柔性约束与自主性需求：大学生社科论文知识产权保护问题的研究与对策——基于XM市的实证考察.pdf

收稿日期:2 0 2 3-0 3-1 4作者简介:张晟炜(1 9 9 8),男,硕士研究生,就读于澳门科技大学。柔性约束与自主性需求:大学生社科论文知识产权保护问题的研究与对策 基于XM市的实证考察张晟炜(澳门科技大学,澳门 9 9 9 0 7 8)摘 要:文章以大学生为研究对象,着眼于学生本科期间撰写的社科论文,通过定量分析法,研究发现现阶段大学生社科论文的知识产权保护仍存在着主体保护意愿高,现有渠道难度大;保障制度不健全,柔性约束难有效的问题。基于此提出构建刚性约束、出台指导案例、完善论文发表渠道、规制师生著作关系等建议。关键词:柔性约束;自主性需求;大学生;知识产权 中图分类号:G 6 4 4D 9 2 3.4 文献标识码:A 文章编号:1 0 0 76 9 2 1(2 0 2 3)1 30 0 5 00 41 问题的提出党的十八大以来,我国知识产权事业得到不断发展,走出了一条中国特色知识产权发展之路。在中央政治局第二十五次集体学习时,习近平总书记从国家战略高度和进入新发展阶段要求出发,再次对知识产权保护工作提出重要要求。其中总书记明确指出当前知识产权领域仍存在侵权易发多发和侵权易、维权难的现象,知识产权侵权违法行为呈现新型化、复杂化等特点1。这也意味着知识产权纠纷大部分都将呈现出一种“剪不断、理还乱”的状态。其中高校是我国重要的教育和科研基地,是知识产权的重要主体,也是知识产权纠纷相对集中的地方。高校大学生作为知识创造和科技进步的主体,知识产权素养是其综合素质的重要组成部分,其知识产权素养状况直接影响到我国知识产权战略的推进与实施2。但由于大学生创新知识产权维护的法制规程没有形成明文规定,使得大学生主体涉及著作权争端的事件屡屡频发,早在2 0 1 2年河南省发布的 河南法院知识产权保护十大典型案件 中便有1件涉及高校学生学位论文著作权归属问题,随后“河南郑州中原工学院将学生论文直接作为发表”“杭州高校教师因论文抄袭豆瓣被调查”“蔡建春博士论文被指抄袭”等争议事件更是频繁登上热搜,引得众人关注。其中不难发现的是,就这些事件的主体而言半数以上的均为人文社科类论文,因此本研究以大学生为研究对象,着眼于学生本科期间撰写的社科论文,研究当下大学生社科论文知识产权存在的问题,以求为更好地保护大学生知识产权提出可行性建议。2 研究设计2.1 理论引入随着信息时代的到来,大学生被侵权的可能性也日益增多,在保护自身知识产权的道路上也愈发艰难。这种风险不仅是来源于时代的发展,更是内生于现代社会,伴随着人类的决策与行为。在现代社会中由于各种技术性因素和制度性因素,尤其是现代应用科学技术、社会文化、法律制度等因素,增加了各种社会行为与秩序的不确定性,使得风险已经成为现代社会的普遍现象,存在于社会发展的各个领域3。由此学术界得出了一个全新的理论 风险理论。贝克曾指出,传统社会终结后,人类正处于现代化和全球化过程中的“风险社会”4。在“风险社会”下,大学生作为初入社会的群体,其遭受到的风险往往更大。因此对于本研究而言,以风险理论为切口,探究核心问题具有极大的价值。在以往文献中,已有学者运用该理论就大学生创业展开研究,因此具有可借鉴性5。综上所述,本研究将运用风险理论,以期为研究和认识大学生社科论文的052 0 2 3年7月内 蒙 古 科 技 与 经 济J u l y 2 0 2 3第1 3期 总第5 2 7期I n n e r M o n g o l i a S c i e n c e T e c h n o l o g y&E c o n o m yN o.1 3 T o t a l N o.5 2 7知识产权问题提供了一个全新的视角。2.2 基本变量针对现有研究所存在的不足,本项研究注重了以下几个方面。研究对象以在校本科生为主,并以风险理论为基础,以更好地描述大学生社科论文知识产权问题;研究方法采用定量分析法,以提供一种相对可量化的经验描述;通过构建概念模型和定量分析结果相互印证,来弥补现有研究仅有政策文本分析这一种评价视角的弱点;此次调研数据为疫情后期调研数据,数据新颖性和借鉴性更具可信度。基于此提出以下基本变量。2.2.1 因变量。本次研究确立的因变量是本科生论文知识产权保护行为。2.2.2 自变量与控制变量。在高度复杂的现代社会里,风险已成为发展与进步的“孪生兄弟”。随着硕士升学的竞争日益激烈,社科论文作为自身学术水平极具说服力的证明,人们在认真撰写论文的同时自然会想到未来如何运用知识产权来规避风险。结合前人的研究,本研究将主要风险系统分为自主性需求、客观外部规制两个方面,并由此确立1 0个变量,其中4个控制变量,6个自变量。2.3 研究假设习近平总书记指出:“知识产权保护工作关系人民生活幸福,只有严格保护知识产权,净化消费市场、维护广大消费者权益,才能实现让人民群众买得放心、吃得安心、用得舒心。”知识产权保护工作归根结底是为了满足人民群众对美好生活的向往,不断增强人民群众获得感、幸福感、安全感6。因此,知识产权保护机制也承担着保护知识产权人的私人利益与维护在一般的社会公众利益基础之上更广泛的公共利益的双重目标7。基于此本研究提出以下假设:H 1:研究主体升学期望越高,越会激发个人论文知识产权保护行为。H 2:自身发表论文越难,人们越不重视个人论文知识产权保护。H 3:知识产权保障制度越健全,人们知识产权保护意识越强。2.4 数据来源与统计学方法本研究采用自行设计的 大学生社科论文的知识产权保护行为问卷,对XM市在校大学生进行调查与访谈,共调查1 2 0人,剔除无效问卷共回收有效问卷1 0 4份,有效率8 6.6 7%。本次调研的统计学方法为数据录入至S P S S 2 5.0统计软件,构建有关“大学生社科论文的知识产权保护行为”的模型进行实证分析。根据S P S S进行数据检验,其C r o n-b a c h s 系数为0.8 8 2,重复测量P e a r s o n相关系数为0.7 4 4,具有良好的信度和效度。3 实证分析3.1 描述性统计数据基本情况见表1。表1 变量说明及描述性统计变量类型变量名称变量编码因变量论文知识产权保护行为连续变量性别女性=0,男性=1控制变量家庭(元/月)收入02 0 0 0=1,2 0 0 14 0 0 0=2,4 0 0 16 0 0 0=3,6 0 0 18 0 0 0=4,8 0 0 11 0 0 0 0=5,1 0 0 0 1以上=6年龄连续变量是否为党员是=0,否=1学业深造期望非常不愿意=1,比较不愿意=2,看情况=3,比较愿意=4,非常愿意=5自身发表论文难易度容易=0,困难=1平均课内撰写社科论文频次1次/月=1,2次/月=2,3次/月=3,4次/月=4,5次/月及以上=5自变量社科论文获得感非常不满意=1,比较不满意=2,达到最低标准=3,比较满意=4,非常满意=5保障制度健全度非常不满意=1,比较不满意=2,达到最低标准=3,比较满意=4,非常满意=5知识产权维权渠道满意度非常不满意=1,比较不满意=2,达到最低标准=3,比较满意=4,非常满意=5表2 论文知识产权保护行为与变量的相关分析变量论文知识产权保护行为性别0.1 1 5家庭(月)收入-0.2 3 1*年龄0.1 3 3*是否为中共党员-0.1 1 5学业深造期望0.3 1 8*自身发表论文难易度0.0 2 4*平均课内撰写社科论文频次-0.2 2 4*社科论文获得感0.3 7 3*保障制度健全度0.4 2 5*知识产权维权渠道满意度0.3 0 2*注:*在0.0 1级别(双尾),相关性显著,*在0.0 5 级别(双尾),相关性显著。由表2可见,除性别、是否为党员外,剩余变量均与论文知识产权保护行为呈现相关性,其中社科论文获得感、保障制度健全度、知识产权维护渠道满意度均与其呈强正相关关系。平均课内撰写社科论文频次与行为呈负相关关系。15张晟炜 柔性约束与自主性需求:大学生社科论文知识产权保护问题的研究与对策 基于XM市的实证考察2 0 2 3年第1 3期3.2 数据分析根据数据结果显示,p0.0 0 1,因变量和自变量之间存在线性相关,截距项和自变量的回归系数t检验达到显著水平,自变量与因变量的线性关系显著,截距项和回归系数具有统计学意义8。模型一为控制变量的基准模型。个人(月)收入与论文知识产权保护行为存在显著影响。模型一的R2为0.0 6 2,表明控制变量可解释6.2%的论文知识产权保护行为差异。模型二加入“学业深造期望”这一变量。数据显示,“学业深造期望”与论文知识产权保护行为存在,且影响显著。H 1:研究主体升学期望越高,越会激发个人论文知识产权保护行为得到证实。从数据可知,“学业深造期望”每增加一分,论文知识产权保护行为增加的概率增加0.3 7 4倍。模型三加入“自身发表论文难易度”这一变量。数据显示“自身发表论文难易度”在这一模型中并不显著,但在模型四加入“平均课内撰写社科论文频次”这一变量后,两个变量均对模型产生显著影响,模型四的R2为0.1 3 2,相较于模型二增加了3%的解释力,说明“自身发表论文难易度”和“平均课内撰写社科论文频次”共同可以解释3%的论文知识产权保护行为差异。“H 2:自身发表论文越难,人们越不重视个人论文知识产权保护”得到证实。模型五加入“社科论文获得感”这一变量。模型数据显示,社科论文获得感与论文知识产权保护行为存在更显著的正相关影响,在1%的置信水平上影响显著。说明“社科论文获得感”更容易被感受,并更切实对论文知识产权保护行为发挥影响作用。模型五的R2为0.1 6 1,表明社科论文获得感可以解释3.1%的论文知识产权保护行为。模型六加入了“保障制度健全度”这一变量。结果显示保障制度健全度与论文知识产权保护行为存在显著的正相关影响。模型七加入了“知识产权维权渠道满意度”这一变量,并在1 0%的置信水平上影响显著,验证 了H 3:知识产权保障制度越健全,人们知识产权保护意识越强。4 结果与讨论根据上文数据分析结果结合在调研访谈时所发现的问题,笔者构建了个人社科论文知识产权保护行为的概念模型,如图1所示。即学生受升学压力、课内任务、个人荣誉、奖金刺激等因素影响,有了一定的对个人社科论文知识产权保护意愿,但与此同时合理使用条款、主体弱势地位等客观外部规制形成的柔性约束客观上抑制了在校大学生个人社科论文知识产权保护行为。图1 概念模型4.1 主体保护意愿高,现有渠道难度大就目前而言,受访者普遍有一定的个人社科论文知识产权保护行为意愿。据调查显示,1 0 0%的同学都曾写过社科类论文且有6 0%的同学希望如果有渠道可以通过发表论文的方式获得更多的社会资本,以在自身未来的升学、就业中增添个人荣誉,也可以更好地将已撰写的文本进行二次利用,以增强文本附加值,增加个人认可度。但就目前而言,很多曾在挑战杯、案例分析大赛、社科论文等有含金量的大赛中获奖的同学表示:就目前而言本科生独立发表论文的难度很大。网络代发机构很多、鱼龙混杂,自己很难找到被认可的核心期刊的正确投稿途径;由于制度原因,很多期刊在发表时要看撰写者职称或行政职务,这对当下的大学生而言根本无法做到。很多同学都需要依托院系老师,通过请求老师挂名等方式以通过论文发表门槛,进而完成论文发表过程,在这一过程中很容易造成知识产权争端,且陷入“公说公有理婆说婆有理”的尴尬境地,同时由于知识产权维权成本高、周期长、举证难、赔偿低已经成为普遍现象,这也使得诸多受访者懒于维权,不想惹事。4.2 保障制度不健全,柔性约束难有效如上文模型所示,保障制度健全度与个人社科论文知识产权保护行为具有较强相关性。但就现阶段的 中华人民共和国知识产权法 而言,学生在自主撰写完相关论文后很难以法律手段维护权益。根据 中华人民共和国专利法 第六条第一款的规定“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位;申请被批准后,该单位为专利权人。”和 中华人民共和国著作权法 所表述的“著作权是学术论文、著作等知识作品的作者所享有的发表、署名、修改、复制等专有权利,包括人身权25总第5 2 7期内 蒙 古 科 技 与 经 济和财产权等。”因此作为在校大学生无论是需要申请奖学金、保研名额还是大创结题,都需要寻找导师和有一定资历的人来担任指导老师,而高校教师无论是职称评审还是项目结题,都需要发表学术论文和出版著作,势必会经常参考借鉴他人论文和著作,使得著作权侵权成为高等教育领域表现最为突出的知识产权侵权类型,且形式多样9。但现阶段知识产权保护法规中的“合理使用”条款则为高校教师充分利用他人知识成果提供了行为参考。如 中华人民共和国专利法 第六十二条第五款规定“专为科学研究和实验而使用专利的”不作为侵权。中华人民共和国著作权法 中也有诸如“为个人学习研究或者欣赏”“为介绍、评论某一作品或者说明某一问题”等而使用他人已发表作品的行为都不列为侵权的规定。如此柔性的约束自然使得现阶段的保障制度不健全,作为本科生很难维护自身知识产权。5 小结与建议5.1 构建刚性约束,出台指导案例针对现阶段大学生社科论文知识产权保护过程中出现的法律法规不清晰、适用较模糊的现状而言,立法者要进一步完善法律法规,对相关法律法规细节部分进行详细解释,以求让民众可以看到法律法规时能够看得懂,弄得清,将现有的柔性约束向刚性约束转变,使得大学生维权时有章可循;最高人民法院、最高人民检察院和各省高级人民法院要同步出台相关知识产权案例判例,让后来者可以有例可鉴,以弥补现阶段这方面的缺失。5.2 明确法律关系,保障学生权益现阶段无论是行政管理关系,还是民事合同关系,高校与学生都不存在雇佣关系。换句话说就是毕业生学位论文不属于职务作品。其次,学位论文不属于合作作品。我国法律明确规定合作作品是指两个以上的自然人,或者自然人与法人、其他组织,或者两个以上的法人、其他组织共同创作的作品。导师虽然全程指导学位论文,提供意见和建议,但在很多情况下论文是由学生独立完成的。根据著作权法相关规定“为他人创作进行组织工作,提供咨询意见和物质条件,或者进行其他辅助活动,均不视为创作”,所以虽然导师对论文的最终完成起了很大作用,但不应享有任何著作权。因此要明确学生论文著作权的认定以及其法律关系,保障学生权益。5.3 完善论文发表渠道,规制师生著作关系针对现阶段学生需要,要加强外部的刚性约束,同时面对学生主体客观情况而言,笔者认为应从国家和学校两个层面开展改革,以构建本科生社科论文发表渠道,具体如下:从国家层面而言,针对现阶段期刊过度看重职称、学历等因素导致社科论文通过难、发表难等问题应引起相关部门重视。并由教育部等核心管理部门对相关期刊平台出台规章制度,要求其要适当接受本科生投稿,降低职称等行政级别要求,更多以学术论文质量出发,让更多的人文社科类学术成果得以发表,促进学术发展;从学校层面而言,要规制师生著作关系,如明确本科生导师有责任义务帮助学生联系相关期刊,为学生发表论文提供学术性帮助,并对其进行指标性考核,达标或超标即可进行奖励,反之则要进行一定的处罚。同时针对师生可能出现的著作权争端问题可采取“双一作”模式,即主要产出的学生担任论文一作,而指导老师付出了学术指导等辛勤劳动,可视为并列一作,允许其在发表后将其视为“一作”的学术成果进行职称评选等,实现师生双赢。参考文献1 习近平.全面加强知识产权保护工作 激发创新活力推动构建新发展格局J.求是,2 0 2 1(3):4-8.2 甘婷婷,杨静,杨佳佳.大学生知识产权素养现状调查研究:以安徽省高校大学生为例J.黑龙江畜牧兽医,2 0 1 6(1 5):2 4 5-2 4 8.3 杨雪冬.全球化、风险社会与复合治理J.马克思主义与现实,2 0 0 4(4):6 1-7 7.4 乌尔里希贝克.自由与资本主义M.路国林,译.杭州:浙江人民出版社,2 0 0 1.5 谢仁海.风险理论视角下的大学生创业法律保障机制研究J.高校教育管理,2 0 1 7(6):5 3-5 9.6 季连帅.全面加强知识产权保护的理念遵循与实现路径:基于新发展格局视角J.学习与探索,2 0 2 1(3):7 2-7 8.7 冯晓青.知识产权法的价值构造:知识产权法利益平衡机制研究J.中国法学,2 0 0 7(1):6 7-7 7.8 何琪.环境政策、环境意识与环保行为D.杭州:浙江师范大学,2 0 1 8.9 张国强.高校教师知识产权侵权行为与预防策略研究J.河北大学学报(哲学社会科学版),2 0 1 8(6):6 4-6 8.35张晟炜 柔性约束与自主性需求:大学生社科论文知识产权保护问题的研究与对策 基于XM市的实证考察2 0 2 3年第1 3期