EPC工程总承包合同示范文本核心问题探讨与策略建议.ppt

标准设计施工总承包招标文件标准设计施工总承包招标文件标准设计施工总承包招标文件标准设计施工总承包招标文件工程总承包合同示范文本工程总承包合同示范文本工程总承包合同示范文本工程总承包合同示范文本征求意见稿征求意见稿征求意见稿征求意见稿核心问题探讨与策略核心问题探讨与策略建议建议周显峰 博士Dr.Elvis ZHOU品诚梅森-合森中国项目与工程律师联盟Pinsent Masons&Hesen Project&Construction Alliance品诚梅森品诚梅森&合森联合团队合森联合团队周显峰周显峰 博士品诚梅森-合森项目与工程律师联盟合伙人清华大学国际工程项目管理研究院特聘教授英国皇家特许测量师协会会员英国皇家特许建造师学会会员英国土木工程师学会关联会员国家一级建造师品诚梅森品诚梅森&合森联合团队合森联合团队n n国际项目与建设工程法律服务领域第一品牌n n拥有世界规模最大的国际项目与建设工程专业律师团队n n连续多年赢得“年度全球领先建筑律师事务所”大奖n n在亚太区域北京、上海、香港、新加坡、北京、上海、香港、新加坡、迪拜迪拜设有办公室非謝家之寶樹接孟氏之芳鄰唐王勃 滕王閣序品诚梅森&合森联合团队今天交流的主题今天交流的主题n n编制背景和重要意义n n适用范围n n与现行资质和招投标制度的兼容性n n合同文件组成n nEPC特征条款对比解析与应用n n案例分析编制背景和意义编制背景和意义n n市场驱动n n国际国际n n外因：投资人（融资机构）的市场需求外因：投资人（融资机构）的市场需求n n内因：中国制造业水平、专有技术（工艺、施工）内因：中国制造业水平、专有技术（工艺、施工）能力的提升能力的提升编制背景和意义编制背景和意义n n国内国内n n政府政府n n19841984年年国务院关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的国务院关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定暂行规定（国发（国发19841231984123号文）号文）n n20032003年年关于培育和发展工程总承包与工程项目管理企业的指导关于培育和发展工程总承包与工程项目管理企业的指导意见意见（建市（建市200330200330号）号）n n业主业主n n内在需求内在需求n n政绩需求政绩需求政绩需求政绩需求 n n承包商承包商n n国际市场对国内市场的带动作用国际市场对国内市场的带动作用n n国内市场竞争的压力国内市场竞争的压力n n扩大企业规模（营业额）的压力扩大企业规模（营业额）的压力扩大企业规模（营业额）的压力扩大企业规模（营业额）的压力编制背景和意义编制背景和意义n n国际国际EPCEPC合同示范文本的合同示范文本的“中国化中国化”n n19991999版黄皮书和银皮书版黄皮书和银皮书n n生产设备设计供应安装标准招标文件生产设备设计供应安装标准招标文件 Standard Bidding Document forStandard Bidding Document for Procurement of Plant Design,Supply,Procurement of Plant Design,Supply,and Installationand Installation编制背景和意义编制背景和意义n n标准招标文件中的标准招标文件中的A/BA/B款款n n初衷：打造中国的标准招标文件系列初衷：打造中国的标准招标文件系列n n标准标准设计施工设计施工设计施工设计施工总承包招标文件总承包招标文件 vs.vs.标准标准设计采购设计采购设计采购设计采购施工施工施工施工总承包招标文件总承包招标文件n n参照参照FIDICFIDIC黄皮书和银皮书的编制原则黄皮书和银皮书的编制原则风风险划分险划分为什么最终为什么最终“合二为一合二为一”？编制背景和意义编制背景和意义n n重要意义：两个重要意义：两个“第一第一”n n中国中国第一部第一部第一部第一部适用于工程总承包项目的合同示范适用于工程总承包项目的合同示范文本文本n n中国中国第一部第一部第一部第一部适用于工程总承包项目的招标文件适用于工程总承包项目的招标文件n nEPCEPC作为市场内在驱动的产物，将是：作为市场内在驱动的产物，将是：n n缩小国内外两个市场差距的重要契机缩小国内外两个市场差距的重要契机n n打破我国既有建设管理体制利益格局，实现产打破我国既有建设管理体制利益格局，实现产业资源整合，进而提升中国企业和产业竞争力业资源整合，进而提升中国企业和产业竞争力的重要契机的重要契机适用范围适用范围n n如何适用于房屋建筑、土木工程和工业项目等不如何适用于房屋建筑、土木工程和工业项目等不同类型的工程项目？同类型的工程项目？n n工业类工业类 vs.vs.非工业类（房屋建筑、土木工程）非工业类（房屋建筑、土木工程）n n工程性质的不同工程性质的不同n n我国目前我国目前“条块分割条块分割”的建设管理体制的影响的建设管理体制的影响n n两个文本共同出发点：适用于不同类型的项目两个文本共同出发点：适用于不同类型的项目n n两个文本的内容实际更适合于工业项目两个文本的内容实际更适合于工业项目n n示范文本示范文本需要作更多的实质性调整需要作更多的实质性调整适用范围适用范围n n能否应用于交钥匙项目？能否应用于交钥匙项目？n n“交钥匙交钥匙”是法律术语吗？是法律术语吗？n n法律意义法律意义n n行业习惯行业习惯n nDB vs.EPCDB vs.EPCn n是否包括是否包括P P（非标准化设备采购）（非标准化设备采购）n n工作范围大小工作范围大小n n风险的分配原则风险的分配原则 资质与招投标制度资质与招投标制度n n投标人资质投标人资质n n正方：有设计或施工资质即可正方：有设计或施工资质即可n n反方：必须同时具备反方：必须同时具备n n施工总承包特级资质施工总承包特级资质n n设计施工一体化资质设计施工一体化资质n n联合体联合体n n标准标准EPCEPC招标文件的处理原则招标文件的处理原则n n由招标人根据行业管理情况、招标项目特点和实际需要，在招由招标人根据行业管理情况、招标项目特点和实际需要，在招由招标人根据行业管理情况、招标项目特点和实际需要，在招由招标人根据行业管理情况、招标项目特点和实际需要，在招标文件中予以确定。标文件中予以确定。标文件中予以确定。标文件中予以确定。资质与招投标制度资质与招投标制度n n项目负责人执业资质项目负责人执业资质n n项目经理：应当具备工程设计类或者工程施工项目经理：应当具备工程设计类或者工程施工类注册执业资格类注册执业资格n n设计负责人：应当具备工程设计类注册执业资设计负责人：应当具备工程设计类注册执业资格格n n施工负责人：应当具备工程施工类注册执业资施工负责人：应当具备工程施工类注册执业资格格CIOB中国北方区主席邱闯老师的观点中国北方区主席邱闯老师的观点资质与招投标制度资质与招投标制度n n监理人监理人n n类似于类似于FIDICFIDIC中的工程师（中的工程师（EngineerEngineer）n n强制监理强制监理监理人监理人监理单位监理单位资质与招投标制度资质与招投标制度n n评标评标n nEPCEPC项目的交易特性与中国现行招投标制度的项目的交易特性与中国现行招投标制度的矛盾矛盾n n需要需要更灵活更灵活更灵活更灵活的评标机制的评标机制n n需要需要更精密更精密更精密更精密的评标标准的评标标准n n需要需要更专业更专业更专业更专业的评标专家的评标专家n n国际金融组织的良好做法国际金融组织的良好做法n n亚洲开发银行：亚洲开发银行：Two Envelope Bidding ProcedureTwo Envelope Bidding Proceduren n世界银行：世界银行：Two Stage BiddingTwo Stage Bidding合同文件组成合同文件组成n n标准招标文件标准招标文件n n合同协议书合同协议书n n中标通知书中标通知书n n投标函及投标函附录投标函及投标函附录n n专用合同条款专用合同条款n n通用合同条款通用合同条款n n发包人要求发包人要求发包人要求发包人要求n n价格清单价格清单n n承包人建议书承包人建议书n n其他合同文件其他合同文件合同文件组成合同文件组成n n示范文本示范文本n n本合同协议书本合同协议书n n中标通知书中标通知书n n投标文件及其附件投标文件及其附件投标文件及其附件投标文件及其附件n n本合同专用条款本合同专用条款n n本合同通用条款本合同通用条款n n合同附件合同附件合同附件合同附件n n标准、规范及有关技术文件标准、规范及有关技术文件n n设计文件、资料和图纸设计文件、资料和图纸n n双方约定构成合同组成部分的其他文件双方约定构成合同组成部分的其他文件合同文件组成合同文件组成n n标准招标文件发包人要求n n功能要求功能要求n n工程规模、范围和目的工程规模、范围和目的n n性能保证指标性能保证指标n n产能保证指标产能保证指标n n时间要求时间要求n n开始工作时间开始工作时间n n设计完成时间设计完成时间n n进度计划进度计划n n竣工时间竣工时间n n缺陷责任期缺陷责任期n n其他时间要求其他时间要求n n技术要求技术要求n n设计阶段和设计任务设计阶段和设计任务n n设计标准和规范设计标准和规范n n质量标准质量标准n n设计、施工和设备监造、试验设计、施工和设备监造、试验n n样品样品n n竣工试验竣工试验/竣工后试验竣工后试验合同文件组成合同文件组成n n标准招标文件发包人要求（续）n n赔偿责任赔偿责任n n未能通过竣工未能通过竣工/竣工后试验的损害赔偿竣工后试验的损害赔偿n n逾期损害赔偿逾期损害赔偿n n其他其他n n文件要求文件要求n n设计文件、承包人文件，以及相关审批、批准、备案要求设计文件、承包人文件，以及相关审批、批准、备案要求n n沟通计划沟通计划n n风险管理计划风险管理计划n n竣工文件和工程的其他记录竣工文件和工程的其他记录n n操作和维修手册操作和维修手册n n其他要求其他要求n n对承包人的主要人员资格要求对承包人的主要人员资格要求n n相关审批、核准和备案手续的办理相关审批、核准和备案手续的办理n n对项目业主人员的培训对项目业主人员的培训n n分包分包n n设备供应商设备供应商n n缺陷责任期的服务要求缺陷责任期的服务要求合同文件组成合同文件组成n nFIDIC Employers RequirementFIDIC Employers Requirementn n1.8 1.8 承包商文件的份数承包商文件的份数n n1.13 1.13 业主取得的许可业主取得的许可n n2.1 2.1 基础、结构、生产设备分阶段占用权或进基础、结构、生产设备分阶段占用权或进入方法入方法合同文件组成合同文件组成n nFIDIC Employers RequirementFIDIC Employers Requirementn n4.1 4.1 要求达到的工程预期目的要求达到的工程预期目的n n4.6 4.6 在现场的其他承包商（和其他人员）在现场的其他承包商（和其他人员）n n4.7 4.7 放线的基准点、线和标高放线的基准点、线和标高n n4.18 4.18 环境约束环境约束n n4.19 4.19 现场可供得电、水、燃气和其他服务现场可供得电、水、燃气和其他服务n n4.20 4.20 雇主设备和免费供应的材料雇主设备和免费供应的材料合同文件组成合同文件组成n nFIDIC Employers RequirementFIDIC Employers Requirementn n5.1 5.1 雇主应负责的要求、数据和资料雇主应负责的要求、数据和资料n n5.2 5.2 要求送审的承包商文件要求送审的承包商文件n n5.4 5.4 技术标准和建筑法规技术标准和建筑法规n n5.5 5.5 对雇主人员的操作培训对雇主人员的操作培训n n5.6 5.6 竣工图和工程的其他记录竣工图和工程的其他记录n n5.7 5.7 操作和维修手册操作和维修手册合同文件组成合同文件组成n nFIDIC Employers RequirementFIDIC Employers Requirementn n6.6 6.6 为（业主）人员提供设施为（业主）人员提供设施n n7.2 7.2 样品样品n n7.3 7.3 场外检验要求场外检验要求n n7.4 7.4 制造和（或）施工期间的试验制造和（或）施工期间的试验n n9.1 9.1 竣工试验竣工试验n n9.4 9.4 未能通过竣工试验的损害赔偿费未能通过竣工试验的损害赔偿费n n12.1 12.1 竣工后试验竣工后试验n n12.4 12.4 未通过竣工后试验的损害赔偿费未通过竣工后试验的损害赔偿费特征条款对比解析与应用特征条款对比解析与应用n n业主要求错误（Errors in the Employers Requirement）n n现场数据（Site Data）n n不利的物质条件（Adverse Physical Conditions）n n承包商设计责任（Contractors Design Obligation）n n变更（Variation）说明：以上只是部分说明：以上只是部分说明：以上只是部分说明：以上只是部分EPCEPC合同的特征性条款合同的特征性条款合同的特征性条款合同的特征性条款特征条款对比解析与应用特征条款对比解析与应用n n发包人要求错误发包人要求错误n n标准招标文件标准招标文件1.131.13n nA A款：业主风险（与款：业主风险（与FIDICFIDIC黄皮书的差别）黄皮书的差别）n nB B款：除款：除4 4种情形外，均属于承包商风险种情形外，均属于承包商风险n n发包人要求中引用的原始数据和资料发包人要求中引用的原始数据和资料n n对工程或其任何部分的功能要求对工程或其任何部分的功能要求n n试验和检验标准试验和检验标准n n除合同另有约定外，承包人无法核实的数据和资料除合同另有约定外，承包人无法核实的数据和资料n n示范文本示范文本5.1.25.1.2n n业主风险（谁提供谁负责）业主风险（谁提供谁负责）特征条款对比解析与应用特征条款对比解析与应用n n承包人现场查勘（现场数据）承包人现场查勘（现场数据）n n标准招标文件标准招标文件4.10.14.10.1n nA A款：发包人应向承包人提供施工现场及毗邻区域内的供水、款：发包人应向承包人提供施工现场及毗邻区域内的供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料、气象和水文观测资料，相邻构筑物、地下工程的有关资料，以气象和水文观测资料，相邻构筑物、地下工程的有关资料，以及其他与建设工程有关的原始资料，及其他与建设工程有关的原始资料，并承担原始资料错误造成并承担原始资料错误造成并承担原始资料错误造成并承担原始资料错误造成的全部责任，但承包人应对其阅读上述资料后所作出的解释和的全部责任，但承包人应对其阅读上述资料后所作出的解释和的全部责任，但承包人应对其阅读上述资料后所作出的解释和的全部责任，但承包人应对其阅读上述资料后所作出的解释和推断负责。推断负责。推断负责。推断负责。n nB B款：款：保证原始资料的真实性，但承包人应对前述资料复保证原始资料的真实性，但承包人应对前述资料复保证原始资料的真实性，但承包人应对前述资料复保证原始资料的真实性，但承包人应对前述资料复核并承担资料错误的责任。第核并承担资料错误的责任。第核并承担资料错误的责任。第核并承担资料错误的责任。第1.131.13款发包人要求中的错误规定款发包人要求中的错误规定款发包人要求中的错误规定款发包人要求中的错误规定的情形除外。的情形除外。的情形除外。的情形除外。特征条款对比解析与应用特征条款对比解析与应用n n不利的物质条件n n标准招标文件标准招标文件4.114.11n nA A款：不可预见物质条件款：不可预见物质条件业主风险业主风险n nB B款：不可预见的困难和费用款：不可预见的困难和费用承包商风险（合同承包商风险（合同另有约定除外）另有约定除外）核心条款对比解析与应用核心条款对比解析与应用n n示范文本示范文本n n5.2.15.2.1（项目基础资料和现场障碍资料）项目基础资料和现场障碍资料）n n发包人应按合同约定、法律或行业规定，向承包人提供设计需要的项发包人应按合同约定、法律或行业规定，向承包人提供设计需要的项目基础资料，并对其真实性、准确性、齐全性和及时性负责。目基础资料，并对其真实性、准确性、齐全性和及时性负责。n n除专用条款另有约定外除专用条款另有约定外除专用条款另有约定外除专用条款另有约定外，发包人应按合同约定和适用法律规定，在设，发包人应按合同约定和适用法律规定，在设计开始前，提供与设计、施工有关的地上、地下已有的建筑物、构筑计开始前，提供与设计、施工有关的地上、地下已有的建筑物、构筑物等现场障碍资料，并对其真实性、准确性、齐全性和及时性负责。物等现场障碍资料，并对其真实性、准确性、齐全性和及时性负责。n n5.2.25.2.2（1515天期限）天期限）n n对这些资料中的短缺、遗漏、错误、疑问，承包人应在收到上述资料对这些资料中的短缺、遗漏、错误、疑问，承包人应在收到上述资料后后1515日内向发包人提出进一步的要求。因承包人未能在上述时间内提日内向发包人提出进一步的要求。因承包人未能在上述时间内提出要求而发生的损失由承包人自行承担，由此造成工程关键路径延误出要求而发生的损失由承包人自行承担，由此造成工程关键路径延误的，竣工日期不予顺延。的，竣工日期不予顺延。特征条款对比解析与应用特征条款对比解析与应用n nEPCEPC承包商设计责任承包商设计责任n n标准标准EPCEPC招标文件招标文件n n4.1.34.1.3 满足合同约定的目的满足合同约定的目的满足合同约定的目的满足合同约定的目的n n5.1.1 5.1.1 承包人应按照法律规定，以及国家、行业和地方的规范和承包人应按照法律规定，以及国家、行业和地方的规范和标准完成设计工作，并符合发包人要求。标准完成设计工作，并符合发包人要求。特征条款对比解析与应用特征条款对比解析与应用n n变更施工合同施工合同vs.EPC合同n n标准施工招标文件标准施工招标文件15.115.1n n（1 1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；n n（2 2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；n n（3 3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；n n（4 4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；n n（5 5）为完成工程需要追加的额外工作。）为完成工程需要追加的额外工作。n nFIDICFIDIC红皮书红皮书13.113.1款款n n(a)(a)对合同中任何工作的工程量的改变（此类改变并不一定必然构成变更）；对合同中任何工作的工程量的改变（此类改变并不一定必然构成变更）；n n(b)(b)任何工作质量或其他特性上的变更；任何工作质量或其他特性上的变更；n n(c)(c)工程任何部分标高、位置和工程任何部分标高、位置和(或或)尺寸上的改变；尺寸上的改变；n n(d)(d)省略任何工作，除非它已被他人完成；省略任何工作，除非它已被他人完成；n n(e)(e)永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料或服务，包括任何联合竣工永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料或服务，包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作，或检验、钻孔和其他检验以及勘察工作，或n n(f)(f)工程的实施顺序或时间安排的改变。工程的实施顺序或时间安排的改变。特征条款对比解析与应用特征条款对比解析与应用n n变更变更施工合同施工合同施工合同施工合同vs.EPCvs.EPC合同合同n n标准标准EPCEPC招标文件招标文件n n1.1.6.3 1.1.6.3 变更是指根据第变更是指根据第1515条的约定，经指示或批准条的约定，经指示或批准对发包人要对发包人要对发包人要对发包人要求的改变求的改变求的改变求的改变。n nFIDICFIDIC 黄皮书黄皮书/银皮书银皮书n n1.1.6.9 1.1.6.9 变更是指根据第变更是指根据第1313条条 变更和调整变更和调整 的规定，经指示或批的规定，经指示或批准作为变更的，准作为变更的，对业主要求或工程的任何改变对业主要求或工程的任何改变对业主要求或工程的任何改变对业主要求或工程的任何改变。特征条款对比解析与应用特征条款对比解析与应用n n变更变更示范文本示范文本E+P+CE+P+Cn n设计变更范围设计变更范围n n对生产工艺流程的调整，但未扩大或缩小初步设计批准的生产路线和对生产工艺流程的调整，但未扩大或缩小初步设计批准的生产路线和规模、或未扩大或缩小合同约定的生产路线和规模规模、或未扩大或缩小合同约定的生产路线和规模n n对平面布置、竖面布置、局部使用功能的调整，但未扩大初步设计批对平面布置、竖面布置、局部使用功能的调整，但未扩大初步设计批准的建筑规模，未改变初步设计批准的使用功能；或未扩大合同约定准的建筑规模，未改变初步设计批准的使用功能；或未扩大合同约定的建设规模，未改变合同约定的使用功能的建设规模，未改变合同约定的使用功能n n对配套系统工程的工艺调整、使用功能调整对配套系统工程的工艺调整、使用功能调整n n对区域内基准控制点、基准标高和基准线的调整对区域内基准控制点、基准标高和基准线的调整n n对设备、材料、部件的性能、规格和数量的调整对设备、材料、部件的性能、规格和数量的调整n n因执行新颁布的法律、标准、规范引起的变更因执行新颁布的法律、标准、规范引起的变更n n其他超出合同约定的设计事项其他超出合同约定的设计事项n n上述变更所需的附加工作上述变更所需的附加工作特征条款对比解析与应用特征条款对比解析与应用n n示范文本示范文本n n采购变更范围采购变更范围n n发包人通知承包人选择另一家供货商发包人通知承包人选择另一家供货商n n因执行新颁布的法律、标准、规范引起的变更因执行新颁布的法律、标准、规范引起的变更n n发包人要求改变检查、检验、检测、试验的地点和增加的附加发包人要求改变检查、检验、检测、试验的地点和增加的附加试验试验n n发包人要求增减合同中约定的备品备件、专用工具、竣工后试发包人要求增减合同中约定的备品备件、专用工具、竣工后试验物资的采购数量验物资的采购数量n n上述变更所需的附加工作上述变更所需的附加工作特征条款对比解析与应用特征条款对比解析与应用n n示范文本示范文本n n施工变更范围施工变更范围n n设计变更造成施工方法改变、设备、材料、部件、人工和工程设计变更造成施工方法改变、设备、材料、部件、人工和工程量的增减量的增减n n发包人要求增加的附加试验、改变试验地点发包人要求增加的附加试验、改变试验地点n n新增加的施工障碍处理新增加的施工障碍处理n n发包人对竣工验收合格的项目，通知重新进行竣工试验发包人对竣工验收合格的项目，通知重新进行竣工试验n n因执行新颁布的法律、标准、规范引起的变更因执行新颁布的法律、标准、规范引起的变更n n现场其他签证现场其他签证n n上述变更所需的附加工作上述变更所需的附加工作案例分析案例分析n n上海环球金融中心的设计责任范围争议n n某外资五星级酒店EPC合同纠纷诉讼案n n南美某工业EPC合同全过程索赔最佳实践(品诚梅森丘健雄律师的最佳实践)n n中国首例FIDIC银皮书EPC合同纠纷仲裁案结语结语n nEPC具有“三高”特性：高金额、高风险、高损失n n不要把EPC当作“时尚”“实事求是，量力而行”n nEPCE+P+C，其资源整合和管理重心可能不在“项目”上，而在“企业”自身n n我国目前关于EPC总承包的实践总结以及理论体系建设还处于初期阶段，这对我们既是挑战，又是难得的历史机遇THANK YOU!谢谢谢谢!北京建国门北大街8号华润大厦1007B单元 邮编 100005直线+86 8519 0170 电话[phone] 传真[phone]移动电话[phone] 电子邮件 英国品诚梅森律师事务所长期合作伙伴品诚梅森品诚梅森&合森联合团队合森联合团队n n中外联合律师团队John BishopHew Kian Heong周显峰周显峰叶万和叶万和品诚梅森品诚梅森&合森联合团队合森联合团队n n赞助支持的公益事业天大天大-品诚梅森品诚梅森工程法律奖学金工程法律奖学金Pinsent Masons-CHINCA年度建筑法律讲座年度建筑法律讲座ACEL贸仲贸仲-北仲北仲-清华清华-天大天大-CIOB联合建设管理讲座联合建设管理讲座(JCM)清华建设管理奖学金清华建设管理奖学金工程法律学位课程工程法律学位课程国际经济合作国际经济合作国际项目管理论坛国际项目管理论坛THANK YOU!谢谢谢谢!英国品诚梅森律师事务所长期合作伙伴