新时期高校科研仪器与科技项目协同治理路径与优化.pdf

第卷 第期 年月：新 时 期 高 校 科 研 仪 器 与 科 技 项 目 协 同 治 理 路 径 与 优 化韩 海 波（上 海 交 通 大 学 科 学 技 术 与 发 展 研 究 院，上 海）摘要：高 校 在 服 务 国 家 科 技 强 国 建 设 中 承 担 着 主 力 军 作 用，其 科 研 仪 器 的 规 模 质量 和 治 理 水 平 既 代 表 了 一 个 学 校 的 学 术 基 础 条 件，也 反 映 了 其 资 源 配 置 的 能 力。随 着 高 校 承 担 创 新 任 务 尤 其 仪 器 相 关 类 项 目 的 提 升，如 何 做 好 科 研 仪 器 与 科 技 项目 全 生 命 周 期 有 效 互 动，对 于 提 升 高 校 现 代 化 治 理 能 力 和 科 技 创 新 能 力 具 有 重 要的 意 义。采 用 全 生 命 周 期 视 角，从 预 算、支 出、资 产、成 果 等 环 节 分 析 了 科 研 仪 器 和科 技 项 目 两 个 体 系 的 协 同 关 系 以 及 当 前 突 出 问 题，并 从 组 织 架 构、实 现 路 径、人 才队 伍 和 制 度 手 段 等 方 面 提 出 优 化 方 案。最 后 基 于 创 新 型 国 家 和 大 学 建 设 的 愿 景，对 高 校 提 升 科 学 仪 器 管 理 创 新 能 力 提 出 相 关 设 想 建 议。关 键 词：高 校；仪 器；科 技 项 目；全 生 命 周 期；协 同 创 新中 图 分 类 号：文 献 标 志 码：文 章 编 号：（）（，）：，：；收 稿 日 期：基 金 项 目：上 海 市年 度“科 技 创 新 行 动 计 划”软 科 学 项 目（）作 者 简 介：韩 海 波（），男，陕 西 榆 林 人，硕 士，副 研 究 员，学术 发 展 与 成 果 处 副 处 长，研 究 方 向 为 科 技 项 目 与 经 费 管 理、科 技 规 划 与政 策、科 技 评 价 等。：；：引言大 型 科 研 仪 器 设 备 是 高 校 开 展 人 才 培 养、科 学 研究 与 技 术 创 新 工 作 的 必 备 条 件 和 硬 件 基 础，对 提 高 高校 科 学 研 究、加 快 创 新 型 人 才 培 养，发 挥 着 关 键 重 要 的作 用。随 着 我 国 进 入 创 新 驱 动 发 展 新 阶 段，服 务 科 技自 立 自 强 成 为 高 校 重 要 使 命，国 家 和 社 会 对 科 技 创 新投 入 大 幅 提 升、其 中 仪 器 自 主 研 发 类 项 目 规 模 更 是 与日 俱 增。高 校 科 研 仪 器 资 金 原 来 主 要 依 赖 政 府 财政 支 持 的 基 础 条 件 能 力 改 善 资 金，随 着 承 担 科 研 项 目经 费 大 幅 增 长，由 此 购 置 及 自 制 仪 器 规 模 迅 速 增 长，科研 仪 器 投 入 结 构 发 生 了 巨 大 变 化。与 此 同 时，中 国 高校 逐 步 从 教 学、研 究 向 创 新 型 发 展 以 及 大 学 自 主 权 改革 的 落 地，高 校 对 创 新 资 源 配 置 和 协 同 管 理，已 成 为 高第卷校 现 代 化 治 理 体 系 建 设 的 重 要 内 容。科 研 仪 器 作 为 高校 科 技 创 新 最 重 要 的 资 源 之 一，除 设 备 固 定 资 产 属 性之 外，兼 具 了 科 学 实 践 工 具 和 科 学 理 论 物 化 产 物 的 属性，而 当 前 高 校 普 遍 采 用 的 科 研 仪 器 资 产 和 科 研 项目 管 理 独 立 全 生 命 周 期 运 行 方 式，难 以 实 现 高 校 科 技创 新 和 治 理 能 效 的 综 合 要 求，并 逐 步 在 相 关 环 节 出 现不 适 应 和 不 平 衡、不 对 称 的 问 题。在 此 背 景 下，积 极 探索 新 时 期 高 校 科 研 仪 器 与 科 技 项 目 二 元 体 系 的 有 效 协同，并 从 模 式 路 径 层 面 提 出 可 行 性 方 案，具 有 重 要的 现 实 意 义。全 生 命 周 期 理 念 和 高 校 现 有 管 理 模 式全 生 命 周 期 管 理（，）的理 念 和 方 法 较 早 的 在 企 业 得 到 广 泛 应 用，比 较 注 重 对产 品 全 寿 命 过 程 持 续 不 断 地 进 行 统 筹 和 协 同 的 管 理，保 证 进 程 节 点 的 有 序 衔 接 和 目 标 的 一 致 性，达 到 目 标产 品 的 最 优 化，其 理 论 思 想 的 来 源 应 归 于 系 统 工 程理 论。年 前 后 全 生 命 周 期 管 理 理 念 在 高 校 管 理中 开 始 应 用 和 探 索 优 化，如 设 备 管 理 领 域 并 按 照 时 间划 分 为 配 置 购 置、验 收 入 账、使 用 管 理、处 置 管 理。固定 链 式 模 式 并 辅 以 信 息 化 系 统 应 用，为 高 校 仪 器 设 备全 生 命 周 期 管 理 体 系 提 供 了 重 要 支 撑（见 图）。图科 研 仪 器 设 备 全 生 命 周 期 管 理 科 技 项 目 管 理 因 其 固 有 的 目 标、进 程、有 限 性 等 固有 特 点，全 生 命 周 期 管 理 的 理 念 同 时 得 到 广 泛 应用，高 校 当 前 科 研 项 目 主 要 以 政 府 资 助 的 科 技 计 划项 目 管 理 更 为 规 范，随 着 近 年 来 国 家 科 技 计 划 体 系 和制 度 改 革 完 善 和 高 校 作 为 独 立 法 人 承 担 单 位 自 主 权 的逐 步 夯 实，高 校 科 技 项 目 管 理 体 系 日 趋 成 熟，其 全 生 命周 期 的 管 理 流 程 基 本 由 规 划 论 证、申 报 立 项、过 程 管理、结 题 验 收 等 阶 段 构 成（见 图）。对 比 高 校 科 研 仪 器 和 科 技 项 目 二 者 全 生 命 周 期 管理 模 式，存 在 相 关 节 点 表 现 形 式 和 具 体 要 求 的 区 别，周期 流 程、过 程 实 施、阶 段 控 制、结 果 管 理 等 方 面 具 备 诸图科 研 项 目 全 生 命 周 期 管 理 流 程 图多 类 似 特 点。就 科 技 创 新 资 源 管 理 而 言，技 术、资 金、资 产 各 要 素 均 在 两 个 体 系 之 间 实 现 了 有 序 流 转 和 互动，就 资 金 而 言，从 预 算 环 节、经 费 支 出、形 成 资 产、以及 后 续 的 处 置 管 理，即 存 在 时 间 空 间 上 的 一 致 性，也 存在 资 金 和 价 值 管 理 的 有 序 性，以 科 研 仪 器 从 预 算 到 形成 和 处 置 的 全 流 程，在 两 个 体 系 中 诸 多 节 点 体 现 了 耦合。但 在 当 前 高 校 管 理 体 系 实 践 中，如 何 实 现 二 者 的有 效 协 同 还 存 在 诸 多 的 挑 战。仪 器 与 项 目 管 理 体 系 协 同 问 题 与 挑 战高 校 当 前 普 遍 采 用 分 布 式 治 理 的 结 构，基 本 实行 校、院、项 目 团 队 三 级 管 理 的 分 级 模 式，因 此 无 论 是科 研 项 目 还 是 科 研 仪 器 而 言，两 个 体 系 全 生 命 周 期 过程，大 多 数 依 托 于 科 研 团 队 具 体 执 行，在 此 过 程 中 受 到学 院 及 相 关 部 门 业 务 指 导、服 务 和 监 督。而 高 校 行 政机 构 往 往 采 用 条 块 设 置 的 方 式，根 据 职 能 独 立 原 则 设置 相 应 部 门，分 别 执 行 规 划 审 批 指 导 和 监 管 职 能，如 仪器 设 备 归 口 资 产 部 门 管 理、采 购 和 资 金 分 别 独 立 在 招采 和 财 务 部 门，科 研 项 目 的 管 理 设 立 在 科 研 部 门。因此 在 科 研 仪 器 和 科 研 项 目 管 理 的 全 生 命 周 期 流 程 中，存 在 诸 多 需 要 多 元 协 同，也 具 备 了 相 关 协 同 条 件 要素，但 也 暴 露 出 系 列 相 关 问 题。如 科 研 仪 器 采 购 环节 为 例，涉 及 科 研、资 产、财 务、招 采 等 方 面，此 时 就 容易 出 现 业 务 衔 接 不 畅、信 息 共 享 不 足、职 能 划 分 不 清 等协 同 问 题，其 中 比 较 突 出 和 典 型 的 情 况，具 体 表 现 在 预算、采 购、经 费 使 用、资 产 和 成 果 管 理 等 方 面。预 算 管 理在 设 备 资 源 集 约 化 利 用 和 优 化 配 置 的 原 则 下，国家 近 年 来 陆 续 出 台 系 列 政 策 文 件，强 化 科 研 项 目 中 对于 仪 器 设 备 预 算 的 要 求，完 善 项 目 预 算 编 报 指 南，明 确承 担 单 位 按 目 标 相 关 和 经 济 合 理 性 原 则 科 学 合 理 真 实编 制 预 算，尤 其 需 要 对 仪 器 设 备 购 置 进 行 重 点 说 明，并申 明 现 有 的 实 施 条 件 和 从 单 位 外 部 可 能 获 得 的 共 享 服务。项 目 各 级 承 担 单 位 在 课 题 研 发 方 面 的 前 期 投 入 情况 和 已 经 形 成 的 相 关 科 研 条 件，如 提 供 仪 器 设 备、装置、软 件、数 据 库，具 备 的 测 试 化 验 加 工 条 件，也 纳 入 项目 预 算 评 估 的 重 要 内 容。在 政 府 财 政 科 技 预 算 中 明 确要 求 严 格 控 制 设 备 购 置，鼓 励 开 放 共 享、自 主 研 制、租赁 专 用 仪 器 设 备 以 及 对 现 有 仪 器 设 备 进 行 升 级 改 造，第期韩 海 波：新 时 期 高 校 科 研 仪 器 与 科 技 项 目 协 同 治 理 路 径 与 优 化避 免 重 复 购 置。但 当 前 高 校 科 研 项 目 经 费 预 算 中，依然 存 在 比 较 多 的 重 复 购 置 问 题，究 其 原 因：当 前高 校 科 研 人 员 普 遍 存 在 预 算 论 证 尤 其 是 大 型 科 研 仪 器设 备 采 购 必 要 性 论 证 不 够 充 分，科 研 人 员 经 费 预 算 专业 化 和 重 视 程 度 不 够，经 常 在 项 目 申 报 的 最 后 提 交 阶段 补 充 进 行 必 要 性 论 证，时 间 比 较 仓 促。由 于 科 研项 目 研 究 所 用 仪 器 设 备 的 专 用 性 能，现 有 仪 器 使 用 团队 不 愿 或 者 难 以 实 现 广 泛 共 享，以 及 老 旧 仪 器 使 用 中产 生 比 较 大 的 维 修 维 护 费 用 支 出，导 致 大 多 科 研 团 队在 申 报 项 目 中，更 愿 意 采 用 申 请 新 增 设 备 购 置 的 需 求。项 目 申 请 资 金 是 否 通 过 存 在 一 定 不 确 定 性，加 上 部分 学 术 团 队 资 源 获 取 在 一 定 程 度 上 得 到 相 关 部 门 相 对宽 松 的 审 核 论 证。还 将 属 于 承 担 单 位 本 应 履 行 的 基本 支 撑 条 件 中 部 分 仪 器 设 备 的 购 置 费 用、一 些 常 规 或通 用 仪 器 设 备 如 电 脑 等 设 备 的 购 置，也 纳 入 科 研 项 目经 费 的 科 研 仪 器 设 备 购 置 清 单，或 者 将 设 备 购 置 混 淆列 入 试 制 费 的 情 况 从 而 提 高 间 接 费 核 定 比 例。采 购 管 理科 研 仪 器 尤 其 是 大 型 仪 器 采 购 环 节 的 协 同 管 理 问题：时 效 性 冲 突，科 研 项 目 规 模 逐 步 增 加 以 及 任务 完 成 节 点 等 特 点，对 采 购 提 出 了 更 高 急 迫 性 要 求。大 部 分 科 研 团 队 由 于 没 有 配 备 专 门 的 经 费 及 设 备 管 理人 员，各 单 位 对 设 备 招 标 采 购 的 管 理 政 策 流 程 系 统 熟悉 程 度 不 同，准 备 工 作 启 动 较 晚 直 接 导 致 了 仪 器 采 购的 延 误。以 及 近 年 来 疫 情 防 控 和 国 际 形 势 不 确 定 性 的影 响，如 进 出 口 限 制、停 工 等 原 因 导 致 部 分 设 备 或 者 关键 零 部 件 不 能 到 位，采 购 周 期 和 进 度 严 重 超 出 预 期。采 购 过 程 中 规 范 性 风 险，如 当 前 重 点 研 发 计 划、重 大专 项 等 科 技 项 目 中，存 在 多 个 单 位 联 合 申 报 的 情 况，因此 造 成 高 校 科 研 仪 器 招 标 采 购 中 对 利 益 相 关 方 甄 别 的难 度，项 目 单 位 不 主 动 披 露 或 者 信 息 不 完 备 情 况 下，容易 造 成 违 规 操 作 或 者 流 标。部 分 非 标 设 备 的 采 购，针 对 当 前 采 购 供 货 评 估 中 低 价 优 势 的 现 象，项 目 负 责人 对 于 技 术 性 能 选 择 的 权 重 不 够 充 分，以 及 部 分 定 制设 备 供 应 商 资 质，导 致 采 购 成 本 偏 高 但 实 际 供 货 不 能满 足 需 求 的 问 题。按 照 科 研 项 目 任 务 书 或 者 合 同 约定，采 购 设 备 需 要 改 造 或 者 集 成 到 规 定 系 统 并 移 交 指定 方 的 情 况，对 于 采 购 后 不 能 进 入 学 校 固 定 资 产 管 理系 统 的 仪 器，高 校 招 标 采 购 采 用 不 同 做 法，其 中 部 分 单位 采 用 对 外 协 作 合 同 的 形 式 进 行 订 购，并 在 加 盖 外 协设 备 合 同 印 章 的 方 式 进 行 财 务 结 算，流 程 中 不 经 过 资产 管 理 部 门 审 核 或 者 备 案，因 此 留 下 了 资 产 跟 踪 信 息管 理 难 的 隐 患。经 费 使 用（）部 分 费 用 难 以 正 常 使 用。为 实 现 账 物 相 符，当 前 高 校 财 务 核 算 系 统 中 还 比 较 多 的 存 在 将 设 备 费 科目 等 同 于 固 定 资 产 管 理 的 做 法，能 实 现 资 产 和 财 务 账目 的 闭 环 同 时，未 进 一 步 将 设 备 费 细 分，导 致 科 研 项 目中 普 遍 存 在 的 科 研 仪 器 设 备 升 级 改 造、维 修 维 护、租 赁等 方 面 的 实 际 开 支 不 能 报 销。（）经 费 管 理 风 险。在 鼓 励 大 型 科 学 仪 器 共 享 原则 下，高 校 支 持 各 学 院 及 实 验 室 作 为 内 部 独 立 经 济 核算 单 位，对 科 研 仪 器 对 内 进 行 共 享，经 常 出 现 由 于 内 部费 用 标 准 不 规 范、信 息 不 公 开 或 者 无 法 提 供 独 立 核 算等 原 因，导 致 项 目 验 收 环 节 对 相 关 经 费 支 出 不 予 认 可的 情 况，以 及 部 分 科 研 项 目 以 仪 器 分 析 测 试 为 由 进 行虚 假 支 出 等 经 费 管 理 风 险，暴 露 出 高 校 在 建 立 仪 器 内部 共 享 体 系 中，还 存 在 成 本 补 偿 机 制、审 批 备 案 制 度、风 险 防 控 能 力 薄 弱 等 环 节，信 息 化 智 能 化 服 务 系 统 的建 立 也 成 为 广 大 科 研 人 员 和 高 校 管 理 的 急 迫 需 求。资 产 管 理对 于 研 发 形 成 的 设 备 或 称 自 制 设 备 的 管 理 问题，科 技 项 目 的 主 要 任 务 和 目 标 成 果 就 是 研 究 开 发一 套 独 立 运 行 的 科 研 仪 器 设 备 或 者 装 备。自 制 仪 器 设备 本 身 不 具 备 独 立 的 设 备 编 号，其 设 备 的 实 物 是 在 研发 过 程 中 逐 步 形 成，费 用 的 支 出 包 括 小 型 设 备、零 部件、材 料、设 计 测 试 加 工、劳 务 等 方 面 的 成 本。在 实 际管 理 过 程 中，对 于 分 批 采 购 的 小 型 设 备 和 配 件 按 照 固定 资 产 入 库 并 相 应 的 对 应 财 务 支 出 的 账 目，在 项 目 完成 阶 段，目 标 仪 器 设 备 在 资 产 台 账 中 并 不 是 以 一 个 整体 单 一 名 称 出 现；在 项 目 验 收 的 阶 段，往 往 就 作 为 科 研成 果 的 科 研 仪 器 上 的 各 组 成 部 分 贴 满 固 定 资 产 标 签，但 是 作 为 整 体 的 单 个 组 合 设 备 在 资 产 数 据 库 中 并 不 存在，最 后 导 致 系 统 拆 分 形 式 的 资 产 验 收 和 系 统 组 装 形式 的 项 目 验 收 矛 盾 的 问 题。近 年 来 国 家 对 于 科 技 计 划项 目 投 入 规 模 逐 渐 增 加，并 且 出 现 了 诸 多 合 作 性 质 的项 目，根 据 任 务 合 同 约 定，研 发 形 成 的 科 研 仪 器 设 备，需 要 归 属 到 指 定 的 合 作 方，此 类 情 况 尤 其 在 产 学 研 合作 项 目，或 者 俗 称“横 向”项 目 中 比 例 更 高。对 于 这 类最 终 需 要 移 交 指 定 合 作 方 的 仪 器 设 备（部 分 属 于 购 置类 设 备）的 管 理，由 于 高 校 固 定 资 产 划 拨 的 复 杂 流 程，很 多 高 校 采 取 了“预 研 设 备”管 理 模 式，即 按 照 技 术 研发 合 同 模 式 进 行 采 购，从 而 在 固 定 资 产 中 不 入 账，相 应费 用 支 出 的 财 务 报 销，采 取 在 技 术 合 同 上 加 盖“非 入库 设 备”或“外 协 设 备 采 购 字 样 的 印 章，合 同 形 成 的 方式 也 由 科 技 主 管 部 门 审 核 或 者 技 术 采 购 两 种 方 式 进行，此 类 设 备 在 科 技 项 目 管 理 过 程 中，项 目 承 担 单 位 技术 验 收 和 最 后 移 交 的 环 节，基 本 由 项 目 课 题 组 直 接 操作，难 以 实 现 资 产 留 痕 化 信 息 管 理。成 果 管 理高 校 作 为 前 沿 科 学 研 究 和 科 技 创 新 的 主 体，科 研仪 器 相 关 的 成 果 具 有 多 种 表 现 形 式。科 技 项 目 研 发过 程 中，采 用 仪 器 设 备 所 形 成 新 的 实 验 方 法、标 准、数据、仪 器 升 级 形 成 的 新 的 分 析 手 段 和 方 法，配 套 软 硬 件第卷的 开 发，是 高 校 科 技 创 新 成 果 产 出 的 重 要 途 径。当 前在 围 绕 仪 器 功 能 开 发 方 面 投 入 的 资 源 相 对 比 较 有 限，高 水 平 实 验 人 员 队 伍 建 设 不 足，相 应 的 激 励 考 评 机 制也 不 完 善。科 研 仪 器 数 据 管 理 对 高 校 数 据 资 产 的 保 护和 利 用 也 提 出 了 新 的 挑 战。高 校 科 研 项 目 中 研 发 形成 的 科 研 仪 器，体 现 高 校 承 担 系 统 集 成 创 新 任 务 的 能力，也 是 学 校 多 学 科 优 势 的 体 现，其 中 大 量 的 以 原 理 样机 形 式 体 现，具 有 重 要 的 成 果 转 化 机 制，近 年 来 我 国 在高 端 仪 器 装 备 领 域 受 到 西 方 发 达 国 家 的 极 大 限 制，在科 技 自 立 自 强 背 景 下 亟 需 建 立 科 研 仪 器 研 发 的 举 国 机制，高 校 亟 需 建 立 完 善 研 发 仪 器 的 动 态 资 产 管 理 机 制和 成 本 信 息 系 统，为 科 技 成 果 的 保 护 和 转 化 的 实 施 提供 重 要 基 础 和 保 障。协 同 体 系 与 路 径 的 构 建 与 优 化 顶 层 架 构 建 设高 校 尤 其 是 研 究 型 大 学 建 立 创 新 资 源 的 分 级 协 同治 理 体 系（见 图），包 括 决 策、执 行、控 制 和 监 管个部 分，实 现 统 一 领 导、归 口 管 理、分 级 负 责、责 任 到 岗。决 策 方 面 应 建 立 校 级 统 筹 协 调 机 制，在 学 校 学 术 发 展战 略 规 划 布 局 指 引 下，系 统 谋 划 和 统 筹 分 配 相 关 人 财物 资 源，明 确 实 施 原 则 和 对 重 大 事 项 进 行 决 策。执 行层 面，相 关 部 门 应 该 建 立 有 效 联 动 的 机 制，实 现 职 能 制度 和 信 息 的 有 效 衔 接，提 高 科 技 项 目 中 科 研 仪 器 管 理的 相 关 执 行 监 管 和 业 务 指 导，各 学 院 应 结 合 学 校 和 学院 整 体 规 划，统 筹 和 优 化 相 关 学 术 资 源 配 置，避 免 力 量分 散。科 技 项 目 涉 及 的 科 研 仪 器 采 购 或 研 发 过 程 中，图高 校 创 新 资 源 治 理 分 级 协 同 体 系相 关 业 务 部 门 如 采 购、财 务、审 计、国 资、成 果 管 理 等 环节 应 及 时 给 予 协 同 控 制，保 证 相 关 流 程 规 范 有 序。同时，对 于 资 产、经 费 和 成 果 处 置 相 关 风 险 环 节，应 建 立相 应 的 监 管 机 制，确 保 国 家 投 入 的 资 源 规 范 使 用 和 经济 社 会 效 益 有 效 性。我 校 实 行“统 一 领 导、分 级 管 理、集 中 与 分 级 核 算 相 结 合”原 则 将 资 源 管 理 纳 入 学 校 综合 预 算 统 一 管 理，构 建 分 级 分 层 负 责 的 管 理 体 系：学 校党 委 常 委 会 负 责 按 照“三 重 一 大”的 原 则 审 定 重 大 的政 策 调 整 与 资 源 使 用 方 案；校 长 办 公 会 负 责 审 定 重 要的 管 理 政 策 的 制 定；财 经 工 作 小 组 负 责 审 议 重 要 的 资源 分 配 方 案 与 政 策 调 整。以 管 理、服 务 以 及 监 管 流 程为 主 线，成 立 整 合 多 个 专 门 部 门，建 立 共 享 协 同 机 制，强 化 对 办 学 资 源 的 全 过 程 协 同 管 理 和 服 务。年学 校 在 全 国 高 校 率 先 成 立 科 技 项 目 管 理 中 心 对 科 研 项目 进 行 全 过 程 管 理，年 科 研 财 务 共 建 负 责 科 研 经费 全 流 程 管 理 服 务，年 组 建 招 投 标 与 政 府 采 购 办公 室，年 整 合 成 立 资 产 管 理 与 实 验 室 设 备 处，加强 对 科 研 仪 器 设 备 的 全 过 程 管 理，以 及 大 型 仪 器 设 备资 源 共 享 与 管 理 等。协 同 路 径 设 计 与 节 点 互 动科 研 仪 器 和 科 技 项 目 全 生 命 周 期 的 协 同 创 新 本身，是 高 校 资 源 治 理 从 原 有 设 备 资 金 能 源 等 资 源 管 理向 科 技 创 新 资 源 配 置 利 用 和 转 化 的 质 量 绩 效 管 理 阶 段发 展。科 研 项 目 和 科 研 仪 器 全 生 命 周 期 管 理 的 耦 合 提供 协 同 节 点 和 路 径，集 中 表 现 在 预 算 管 理、采 购 管 理、执 行 管 理、研 发 管 理、经 费 管 理、资 产 管 理、成 果 管 理 等节 点 和 方 面（见 图），通 过 节 点 耦 合 协 同 治 理 的 方 式，实 现 从 独 立 流 程 管 理，向 耦 合 协 同 效 率 的 协 同 服 务 管理 转 变，赋 予 科 研 仪 器 管 理 更 高 效 能。图科 研 仪 器 与 科 研 项 目 管 理 流 程 耦 合 机 制 在 预 算 阶 段，在 校 级 设 备 信 息 库 对 内 开 放 基 础 上，建 立 项 目 预 算 校 内 审 核 查 重 机 制，在 项 目 经 费 预 算 校级 审 核 的 同 步，对 涉 及 大 型 仪 器 设 备 购 置 情 况 进 行 必要 性 论 证，并 协 助 做 好 相 应 的 备 案 管 理。自 制 仪 器 设备 在 立 项 前 须 完 成 可 行 必 要 性 论 证 和 预 算，在 科 研 资产 财 务 同 步 报 备。项 目 启 动 阶 段，相 关 任 务 书 中 批 准或 者 明 确 的 重 大 仪 器 设 备 清 单，合 作 单 位 包 括 外 协 单位 信 息，应 实 现 在 设 备 采 购、资 产 管 理 的 同 步 备 案 和 信息 共 享，对 于 重 大 数 额 招 标 采 购 应 由 主 管 部 门 指 导 课第期韩 海 波：新 时 期 高 校 科 研 仪 器 与 科 技 项 目 协 同 治 理 路 径 与 优 化题 组 及 时 启 动。同 时 强 化 采 购 风 险 如 合 同 约 定 的 项 目合 作 及 利 益 相 关 方 予 以 备 案。如 上 海 交 通 大 学 科 学 技术 发 展 研 究 院、招 投 标 与 政 府 采 购 办 公 室 利 用 数 据 库信 息 共 享 的 方 式，将 重 大 科 研 项 目 任 务 书 约 定 的 合 作单 位、拟 采 购 重 大 仪 器 清 单 数 据 进 行 关 联，从 而 有 效 提高 后 续 采 购 工 作 的 计 划 性 和 降 低 了 利 益 相 关 方 参 与 采购 的 风 险。对 科 研 项 目 任 务 中 明 确 需 要 研 发 的 大 型 仪器 设 备，应 由 设 备 管 理 部 门 指 导 项 目 组 做 好 自 制 仪 器设 备 申 请 或 备 案，建 立 目 标 仪 器 名 称 登 记，在 后 期 实 施过 程 中 相 应 组 成 部 分 逐 步 汇 总 归 集 到 该 目 标 仪 器 名 称资 产 目 录。对 于 项 目 实 施 过 程 中 由 于 特 殊 情 况 需 要 变更 购 置 仪 器 的 情 况，在 国 家 深 化 推 进“放 管 服”改 革 强化 高 校 自 主 权 背 景 下，应 建 立 科 研 项 目 主 管 部 门 和资 产 管 理 部 门 联 动 的 审 核 机 制，在 合 理 和 必 要 前 提 下，及 时 完 成 相 关 采 购 的 变 更。在 项 目 结 题 阶 段，应 建 立科 研 和 资 产、财 务 部 门 联 合 的 内 部 验 收 程 序，对 直 接 采购 及 研 发 形 成 设 备 进 行 技 术 和 资 产、财 务 验 核。在 成果 转 化 阶 段，对 于 研 发 形 成 的 仪 器 设 备 或 原 理 样 机，应建 立 资 产 财 务 和 技 术 转 移 部 门、建 立 市 场 化 评 估 机 制，推 动 该 类 成 果 走 向 应 用 转 化 和 推 广，积 极 申 请 国 家 和社 会 各 类 对 原 理 样 机 进 一 步 试 验 开 发 的 资 源 支 持，持续 优 化 科 学 仪 器 性 能。如 上 海 交 通 大 学 仪 器 设 备 管 理办 法 规 定 自 制 仪 器 设 备 纳 入 学 校 固 定 资 产 管 理，立 项前 须 填 报 自 制 仪 器 设 备 审 批 表，填 写 可 行 性、必 要 性 及预 算 清 单，报 科 学 技 术 发 展 研 究 院 审 批，并 向 资 产 管 理与 实 验 室 处、财 务 计 划 处 报 备，对 于 各 类 科 技 计 划 项 目中 通 过 审 批 的 自 制 仪 器 设 备，应 以 该 自 制 仪 器 设 备 名 称建 账。研 制 过 程 中 陆 续 购 置 的 各 类 组 件、配 件、材 料、设备 等 作 为 该 自 制 设 备 的 附 件 进 行 增 值。如 发 生 产 权 转移，其 价 值 以 仪 器 设 备 专 项 验 收 专 家 鉴 定 意 见 为 准。健 全 制 度 规 范 保 障 释 放 效 能对 于 科 研 项 目 中 涉 及 的 科 研 仪 器 管 理，高 校 应 制订 相 应 覆 盖 全 生 命 周 期 的 管 理 制 度，包 括 科 研、资 产、采 购、经 费 等 方 面 的 制 度 体 系，并 明 确 各 业 务 部 门 审 核权 限 和 范 围。同 时，积 极 提 高 业 务 部 门 专 业 化 服 务 水平，实 现 工 作 前 置 性 思 考，落 实 制 度 政 策 的 宣 传 解 读，以 及 学 院 和 相 关 项 目 团 队 的 业 务 检 查 和 培 训 工 作。赋予 领 军 科 学 家 和 项 目 负 责 人 更 大 的 资 源 配 置 和 财 务 决策 权，建 立 对 于 小 额 小 型 科 研 设 备 采 购 合 同、预 算 调整，由 审 批 制 改 为 备 案 制。建 立 绿 色 通 道 机 制，对 于 特殊 情 急 情 况 下 的 采 购 或 者 入 库、验 收 等 环 节，在 不 增 高风 险 的 情 况 下，精 简 流 程 缩 短 环 节 提 高 管 理 实 效。学校 出 台 科 研 急 特 采 购 机 制，来 解 决 科 学 研 究 活 动 中 出现 特 殊 原 因，按 常 规 采 购 程 序 无 法 满 足 要 求，需 加 急 或特 殊 采 购 的 仪 器 设 备 及 耗 材 情 况：如 科 研 仪 器 设 备 突然 损 坏 急 需 更 新 采 购，新 引 进 人 才 开 展 科 研 项 目 急 需采 购，计 划 之 外 下 达 的 加 急 科 研 项 目 所 需 采 购，或 科 研项 目 资 金 计 划 有 较 大 调 整 急 需 采 购 等。建 立 透 明 公 开的 管 理 体 系，对 于 大 型 设 备 采 购、技 术 外 协、设 备 共 享费 用 标 准、科 技 成 果 转 化 等 环 节，建 立 阳 光 的 公 示 制度，高 校 可 以 从 科 研、资 产、财 务 等 系 统 采 用 内 部 公 开方 式，在 信 息 安 全 的 基 础 上，将 采 购 或 者 合 作 双 方 相 关信 息 在 一 定 范 围 予 以 内 部 公 开 的 做 法，能 有 效 地 增 强 内部 监 督，进 一 步 提 高 协 同 治 理 体 系 的 规 范 性 和 时 效 性。提 升 人 才 队 伍 建 设 强 化 激 励（）提 升 关 键 岗 位 人 才 的 职 业 化 水 平。对 于 固 定资 产、科 研 项 目、设 备 招 采、经 费 管 理 等 岗 位 人 员，定 期开 展 政 策 培 训 和 业 务 提 升 计 划。学 院 层 面 建 立 一 支 科研 辅 助 队 伍，逐 步 培 养 具 备 项 目、资 产、财 务、成 果 等 方面 的 基 本 知 识 和 技 能。如 华 东 师 范 大 学 在 各 相 关 学 院建 立 稳 定、规 模 化 和 职 业 化 的 科 研 助 理 队 伍，并 给 予 高校 行 政 管 理 人 员 同 等 人 事 待 遇 的 政 策，对 于 学 校 科 研助 理 队 伍 的 持 续 稳 定 和 管 理 服 务 起 到 了 显 著 效 果。（）采 用 引 进 和 培 养 结 合 方 式。在 高 校 重 要 科 研仪 器 集 中 的 实 验 室 平 台 或 测 试 中 心，建 立 高 水 平 的 实验 室 分 析 和 工 程 技 术 人 员，在 做 好 科 研 支 撑 仪 器 开 发的 同 时，为 大 型 仪 器 开 发 共 享、服 务 区 域 社 会 创 新 发 展中 提 供 重 要 支 撑，有 效 缓 解 和 提 升 高 端 科 研 仪 器 设 备的 运 维 能 力。（）建 立 有 效 的 评 价 与 激 励 机 制。按 照 科 学 评 价分 类 评 价 的 原 则，建 立 实 验 室 技 术、科 研 辅 助、设 备 管理、成 果 转 化 等 方 面 人 才 评 价 的 机 制 和 晋 身 通 道，为 人才 队 伍 持 续 稳 定 和 高 水 平 发 展 提 供 重 要 保 障。在 确 保科 研 仪 器 保 障 校 内 科 研 教 学 基 础 上，努 力 提 升 共 享 收入 用 于 仪 器 管 理、开 发 的 人 员 激 励 力 度。着 力 强 化 研发 类 科 研 仪 器 成 果 转 化 项 目 的 激 励 力 度 和 支 持 能 力，提 高 对 推 进 首 台 套 设 备 应 用 转 化 的 成 果 评 估 权 重，围绕 重 要 科 研 仪 器 装 备 中 关 键 科 学 问 题 和 卡 脖 子 技 术，建 立 高 校 和 市 场 联 动 的 机 制，引 导 广 大 科 研 人 员 投 入需 求 和 问 题 导 向 的 基 础 研 究 和 应 用 基 础 研 究 工 作。推 动 信 息 互 联 互 通 智 慧 管 理高 校 经 过 多 年 建 设，基 于 线 下 条 块 分 隔 的 模 式 对应 实 现 了 从 电 子 化、信 息 化 到 网 络 化 的 审 计，随 着 相 关信 息 系 统 的 独 立 运 行，形 成 了 诸 多 数 字 孤 岛、标 准 不一、流 程 冲 突 的 问 题，导 致 系 统 协 同 运 行 效 率 大 大 降低。当 前 高 校 应 着 力 解 决 现 有 部 门 分 割 的 数 据 孤 岛 现象，实 现 一 站 式 流 程 整 合 优 化，如 以 科 研 项 目、设 备 资产、财 务 报 销、知 识 产 权 等 信 息 系 统 联 动 为 目 标，建 立数 据 互 动 互 通 互 享 的 信 息 化 系 统，为 高 校 科 研 仪 器 的协 同 治 理 提 供 重 要 支 持，并 进 一 步 推 进 大 型 设 备 论证、采 购 管 理、资 产 入 库、预 算 管 理 与 调 整、经 费 管 理、成 果 管 理 的 全 链 条 融 合，为 广 大 科 研 教 学 单 位 和 项 目组 提 供 全 流 程 和 全 方 位 的 信 息 指 导 和 服 务。同 时 在 系统 数 据 集 成 的 基 础 上，实 现 科 研 教 学 人 员 的 一 门 式 办第卷理 服 务 和 移 送 审 批 功 能，以 及 信 息 化 推 动 阳 光 公 示，提高 管 理 服 务 的 规 范 和 实 效。提 升 高 校 科 研 仪 器 创 新 能 力随 着 我 国 高 校 治 理 体 系 逐 步 进 入 规 模 质 量 提 升、结 构 效 益 平 衡 的 内 涵 式 发 展 阶 段，迫 切 需 要 将 协 同 创新 理 念 渗 透 至 学 校 治 理 的 相 关 体 系。聚 焦 国 家 战 略 和经 济 社 会 发 展 需 求，以 优 势 学 科 为 基 础，促 进 产 学 研 用深 度 融 合，努 力 提 升 高 校 科 研 仪 器 的 开 放 共 享 和 自 主创 新 能 力。国 家 进 一 步 强 化 对 科 研 仪 器 自 主 开 发 的 支持 力 度，鼓 励 高 校 面 向 国 际 学 术 前 沿、国 家 战 略 需 求、经 济 主 战 场、人 民 生 命 健 康，强 化 在 新 型 科 研 仪 器 研 发领 域 的 有 组 织 科 研，开 展