融资融券信用账户开立操作流程.docx

融资融券信用账户开立操作流程（账户系统）
开立信用股东卡
一、深圳信用股东户的开设和信用账户使用信息的申报
菜单： 账户管理—股东账户管理—代理中登账户业务—开设股东卡（深）
账户管理—股东账户管理—代理中登账户业务—账户使用信息申报（深）
步骤如下：
1、 系统客户的勾去掉；
2、 客户代码录入后查询；
3、 账户类型选择为08或09，个人或机构信用证券账户；
4、 确认录入信息正确无误后提交；
5、 开设的信用证券账号可在开设股东卡（深）页面处理结果中查看；
6、 信用账户使用信息的申报。
具体操作步骤见下图所示：
开设股东卡（深）

使用信息申报页面：

注：系统客户的勾也得去掉。
二、上海信用股东户的开设
菜单：账户管理—股东账户管理—代理中登账户业务—信用股东账户实时配号（沪）
具体步骤：
1、 去掉系统客户的勾；
2、 录入普通交易账户；
3、 选择信用交易单元；
4、 确认录入信息无误后，点击配号提交；
5、 配号提交成功后点击刷新获取信用股东代码；
6、 打印股东卡。

影像采集
菜单：客户管理—客户影像管理—客户影像采集
说明：客户开立股东账户完成后，需要进行相关的影像采集。
1. 如下图 ，选择好相应的机构代码，业务类型时间等条件后点击查询。

2. 此时会查询出相应的客户影像采集流水，左上方的框中的就是影像采集流水。左下方的为一笔流水中的采集任务。采集任务可以通过参数设置增加或修改。

3. 完成所有采集任务后可以提交此笔采集流水。

影像一审
菜单：客户管理—客户影像管理—客户影像一审
说明：影像采集完成后需要进行一审。一审本质上为采集柜员进行自检。
1. 查询出已经采集的流水，然后选中采集流水，下方会显示选中流水的采集任务。此时可以直接勾选要操作的流水进行批量通过或者不通过。并可以备注不通过的原因。

2. 亦可以点击上图中右下角的单笔审核按钮进行单笔审核。如下图，单笔审核时可以坚持客户影像采集时采集的图像，并可对每笔影像采集任务进行审核，然后提交完成审核。

客户影像上传：
菜单：客户管理—客户影像管理—客户影像上传（客户影像批量上传）
说明：客户完成影像一审后需要将完成审核的影像上传至总部影像服务器。客户影像上传菜单与客户影像批量上传菜单没有本质上的区别，只是一个只能上传单笔流水，另一个可以同事上传多笔流水。
1. 查询出已完成一审的流水后进行上传。

客户影像二审
菜单：客户管理—客户影像管理—客户影像二审
说明：在采集柜员完成影像采集，一审，上传后，主管要对上传后的影像进行二审。二审操作同一审。