤除尘装置；（1分）
4）.电除尘装置。（1分）

四、标准应用（共10题，每题3分，共30分）
根据下述不合格的事实，指出不符合GB/T19001－2008或GB/T24001－2004或GB/T28001－2001标准中最适用的一个具体条款号，并说明理由。
1.审核员在装备部陈部长陪同下走进了空压机站，只见里面三台40m3/n空压机全部运转，然后他们走到放在站外的压缩空气储气罐，审核员注意到储气罐已锈蚀，而且一只安全阀有锈斑。审核员问陈部长：对这些装置是否有维护的制度或程序规定，陈部长回答：对空压机和其他生产设备由装备部负责维护并制订了维护保养程序，这些辅助装置不需要有专门的程序规定。
答：1)不符合标准的GB/T28001－2001 4.4.6a) “对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；” （2分）
2)不符合性质：一般 （1分）

2.审核员走到二车间5吨桥式行车驾驶室，要求行车司机小王出示操作证，小王拿出了一张资格证。然后审核员叫小王慢速启动大车，随手将驾驶室门打开，但门舱连锁装置不起作用，小王将紧停开关拉下，行车才停止。驾驶员小王说：前两天因病假没有上班，车间主任调了小张顶了两天班，今天刚上班还来不及检查。
答：1）不符合GB/T28001－2001 标准的4.5.1“主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求；” （2分）
2）不符合性质：一般（1分）

3.在化学品仓库，审核员在货架上放置了数十瓶外文标识的化学品溶液，便问仓库主任张×，这些溶液是什么？张主任回答，这是刚进口的用作稀释用的溶剂甲醛，审核员要求是否能提供这些溶剂的中文说明书。张主任回答：我们并未索取。
答：1)不符合GB/T28001－2001标准的4.4.6c “对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。” （2分）
2)不符合性质：一般（1分）

4．审核员在供应部抽查采购合同，看见抽查到的三份购买钢筋的合同（编号分别为019、011和017） 中“产品要求”一栏都写着“按国家标准”，审核员问供应部负责人：“按哪个国家标准？”供 应部负责人看了看合同，说：“我不太清楚。”供应部负责人问站在旁边的采购员知不知道是哪 个国家标准，采购员说：“我也不清楚。”。
答： 1）不符合GB/T19001－2008条款7.4.2中“采购信息应表述拟采购的产品。 （2分）
2）不符合性质：一般（1分）

5．在酒厂灌装车间门口，审核员看见地上放着一堆堆洗好的酒瓶子，瓶子口朝下码放在塑料格子里，车间的门口是厂内马路，几辆提货的卡车从车间门口开过，车间门是敞开的，车间的工人进进出出，也从不换鞋。
答： 1）不符合GB/T19001－2008条款：6.4“组织应确定并管理为达到产品符合要求所
需的工作环境。” （2分）
2）不符合性质：一般（1分）

6．装配车间一角用栏杆围着一些装有零部件的木箱，车间主任说：“木箱中的产品是一些关键零部件，因国产的质量不过关，进口的价格更便宜，因此都是用户直接从国外进口送到车间，装配用时再开箱。”审核员问：“在装配前是否对这些零部件的质量进行验证？”车间主任说：“这都是用户自己购买的，我们只负责装配在产品上，如果质量有问题，也怪不着我们，他们自己负责，我们没必要对这些零部件的质量进行验证。”
答案： 1）不符合GB/T19001－2008条款：7.5.4中的“组织应识别、验证、保护和维护其使用或构成产品一部分的顾客财产。” （2分）
2）不符合性质：一般（1分）

7．审核员在审核喷漆车间时，看见一名喷漆工正在喷涂电器控制柜外壳，同时用小桶收集残液，再倒入储漆桶中与新漆混合使用，结果因残液带入杂质使喷枪堵塞，电器控制柜外壳喷漆后表面也粗糙不平，喷涂工对审核员说，“领导说此漆很贵不能浪费，但没告诉我们如何做才是正确的。”
答： 1）不符合GB/T19001－2008条款：7.5.1条款“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务的提供b)必要时，获得作业指导书。” （2分）
2）不符合性质：一般（1分）

8、审核员在化学品仓库审核，这里有3台叉车在运行，审核员问主管：叉车驾驶员是否有经过专门的培训？主管回答：所有的叉车司机都取得了特种工上岗证，并且都在有效期限内，我们不再进行专门的培训。审核员又问叉车司机是否了解公司有关化学品仓库搬运作业的相关规定，对方回答说好象有这么一个规定，但不知道上面具体的内容是什么。
答：1）不符合GB/T24001－2004条款：4.4.2“组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。”（2分）
2）不符合性质：一般（1分）

9、审核员在某公司的环保科审核时，发现有公司附近的居民反映公司锅炉房的烟囱时常有黑烟冒出，居民要求改善，环保科的人员解释说：“居民的反映我们比较重视，我们做了监测，发现只是偶尔在异常情况下冒出烟的黑度略微超标，因此我们认为没有必要采取什么措施。”
答：1）不符合GB/T24001－2004：4.5.3“a) 识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；”（2分）
2）不符合性质：一般（1分）

10、审核员在某企业审核时，就危险废弃物的处置合同中未包含有关储存、运输的要求和其他注意事项一事向环安科科长询问，对方回答：我们很重视危险废弃物的合法处置问题，专门委托了一家有资质的环保公司进行处理，并签署了相关的合同。由于对方是一家专业的处理公司，又出具了环保部门认可的资质，我们就仅在合同中注明危险废弃物的类别、数量和价格，不再对处理中的环境问题提出具体要求，他们应该知道有关的规定，不用我们再专门强调了。
答：1）不符合GB/T24001－2004：4.4.6c“对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。”（2分）
2）不符合性质：一般（1分）