数字检务下检察档案资源开发与利用研究.pdf

机电兵船档案2023.4 档案信息资源开发与利用 检 察 档 案 是 各 级 检 察 工 作 真 实 的 原 始 记录，反映了检察机关自身的业务风貌，具有重要的凭证价值与参考价值，是司法办案文书重要的材料依据与支撑，也是我国档案事业的重要组成部分。检察档案工作不仅关系司法工作的效率与质量，还是维护检察工作权威性的重要依 据。伴 随 检 察 事 业 的 发 展 及 信 息 时 代 的 到来，检察档案数量与日俱增，相关文书、诉讼、技术、实物、人事等档案类别也因信息技术进步也呈现丰富多样的介质形态，在业务实践中，检察档案的社会与经济价值得到重新认知；另一方面，为更好地履行司法职能与服务社会，研究、监察等职能部门和公众对检察档案的信息需求也愈发强烈，使得社会对检察档案信息需求与检察档案信息服务能力之间的矛盾愈发突出与迫切，如何在大数据时代利用信息技术提升检察档案服务能力成为行业热议的现实议题。司法科技是司法工作现代化的重要构成部分部分，在最高检“十三五”及“十四五”的规划中 就 不 断 强 调 深 入 落 实 科 技 强 检 战 略 的 重 要性，规划出数字时代下，检察院档案资源利用的发展路线图，实施科技强检和打造数字检务是信息时代检察系统工作创新发展的具体路径。伴随信息技术的渗透，检察院的科技强检战略取得了阶段性成果，从全国检察机关统一业务应用系统等看，检务系统的顶层设计与标准化规则体系的建设极大改善检察工作效率，然而，伴随信息技术的渗透，海量数据增长的复杂性问题也给检察档案工作带来新的烦恼与挑战，档案数据作为单位重要资源的价值已成为普遍共识，但如何发挥档案数据的价值，更需要在应用层面下功夫，数字技术工具只是载体和介质，基于用户信息需求与数据安全保障为导向的检察档案服务应用才是数字检务战略的落脚点和应有之意。一、检察档案资源开发利用现状 (一)检察档案发展理念锐变 自最高检提出科技强检、智慧强检等战略部署后，各地检察系统积极行动部署，将信息化与智能化列为重要任务与使命，信息科技已经成为推动社会经济发展的关键引擎，数字产业经济也成为国家产业结构调整与发展的重点方向，检察档案作为重要的数据资源已经得到检察系统自上而下的认知与重视，智能化、智慧化、人性化等理念的讨论日渐深入人心，数字检务成为检察机关加强现代信息科技应用的发展方向，也宣告检察档案从简单的纸质与电子档案管理向更高阶的档案数据资源开发的锐变。(二)档案信息化建设初见成效 各级检察系统已基本实现对存量纸质检察档案的数字化扫描与转换，建设了检察案卷专用数据库，实现纸质档案电子归档，相应建立了电子档案的数据备份，部分地区还建立了类案推送系统、远程提讯系统、智能卷宗流转系统、无人自动化取证等先进的数字检务系统。网络建设上，在检察系统内自上而下实现摘要检察机关适时提出数字检务既是履行法律监督职责、维护司法公正的有力工具，也是推动检察工作创新的必由之路，检察档案作为重要的信息资源更是数字检务建设中的基础性要素。本文探讨了检察档案信息化建设取得的成就，分析了数字检务背景下，检察档案资源开发与利用面临的障碍，并结合工作实践，从检察档案数字空间、多维度检察档案服务、检务保障三个层面的建设提出了检察档案资源开发与利用的突破和对策。庞 樑数字检务下检察档案资源开发与利用研究792023.4机电兵船档案了网络互通，建设了内部公文、文书、案件证据传递的专有内网，在部分业务上实现了实时传递与交互能力；对外，建设了面向社会和公众的检察网站、听证网站、咨询网站等，通过互联网平台发布程序性、案件性的检察档案信息，提供简易关键词检索和留言系统，也通过网络征集信访及证据线索。(三)检察档案编研初具特色 检察档案机构开展了以历史沿革为特色的检察事业发展、数据汇编、组织沿革、典型案例汇编、大事记、年鉴、地方检察志等档案资料的编研工作，定期出版纸质和电子版的编研读物产品。总体来看，信息化建设的提升已经实现了检察办案、办公、人事档案、检务保障、决策支持、检务公开等内外服务领域的全过程、全领域信息化覆盖，实现了工作效率的提升，在检察业务信息保障、检察事业历史风貌、社会司法公正及普法宣传培养等多方面发挥着重要的史料凭证价值，取得了阶段性的显著成果。二、数字检务要求下的发展障碍数字检务是立足于信息和数字社会，迈向知识与智慧社会的重要发展路径，检察档案在信息化建设取得显著成果的同时，检查档案机构也要客观认识当下所处的大变革的新时代，科学评估新技术、新工具，必须认识到在检察档案资源开发与利用上仍存在不少短板，这些短板都是数字检务发展的阶段性障碍：(一)纸质检察档案海量增长 纸质检查档案的快速增长导致档案胀库现象频繁发生，在具体业务中，纸质与电子资料的归档无法实现实时同步，档案数字化的同时并没有实现更高阶的自动化操作，无形之中给检察 档 案 部 门 工 作 人 员 带 来 巨 大 工 作 压 力 与 负担；(二)智能化协同化进展慢 检察院系统同级跨域、上下级之间的重复操作等情况普遍存在，虽然共享利用的硬件基础已具备，而制度机制、部门协同等软性基础仍存掣肘，智能化与自动化水平仍不强，这就导致少部分案卷归档、移交不完整；重复扫描上传覆盖等情况频繁发生，调阅、上报的效率较低，借阅繁琐且催还困难，造成人力、物力的浪费。(三)档案资源利用人性化程度不够 传统的案件任务推进或你查我调的模式本质上仍是被动的服务方式,另外在利用形式上也多以汇编年鉴的形式出现，这种档案编研成果虽然权威且内容丰富，但不迎合公众的阅读偏好，人性化程度明显不足。(四)保密公开尺度争议大 检察档案作为司法体系的重要环节，其档案资源本身具有极强的严肃性及涉密性，不同于图书档案等公共文化服务部门，在政务公开与智慧政务的大背景下，检察档案的开放尺度仍然偏低，如何平衡好涉密与公开的关系仍存在讨论和争议。(五)技术路线选择乱 大数据时代的典型特征即数据格式、技术的迭代更快，不少专业的数据工具在具备专业深度挖掘能力的同时，其适用领域或对数据结构的适配条件也非常严格，如果在前期需求与技术尽职调查不充分的情况下，很可能出现业务需求与技术适配度低的问题，这种盲目建设极易导致资源浪费；此外，碍于经济实力、发展阶段的不同，各地信息系统项目的出发点不尽相同，一哄而上也容易出现系统兼容性差的问题，各条业务线信息系统建设缺少事先沟通，事后发现对接兼容难度大，业务条块分割，反而形成了许多信息孤岛，带来大量返厂和二次建设问题，检察档案数据的一致性、共享可读性无法得到集中式有效利用。(六)专业人才不足 面对检察事业的发展，检察系统吸纳新生专业人才的速度跟不上检察档案的增长与更新速度，不少机构选择外聘等合同聘用人员的模式，这种人才外包在短期缓解了专业人才不足的问题，但治标不治本，由于缺乏足够的激励机制，部分专兼职的检察档案员由于不参与执法办案过程，面对档案缺损、篡改和遗失的检察档案无法补救，导致无论是档案资源开发还是档档案信息资源开发与利用80机电兵船档案2023.4 档案信息资源开发与利用案编研都无法达到群众需求的期许。从信息资源开发利用角度看，上述障碍不少是信息化建设过程中形成的新情况、新问题，本质上是制度、理念及运行层面与技术进步速度不相匹配所导致的差距与隔阂，也正是数字检务发展战略目标所要解决的棘手问题，科学运用和有效驾驭技术手段来引导、规范和解决上述障碍，才能实现数字检务目标，促进检察工作现代化健康发展。三、数字检务下档案资源开发利用的突破口推进大数据技术深入融入办案、监督与日常管理工作中并进行优化，目标是覆盖检察院档案管理全业务、全流程，从而实现全过程数字办案、全要素数字管理以及全天候、全领域的数字服务，并最终实现检察档案信息动态感知、档案资源与知识自主深度学习、档案数据智能精准分析、检察业务自动化与智能化，以及档案网络及信息安全可控的数字检务甚至智慧检务的目标。在数字检务战略的引导下，信息技术助力检察档案的前提是扎实的需求调研。在信息化建设已取得初步成效的背景下，从各级基层检察实务出发，需要什么样的档案数据格式、规则与内容，职能与服务的短板在哪里都需要在建设之前做足调研，以避免重复建设、建成即淘汰的问题。在数字检务战略下，检察档案资源开发与利用的突破口主要集中在以下几方面：(一)建设检察档案数字空间为适应网络化、数据化时代的发展要求，检察系统要以检察档案数字空间的一体化部署为档案资源利用规范化、科学化和现代化的改进方向，数字空间包括硬件层、软件层和机制层三个方面：硬件层面要在档案数据化的基础上强化集约式数据处理能力。数据作为生产要素要想发挥价值效果，生产工具必须与之匹配。针对新的档案介质和载体，全系统要加快档案数据格式标准的统一，以共享协同为基准目标，集成数字化归档、保管、数据处理、流转功能，加速检察档案统一平台建设，从检索、定制服务、辅助决策 三 个 层 面 来 加 强 集 约 化 数 据 处 理 能 力 的 提升。在软件层面要着重加强全流程数字化、智能化、交互性功能的优化。全流程数字化就是从案件进入检察阶段前后的办案全流程纳入数字化、信息化的流程内，全程实现数字化办公与监控，一项案件如若缺少证据、审批等关键要素就无法进入下一环节，这样既能提高办案效率与办案质量，也极大减少人为干预检察工作，起到纠正、预警和维护司法公平的重要作用；交互性方面要避免档案数据结构与系统各自为政的问题，推动检察档案数字管理系统的接口统一，保持高度兼容性，不仅与单位的办公、办案系统互联互通，还要在同域跨级或同级跨域方面易于调阅、流转与共享。检察档案数字空间是基于数据结构与功能的标准化、一体化范式，是为了实现检察档案一个平台、一套标准、一个程序、一站式服务的平台 级 检 察 档 案 综 合 管 理 系 统 一 体 化 部 署 的 目标，为未来实现公安、法院、司法系统融通共享的数据平台建设奠定了重要的基础设施工作。(二)多维度开发检察档案服务 在大数据、互联网及多媒体矩阵等技术工具的助力下，检察档案部门通过调整工作理念与模式，通过档案资源开发与利用快速实现多维度检察档案服务开发，实现“实体、线下、线上、掌上、泛在”多层次的检察档案服务供给：第一，提升司法办案辅助系统的智能化水平。通过建立档案数据标签与关联关系，并运用可视化、知识图谱与机器学习等技术，自动将档案数据库乃至关联数据库中与司法案件相关的嫌疑人信息、犯罪事实、证据材料提取，并自动生成可视化的事件、关系可视化图标，智能化提供最新的相关法条规则审查指引、审判公诉文书及量刑建议等数据资料和知识信息，供检察官快速浏览与逐一审核。通过智能化的档案信息化数据聚合与知识处理，使工作人员的精力从繁琐档案信息录入、检索、审阅工作中抽离出来，更高效和专注于司法案件本身。812023.4机电兵船档案档案信息资源开发与利用第二，研发智能研判系统，优化检察判案精准度。如何科学安排检察自由裁量权与公众对同案不同判问题的关注度，借助大数据技术，可实现案件事实、证据与量刑之间的模型构建，系统通过海量检察文件的自主学习，实现了对特定条件下的精准案件画像，从而大大降低因为案 件 要 素 差 异 导 致 的 量 刑 偏 离 问 题 和 争 议 风险，尽可能纠正案件瑕疵，提高检察断案的精准度。通 过 以 上 多 维 度 的 检 察 档 案 服 务 功 能 开发，使得检察机关的业务考核能够通过“维度指标”的评价体系框架得以量化考核，此举一方面能够明确责任与奖惩，大大激发了检察机构的积极性与责任意识；另一方面则能够促进检察队伍的廉政建设与监督职能，彰显司法公平与正义。(三)夯实检务保障 检务保障是检察档案事业发展的基础性要素，特别是在信息技术快速更新与迭代的当下，夯实检务保障是实现数字检务模式下检察院档案资源有效利用的前提条件。在最高检印发的“十四五”检务保障工作中着重强调了检务保障对落实科技强检战略的重要性，主要包括制度机制保障、经费保障与人员保障三大方面：首先，制度机制保障是一切改革运行的前提，在政策、战略方向制度框架已完备的背景下，要反复研讨与调研，落实“十四五”规划，重点加强档案数字资源开发利用各环节的立卷归档、移交保管、保密制度法规与信息系统平台与移动平台操作手册建设，使检察档案沿着数字检务的发展路径前进；从主管部门到院级领导班子要与各层级档案业务人员组成跨职能部门的领导小组，以常设领导机构科学规划、有效推进、实施监督，确保数字检务顺利推进。其次，要强化经费预算的基础性作用，确保重点项目以及各地区、各类别的检察档案经费持续稳定与均衡；要以信息技术为依托，加强科技装备体系建设，以此提升效率和适应时代发展趋势与检察职能变化，还要完善绩效管理体系来监督和保障经费落实的效果。最后，人才队伍是检察档案资源开发与利用的主体，针对现有工作队伍年龄、专业、技能背景方面的不足，加强知识技能结构的培训，针对专业性极强的技术开发与系统架构工作，一方面可以积极引入跨领域专业领军人才率队建设，也可以考虑与科研院所、社会机构共同合作或外包，通过联合开发与建设，实现优势力量互补，只有高素质、专业化、分工明确、富有战斗力的人才队伍才能确保数字检务下检察档案资源开发与利用的进度与效果。四、结语数字检务目标的实现绝非一日之功，满足新时代检察工作与社会公众的信息需求是检察档案资源开发与利用的动力与目标，在大数据、人工智能等数字技术的支持下，检察档案工作也迎来了历史性的发展契机，而数字检务是实现检察档案从电子化向智能化、智慧化转型的重要桥梁，更是检察工作履职与服务国家治理体系与治理能力现代化的重要支撑。各级检察机关及档案部门要树立数字理念、上下同心，针对新技术、新模式、新工具要大胆调研与假设、小心调查与求证、积极部署与落地，共同推动新时 代 检 察 档 案 资 源 开 发 与 利 用 取 得 跨 越 式 发展。参考文献：1张瑞霄.“智慧检务”背景下基层检察院检察档案开发利用现状分析-以A院为例J.法制博览，2018（10）：183-1842张婧怡.诉讼档案数字化外包的安全保障研究D.湘潭大学，20203李迎春,李晓峰.以创建数字档案室为契机助推检察档案信息化建设J.档案与建设，2019（4）：48-514中华人民共和国最高人民检察院.落实“科技强检”战略，深入推进新时代检察智能化发展EB/OL.https：/ 郑玫)82