社会主义市场经济条件下资本有效监管的逻辑理路析论.pdf

党的二十大报告强调野依法规范和引导资本健康发展冶咱1暂30遥在社会主义市场经济条件下规范和引导资本发展袁是新时代必须研究解决的重大理论和实践问题遥 实际上袁早在 2021 年召开的中央经济工作会议就正式提出院野依法加强对资本的有效监管袁防止资本野蛮生长遥冶咱2暂对资本力量的有效监管袁是引导资本健康发展尧保持稳定有序繁荣的国内资本市场的题中应有之义遥 然而袁截至目前袁人们对资本有效监管的理论必然性和现实必要性等问题尚没有明确的认识袁而对这些问题的正确理解又直接影响着资本监管实践的科学性和可行性遥 因此袁从学理和现实层面阐明社会主义市场经济条件下资本有效监管的基本问题袁进而提出有效监管资本的对策路径袁不仅在理论层面上具有重要意义袁在实践层面上也具有重要意义遥一尧社会主义市场经济条件下资本有效监管的学理透析以习近平同志为核心的党中央着眼于新时代社会主义市场经济发展的新形势尧新特点袁基于马克思主义政治经济学袁高度重视资本的有效监管袁并将其作为新时代党的经济工作的重点遥 西方资本主义国家管控资本的教训及启示尧我国对社会主义市场经济条件下资本的双重属性以及资本类型和性质的认识和把握袁共同构成了社会主义市场经济条件下资本有效监管的学理基础遥收稿日期院2023-03-19基金项目院国家社科基金重点项目渊22AZD028冤作者简介院李景平渊1958要冤袁男袁陕西礼泉人袁博士袁西安交通大学马克思主义学院教授尧博士生导师袁西安交通大学廉政中心副主任袁研究方向院马克思主义中国化曰杨丹阳渊1992要冤袁女袁陕西西安人袁西安交通大学马克思主义学院博士研究生袁研究方向院马克思主义中国化遥社会主义市场经济条件下资本有效监管的逻辑理路析论李景平袁杨丹阳渊西安交通大学 马克思主义学院袁陕西 西安 710049冤摘要院社会主义市场经济条件下资本的有效监管是一项重要的时代课题遥从逻辑必然性上看袁西方资本主义国家驾驭运用资本的启示尧我国对社会主义市场经济条件下资本的双重属性以及资本的类型和性质的认识把握袁为社会主义市场经济条件下资本有效监管提供了学理基础遥从现实必要性上看袁资本的无序扩张和市场垄断严重危害市场竞争秩序尧 资本盲目投入新兴产业不利于产业的可持续性发展尧资本的过度虚拟化和金融化造成了系统性金融风险遥 从实践可行性上看袁社会主义市场经济条件下推进资本有效监管应从加强对市场垄断和不正当竞争行为的监管尧建立对资本盲目投入新兴产业的纠偏机制以及合理引导资本服务于实体经济高质量发展这些方面综合发力遥关键词院社会主义市场经济曰资本无序扩张曰资本有效监管中图分类号院F832.33文献标识码院A文章编号院1674-6511渊2023冤03-0149-10DOI:10.19808/ki.41-1408/F.2023.00302023 年 6 月第 36 卷第 3 期Jun.2023Vol.36 No.3Journal of Management149-渊一冤西方资本主义国家驾驭运用资本的启示资本作为人类社会重要的生产要素最早出现于西方社会遥 早在 14 到 15 世纪袁欧洲地中海的沿岸城市中就出现了资本主义萌芽袁1640 年英国资产阶级革命的爆发更是将人类历史推进到了资本主义时代遥 从西方社会现代化的历史进程看袁资本充分显示了其在促进经济发展尧缔造现代社会秩序等方面的巨大力量袁但与此同时袁资本也造成了严重的社会分化和巨大的经济风险遥 特别是 20 世纪 80年代以来袁西方各国经历了经济自由化和全球化浪潮袁为了走出滞胀的泥潭袁西方国家放松了对资本的约束和管制袁由此导致了经济虚拟化和资产泡沫化等问题袁最终演变为席卷全球的国际金融危机遥美国第十三任联邦储备委员会主席格林斯潘指出袁缺乏政府监管袁对贪婪的华尔街的银行家放任自流袁再加上长期奉行低利率政策袁导致出现房地产泡沫袁最终引发了金融危机遥 约瑟夫 窑 斯蒂格利茨也指出院野金融危机给予了人们一种新认识院我们的经济体制不但没效率尧不稳定袁而且根本不公平遥 冶咱3暂在此背景下袁西方资本主义国家开始探索资本的发展规律袁并通过对资本的管控不断地进行自我调节和改善遥 西方资本主义国家在市场这只野看不见的手冶之外增加了国家干预这只野看得见的手冶袁采取了一系列手段和措施对资本发展进行了干预和调节遥 例如袁通过出台反垄断政策和法规打击资本垄断现象袁通过财政政策和货币政策对社会经济活动的总量进行调整袁通过行政尧立法等手段加强对资本的宏观调控等袁这在一定程度上改变了资本扩张的无序状态袁使得经济发展趋于平稳健康遥 在发展市场经济的过程中袁西方资本主义国家还加强了对资本市场的监管遥 美国成立了联邦证券管理委员会袁法国建立了经济财政工业部袁德国建立了联邦银行监管局等袁这些机构在资本市场监管中起着主导作用袁负责对本国的经济尧金融和证券进行监管袁有助于维护资本市场环境的安全遥 西方资本主义国家对资本的管控在一定程度上起到了减少周期性的经济危机尧缓和社会矛盾的作用遥资本与国家尧市场与政府之间的关系是现代国家需要应对的核心问题遥 资本与国家二者的运行模式与目标有着巨大的冲突遥 按照现代经典契约论观点袁基于个人自我保存的国家袁其目标在于保护公民人身财产安全袁保障其自由发展的权利曰但资本的基础逻辑是无限追求价值增殖袁与此紧密相关的是无节制扩张的力量遥 无节制意味着这一力量并不会停止在某个节点袁而是不断地不知餍足地攫取遥 因此袁无节制不是某种特定类型资本渊比如西方资本主义式的冤的独特特征袁而是资本本身的本质属性遥 资本作为一把以人性为质料的利剑袁剑芒锋利遥 如何运用资本促进国家各个层面目标的完成而不至于危害到国家的肌体袁是现代国家面临的普遍性问题遥 西方资本主义国家在几百年的发展历程中形成了一套相对成熟的驾驭和运用资本的经验袁但即便如此袁资本的强力仍然不能驯服于西方国家的制度约束袁当今西方资本主义国家仍面临着经济危机尧贫富差距尧环境污染等诸多问题袁仍然需要不断加强对资本的管控和约束袁合理引导资本的发展遥 与此相对袁当前我国的资本市场还处于不成熟的阶段袁各项市场调节与管理制度也有待进一步完善遥 因此袁社会主义市场经济条件下更要加强对资本的引导和管控遥 一方面袁我国应当借鉴西方资本主义国家管控运用资本的经验教训曰另一方面袁更为重要的是袁我国应立足中国国情袁充分发挥社会主义制度的优越性袁在充分考虑当前我国市场条件的基础上旗帜鲜明地构建新时代中国特色社会主义的资本市场监管理论袁坚定不移地走出一条中国特色现代资本市场的发展之路遥渊二冤社会主义市场经济条件下资本的双重属性资本问题是马克思主义政治经济学研究的核心范畴袁在叶资本论曳中马克思花了大量笔墨对资本社会主义市场经济条件下资本有效监管的逻辑理路析论150-及其二重性进行了集中的揭示遥 在论述资本本质的过程中袁马克思指出院野资本不是物袁而是一定的尧社会的尧属于一定历史社会形态的生产关系袁它体现在一个物上袁并赋予这个物以特有的社会性质遥 冶咱4暂一方面袁马克思指出资本之为资本袁其本质不在生产要素袁而在于社会关系曰另一方面袁马克思又指出尽管资本的本质不是野物冶而是社会关系袁但资本不能脱离野物冶而存在袁作为社会关系的资本需要借助于野物冶的力量来实现遥 通过马克思的论述能够看出袁资本是生产要素层面和社会关系层面的统一体袁由此衍化出了资本的二重性遥 一方面袁资本作为一种生产要素能够产生积极作用遥 资本将生产要素作为载体袁借助野物冶的力量创造出先进的生产力袁创造了巨大的物质财富袁极大改善了人类的生存与生活状况遥 马克思充分肯定了资本在人类社会历史进程中的积极作用袁他指出袁野资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力袁 比过去一切世代创造的全部生产力还要多袁 还要大冶咱5暂袁野在资本的简单概念中必然自在地包含着资本的文明化趋势等等冶咱6暂遥另一方面袁资本作为一种社会关系不可避免地具有消极作用遥 野为了攫取最大利润袁资本必然追求资产阶级主体范围的扩大和同一性力量的增强袁从而表现出强劲且不可抑制的扩张性冶咱7暂袁这种扩张性野把任何劳动都变为雇佣劳动和剩余劳动冶袁在资本主义社会中袁资本的逐利本性导致其追求剩余价值的过程必然伴随着对工人剩余劳动的剥削遥 马克思对资本以增殖为目的的消极属性进行了深刻的批判袁他指出院野资本来到世间袁从头到脚袁每个毛孔都滴着血和肮脏的东西遥冶咱8暂871正是资本二重性的相互交织和相互作用袁引发了西方现代社会的巨变遥当前袁中国特色社会主义正处在初级阶段袁其生产力的发展水平尚未达到令资本消亡的历史极限袁这决定了在短期内我国无法消灭商品货币关系袁仍然需要资本发挥其自身作用袁充分释放其所容纳的全部生产力遥 习近平总书记在中共中央政治局第三十八次集体学习时强调袁野资本是社会主义市场经济的重要生产要素冶袁发展社会主义市场经济需要发挥资本的积极作用遥 但值得注意的是袁资本固有的二重性使得资本在社会主义市场经济条件下也表现出双重属性遥 一方面袁社会主义市场经济条件下的资本作为一种生产要素袁既能够带来剩余价值袁又能够被全体劳动者拥有袁是全体劳动者通过联合劳动创造财富尧促进共同富裕的重要支撑袁在推动科技进步尧激发社会活力尧促进经济增长尧增加就业机会尧提高居民收入尧便利人民生活等方面发挥了积极作用遥 社会主义市场经济通过调整生产关系袁使得资本与土地尧技术尧劳动力等生产要素相互促进袁共同推动社会生产力的发展遥 但另一方面袁资本天生又是逐利的袁其追求增殖的本性不随人的意志转移袁即使是在社会主义制度框架下袁资本也会表现出贪婪性和扩张性的一面遥 资本为了追求增殖不择手段袁引发了中国社会的一系列矛盾与冲突遥 资本的无序扩张和野蛮生长袁不仅在经济领域破坏了金融规则与秩序袁损害了我国经济社会的健康有序发展袁还在政治尧文化尧社会等其他领域不断渗透袁并由此引发了贪污腐败尧权力寻租尧官商勾结尧道德滑坡尧价值观扭曲尧环境污染尧资源浪费尧贫富分化等一系列社会问题袁严重侵害了人民群众的共同利益遥 资本在社会主义市场经济条件下的双重属性为有效监管资本提供了现实依据袁它提醒人们对于资本的野蛮生长和无序扩张袁绝不能野用隐身帽紧紧遮住眼睛和耳朵冶咱8暂9遥 毛泽东在叶论人民民主专政曳中指出院野我们现在的方针是节制资本主义袁而不是消灭资本主义遥冶咱9暂习近平总书记指出要对资本的逐利本性加以约束袁依法规范和引导资本健康发展遥 基于此袁必须科学设定资本作用的场域和制度空间袁在社会主义制度框架下通过法律法规尧制度规则等手段有效监管资本袁从而最大限度地抑制资本的消极作用袁引导资本服务于社会主义生产目的遥中国式现代化理论研究2023 年 6 月151-渊三冤社会主义市场经济条件下资本的类型和性质改革开放 40 多年来袁 资本作为重要的生产要素为社会主义市场经济的繁荣发展作出了巨大贡献遥当前袁野我国存在国有资本尧集体资本尧民营资本尧外国资本尧混合资本等各种形态资本冶咱10暂遥 在此背景下袁必须野正确处理不同形态资本之间的关系袁在性质上要区分袁在定位上要明确冶咱10暂袁这样才能在社会主义市场经济条件下更好地规范和引导各类资本的健康发展遥 社会主义市场经济条件下的资本按照其所有权归属的不同可以划分为公有资本与私人资本袁这两类资本在所有者主体的性质尧带来的剩余价值的分配方式以及追求的利益目标上都存在着明显的区别遥我国的公有资本是社会主义市场经济同生产资料公有制结合而成的资本类型袁是能够带来国有剩余价值或集体剩余价值的价值袁其所有者主体是国家和集体遥 因此袁公有资本带来的剩余价值理论上归国家和集体所有袁现实中公有资本带来的剩余价值一部分用于向国家纳税袁一部分用于扩大再生产袁最后一部分用于社会主义联合劳动者的按劳分配遥 在追求的利益目标方面袁公有资本具有资本的一般性质袁即以追求利益最大化为目标袁但公有资本追求的是公共利益的最大化袁其对经济利益的追求是服从于社会主义生产目的的袁最终目的是为了满足劳动者自身的需要遥 因此袁公有资本能够在一定程度上克服唯利是图等市场经济的弊端遥 与公有资本不同的是袁私人资本是能够带来私人剩余价值的价值袁这类资本及其带来的剩余价值的所有权直接归资本家个人所有遥 一方面袁私人资本在资本运动过程中主要以资本的利益为出发点袁对此袁亚当 窑 斯密曾作过精辟的描述院野他通常既不打算促进公共的利益袁也不知道自己是在什么程度上促进那种利益噎噎他所盘算的也只是他自己的利益遥 冶咱11暂另一方面袁由于受到社会主义生产关系的引导和规定制约袁社会主义市场经济中的私人资本具有一定的特殊性袁表现为对国家宏观调控和战略安排的服从遥 考察当前我国私人资本的现实运行可以发现袁资本逐利的一般性质仍然是矛盾的主要方面袁而服务于社会主义生产目的的特殊性则处于矛盾的次要方面遥通过对社会主义市场经济条件下资本类型及资本性质的分析能够看出袁当前我国的资本既具有资本的一般性质要要要追求剩余价值的内在诉求和扩张冲动袁又具有资本的特殊性质要要要服务于社会主义生产目的遥 因此袁必须把资本的张力放在中国特色社会主义建设的实践逻辑中进行考量袁坚持党对经济工作的集中统一领导尧坚持社会主义公有制袁以社会主义生产目的矫正资本追求剩余价值的属性尧限制资本的物化逻辑遥 同时袁要在社会主义制度及法律框架下袁通过对资本的有效监管防止资本的无序扩张袁通过对资本的合理引导把资本作用的发挥与增进人民福祉尧提升人民群众生活水平和促进人的全面发展有机结合起来袁以一种理性自觉对资本予以时代审察遥二尧社会主义市场经济条件下资本监管面临的现实挑战现代社会依赖资本与技术迸发出了巨大的力量袁但其实质上创造的却是一个突破自然需要而围绕人的欲望建立起来的欲望社会袁其造成的拜金消费的商业文化尧肤浅的享乐主义袁引出越来越多的实际的社会问题袁资本力量恰恰是这种欲望社会的经济表现形式遥 在社会主义市场经济条件下袁无序扩张的资本在经济领域横冲直撞尧野蛮生长袁给整个经济社会的发展带来了一系列负面影响袁这正是社会主义市场经济条件下资本监管面临的现实挑战遥渊一冤资本的无序扩张和市场垄断严重危害市场竞争秩序当前袁资本在经济领域的无序扩张和市场垄断严重危害了我国的市场竞争秩序遥 野资本无序扩张社会主义市场经济条件下资本有效监管的逻辑理路析论152-会导致资本过度积累袁进而形成市场垄断冶咱12暂遥 就现阶段我国市场垄断的情况来说袁一方面袁企业自身通常会利用成本优势尧资金优势等袁采用野二选一冶尧限定交易等方式获得市场支配地位袁从而形成垄断袁获取巨额垄断利润遥 例如袁阿里巴巴实施野二选一冶规定袁禁止经营者在其他竞争性平台开店曰一些资本平台利用海量的资金在行业中进行恶性竞争袁通过采取野掐尖并购冶野低价倾销冶等行为袁将一批中小企业挤出市场遥 另一方面袁企业之间通常会采取签订协议尧控股等方式形成资本联盟袁从而排除和限制竞争袁进而获取垄断利润遥 当前袁行业内部以及企业之间的垄断行为严重破坏了正常的竞争秩序袁影响到了行业内部和企业间的公平竞争遥 更为严重的是袁伴随着数字经济的快速发展袁资本与互联网尧大数据尧人工智能等新技术深度结合袁突破了传统的实体资本垄断袁发展出了新型的互联网平台垄断遥 当前一些互联网平台企业以及金融科技企业利用其信息和技术方面的优势袁使技术尧信息等要素快速与资本有机结合袁利用引流尧注资尧信息不对称等手段实现快速扩张袁相较于传统实体资本的垄断袁互联网平台的新型垄断带来的危害更大袁也更加难以管制遥资本的无序扩张和市场垄断造成的最直接影响是严重损害了市场的有效竞争遥 当前一些平台企业为了巩固已有的市场地位袁采取扼杀式收购尧垄断协议尧大数据杀熟尧数据爬取等不正当竞争行为袁肆意干扰尧限制和排斥市场竞争遥 一方面袁这些行为严重挤压了中小企业的生存空间袁破坏了公平竞争的市场环境遥 随着市场集中度的提高以及大型企业市场控制力的增强袁大型企业通常会出台不合理的交易条件袁影响中小企业的自由进入袁并侵占中小企业的利润空间袁从而导致野赢者通吃冶的扭曲局面遥 在宏观经济环境不景气的背景之下袁各种社会资源向大型企业的倾斜加重了这种情况遥 另一方面袁这些行为抑制了市场竞争和技术创新袁损害了社会公共利益遥 当前国内的部分资本聚焦于价值增殖和快速变现袁忽略了对原创性和基础性创新的投入和应用遥 部分企业安于现状袁在造成资源浪费的同时也妨碍了新技术尧新科技的发展袁导致相关产业缺乏竞争力遥 一些垄断企业为了追求巨额利润袁限制技术扩散袁由此影响了整个社会生产率的普遍提高曰更有甚者袁一些垄断企业通过扼杀式收购直接消除竞争对手袁从而抑制对技术的研发和应用袁这将直接造成竞争效率的损失袁不利于整个市场的创新发展遥渊二冤资本盲目投入新兴产业不利于产业的可持续性发展资本追求价值增殖的本性使得其在促进经济利益最大化的过程中不可避免地表现出一定的无序性和盲目性遥 部分资本在缺乏宏观指导以及科学决策的情况下袁盲目进入自己并不熟悉的行业和领域袁进入后又因其对新兴产业不熟悉而造成不必要的重复投资和建设袁从而导致人财物的损失和浪费袁这就是资本的盲目投入遥 观察我国产业的发展情况能够发现袁一旦出现某个得到政府重视尧极具潜力的新兴产业袁该产业就会成为资本追逐和热捧的对象袁进而出现资本一哄而上要同质化企业增加要新兴产业过剩要部分企业倒闭的现象遥 例如袁在共享经济的影响之下袁共享单车行业一度备受青睐袁但资本的一哄而上使得国内市场在短时间内出现了大量共享单车品牌袁在资本浪潮退却之后袁废弃单车的数量令人触目惊心袁某些企业不得已只能将其按照废铁进行出售曰又如前些年袁各地政府加大了对战略性新兴产业的支持力度袁在此背景下袁芯片尧半导体尧集成电路等行业野雨后春笋冶般出现了大批政策套利性投资袁 但资本的盲目投入和重复投资使得这些新兴产业陷入了制造化困境袁相当一部分的产业投资在不久之后又进入了搁浅状态遥 资本的一哄而上不仅违背了社会的真实需求袁造成了严重的资源浪费袁更不利于产业的可持续性发展遥中国式现代化理论研究2023 年 6 月153-随着数字经济的快速发展袁资本的盲目投入转向了互联网行业遥 在我国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段的过程中袁 具备较强发展前景的新兴产业以及新型业态成为资本涌入的重点对象遥 野互联网+冶相关业态由于兼具新型业态和高科技的双重特性袁受到了资本青睐袁吸引了大量资本进入遥通过资本野砸钱冶袁野互联网+冶相关业态在短期内积累了大量消费者袁发展势头迅猛遥但这种看似繁荣的发展背后实际上存在着巨大的隐患遥 实际上袁野互联网+冶相关业态的发展是以大量的资本投入为前提的袁而资本投入的目的是追逐新型业态的巨大潜在利润袁但资本的无序性和盲目性导致其低估甚至无视了新型业态的发展风险袁这加大了投资失败的风险遥 近些年袁资本的快速涌入使得野互联网+冶相关业态在不具备发展基础的情况下被迅速催生起来袁虽然短期内通过野砸钱冶可以获得良好的发展势头袁但其产业本身尚未具备依靠自身力量发展的能力遥 除此之外袁资本的逐利本性导致了当前期大量野砸钱冶行为没有产生预期的利润的时候袁资本必然轰然离去袁这造成的结果是很多新型业态并没有真正的发展起来袁因此袁资本的盲目投资在宏观上不利于经济的可持续发展遥渊三冤资本的过度虚拟化和金融化造成了系统性金融风险当前袁资本在金融领域的无序扩张导致了资本的过度虚拟化和金融化遥 资本大量进入虚拟经济领域袁严重影响了实体经济的发展袁导致经济发展严重的野脱实向虚冶遥 究其深层原因能够发现袁资本追求价值增殖的本性以及资本在资源配置中的效率优势使得资本产生了野脱实向虚冶的内在冲动遥 一方面袁野一切资本主义生产方式的国家袁都周期地患一种狂想病袁企图不用生产过程作中介而赚到钱冶咱13暂遥 由于虚拟经济的利润率远高于实体经济袁不断追求利润的资本必然会选择大量进入虚拟经济领域遥 另一方面袁马克思在叶资本论曳中曾指出野虚拟资本有它的独特的运动冶袁在资源优化配置的现代化进程中袁相对于劳动尧土地等生产要素而言袁资本对于市场信号的敏感性以及其永无止歇的流动性偏好赋予了其巨大的效率优势袁从而使得以资本密集要素为特色的虚拟经济能够创造超额收益遥 近些年袁我国相当一部分的资本投向由制造业等领域转向了金融尧房地产等行业袁目前虚拟经济愈发脱离了实体经济袁这不仅增加了经济发展的脆弱性和复杂性袁而且也为经济的平稳健康发展埋下了巨大的风险隐患遥除此之外袁当前我国的资本形态愈发呈现出金融化的特征遥 金融行业超高的利润率使得追求增殖的资本不断向其进行聚集袁在此过程中袁经济活动的重心也越来越多地从实体领域转向金融部门袁金融行业日益膨胀并逐渐处于支配地位遥 在此背景下袁一些企业利用新型科技平台袁将金融企业包装成科技企业袁以此逃避金融监管袁实施监管套利等行为遥 金融作为现代经济发展的核心资源要素袁原本是促进经济社会健康发展的工具袁但当前金融的无序扩张导致了野资金空转冶以及资金配置的结构性失衡袁这不仅不能促进经济社会健康发展袁反而加重了金融系统的脆弱性袁为损害我国经济的健康可持续发展埋下了隐患遥 当宏观经济景气时袁金融系统往往会产生投机的陶醉感袁但当债务规模达到不可偿还的金额时袁金融系统的稳定性就会崩溃袁进而导致金融危机袁危及国家经济安全遥总的来说袁资本在经济领域的无序扩张导致了恶性竞争和市场垄断袁严重危害了我国的市场竞争秩序曰资本追求增殖的本性袁使得部分资本在追求巨额利益时盲目投入新兴产业袁损害了我国产业的健康可持续发展曰资本在金融领域的无序扩张导致了资本的过度虚拟化和金融化袁大量资本进入虚拟经济领域和金融领域袁不仅影响了实体经济的发展袁导致了经济发展野脱实向虚冶袁还造成了系统性金融风险袁危及国家经济安全遥 2022 年 12 月召开的中央经济工作会议提出野推动经济运行整体好社会主义市场经济条件下资本有效监管的逻辑理路析论154-转袁实现质的有效提升和量的合理增长冶咱14暂遥这要求我国的经济工作必须坚持稳字当头尧稳中求进袁既要保持量的合理增长袁又要保持质的稳步提升袁要将经济运行保持在合理区间遥 当前资本在经济领域的无序扩张严重违背了我国的经济工作原则和目的袁扰乱了社会经济秩序袁严重影响了我国经济的平稳健康发展遥 因此袁必须依法加强对资本的有效监管袁通过强有力的制度规则对其加以约束与规范遥三尧社会主义市场经济条件下资本有效监管的对策路径对资本力量的有效监管袁是引导资本健康发展尧保持国内资本市场稳定有序繁荣的题中应有之义遥 野在社会主义制度下如何规范和引导资本健康发展袁这是新时代马克思主义政治经济学必须研究解决的重大理论和实践问题冶咱10暂遥 基于此袁必须从顶层设计尧法律制度等方面推进对资本的有效监管袁在社会主义制度框架下规范和引导资本的健康有序发展遥渊一冤加强对市场垄断和不正当竞争行为的监管当前袁数字经济的飞速发展和监管跟进滞后导致的野法律制度真空区冶袁使得部分资本利用监管的空白地带无序扩张所导致的市场垄断和不正当竞争等现象袁 严重危害了市场的公平竞争秩序遥 基于此袁要野加强反垄断和反不正当竞争袁破除地方保护和行政性垄断袁依法规范和引导资本健康发展冶咱1暂30遥第一袁完善叶中华人民共和国反垄断法曳和叶中华人民共和国反不正当竞争法曳渊以下分别简称为叶反垄断法曳以及叶反不正当竞争法曳冤遥 在法律的出台方面袁虽然我国早就颁布和实施了叶反垄断法曳和叶反不正当竞争法曳袁但这些现有的法律已不能完全适应数字经济飞速发展带来的现实需要袁资本无序扩张的复杂性导致已有法律的实操性不强袁对于各类垄断和不正当竞争行为的具体认定程序和标准不够具体袁部分新兴经济领域甚至出现了法律空白遥 基于此袁2022 年 5 月袁国家市场监管总局党组会议提到要加快修订叶反垄断法曳叶反不正当竞争法曳等基础性法律制度遥 当前袁修订后的叶反垄断法曳和叶反不正当竞争法曳已经开始施行遥 新版的叶反垄断法曳细化了平台经济领域反垄断的适用规则袁补充了反垄断民事公益诉讼制度曰新版的叶反不正当竞争法曳对仿冒混淆尧虚假宣传尧网络不正当竞争行为等的认定作出了细化规定遥 但必须清楚认识到袁当前还存在着制度供给不足尧制度供给不精细以及制度衔接不畅等问题袁叶反垄断法曳和叶反不正当竞争法曳的修订并非一劳永逸袁必须从资本发展的实际情况出发袁加快资本法律规则建设袁不断修改完善已有的法律体系袁填补资本法律的空白区和薄弱点袁从而推进我国资本市场不断向法治化的方向迈进袁为我国有效发挥资本对资源的配置作用提供引导遥 在法律的执行方面袁要加大执法力度袁坚持违法必究尧执法必严袁依据现有法律对危害市场的行为和主体进行惩治袁避免有法不依的情况出现遥 同时袁要培养具有多学科专业背景的复合型高素质人才袁增强执法队伍的专业性袁进一步加强对垄断和不正当竞争行为的识别袁从而更好地维护市场秩序尧维护经济主体的合法权益遥第二袁进一步提升反垄断以及反不正当竞争监管能力遥 习近平总书记曾多次强调野监管冶的重要性袁并提出院野要加快建立全方位尧多层次尧立体化监管体系袁实现事前事中事后全链条全领域监管袁堵塞监管漏洞袁提高监管效能遥 冶咱15暂基于此袁应当从健全综合监管协同联动机制以及健全反垄断和反不正当竞争事前尧事中尧事后的全链条监管体系两方面入手袁提升反垄断反不正当竞争监管能力遥 一是要健全综合监管协同联动机制遥 首先是强化反垄断和反不正当竞争多部门的协同监管遥 随着数字经济的飞速发展袁原有野点对点冶的单一监管方式已经不能对垄断和不正当竞争行为进行有效监管遥 因此袁要根据新发展新变化袁联动多部门进行协同监管袁提升综合监管能力遥 要加快推动监管部门之间中国式现代化理论研究2023 年 6 月155-抽查检验鉴定结果互认袁开放一定权限内的数据共享袁探索建立联合执法尧联合惩戒机制遥 其次是健全反垄断和反不正当竞争的线上线下一体化监管遥 要坚持线上线下统一部署尧统一督导和统一考核袁推动监管各部门在负责线下监管的同时袁承担好线上监管的相应职责袁完成反垄断和反不正当竞争线上监管的相应任务遥 同时袁要提升反垄断和反不正当竞争监管的数字化尧智能化水平袁将大数据尧人工智能尧云计算尧区块链等技术应用于线上反垄断和反不正当竞争的监管场景袁赋能各部门开展线上监测袁从而形成线上线下监管合力遥 二是要健全反垄断以及反不正当竞争事前尧事中尧事后的全链条监管体系遥 在事前袁要制定好反垄断和反不正当竞争行为的相关制度规范袁并围绕制度对垄断以及不正当竞争行为进行监管遥 在事中袁要注意反垄断和反不正当竞争监管执法的透明度和公开性遥 要深入推行监管执法公示制度袁将反垄断以及反不正当竞争监管执法的原则尧依据尧程序等事项在政府网站公开袁对于重大违法违规的典型事件要及时进行处罚并加大公开曝光力度遥 在事后袁要完善整治和追责机制遥 对重大垄断和不正当竞争的典型事件要从政策制定到监管体系进行全面的反思袁明确整治方案袁并对风险事件的当事人进行追责袁防止类似事件再次出现遥渊二冤建立对资本盲目投入新兴产业的纠偏机制经济学的研究表明袁即使是在社会主义经济制度下袁资本也具有追求剩余价值的内在诉求和扩张冲动袁并不可避免地表现出一定的无序性和盲目性遥 因此袁野要为资本设置耶红绿灯爷袁依法加强对资本的有效监管袁防止资本野蛮生长冶咱2暂遥值得注意的是袁为资本设置野红绿灯冶的目的并不是取代或节制资本袁而是更好地引导资本的健康有序发展袁要通过建立对资本盲目投入新兴产业的纠偏机制袁合理引导资本的进入袁同时限制资本的盲目投入遥第一袁通过动态调整市场准入门槛尧加快产业政策转型以及明确资本野应作为冶的领域和行为对资本市场的入口进行探索性引导遥 一是对市场准入门槛进行动态调整遥 必须根据市场的新变化尧新特征以及不同产业发展的特点袁动态调整尧合理确定市场的准入门槛袁从而对资本市场的入口进行探索性引导袁避免资本一哄而上以及资本难以进入的现象发生袁从而促进产业的健康发展遥 二是加快产业政策转型遥 产业政策对产业的发展起着重要的作用袁长期以来袁产业政策中重点鼓励的行业往往是资本投入的热点袁但传统的产业政策往往导致大量资本在短期内集中进入袁造成了大量的资源浪费袁且不利于产业的可持续性发展遥 因此袁应当在新发展理念的指导下袁用质量效率导向型的产业政策代替过去的增长速度赶超型产业政策袁通过产业政策的转型合理引导资本的投入袁确保产业的健康发展遥三是通过设置野绿灯冶明确资本野应作为冶的领域和行为遥 例如引导资本在繁荣市场经济尧释放市场活力尧服务人民生活尧扶持弱势群体等方面发挥积极作用袁促进实体经济的高质量发展袁使其更好地保障社会的健康有序运行曰同时充分发挥资本在促进科技创新中的积极作用袁引导资本服务于基础研究尧原创性科技攻关和重大科技创新平台袁将资本集中于解决关键技术领域的野卡脖子冶难题袁加快新兴战略性产业的培育发展袁持续推进创新攻坚遥第二袁通过健全市场准入负面清单制度尧健全过度扩张资本的退出制度以及明确资本野不可为冶的领域和行为限制资本的盲目投入遥 一是健全市场准入负面清单制度遥 要明确列出禁止和限制投资经营的行业尧领域尧业务袁扎实推进野全国一张清单冶管理方式袁同时建立动态清单调整机制袁每年对市场准入负面清单进行调整更新袁以确保负面清单的科学性与实用性遥 二是健全过度扩张资本的退出社会主义市场经济条件下资本有效监管的逻辑理路析论156-制度遥 要健全过度扩张资本的简易注销程序袁畅通和拓宽退出渠道袁方便市场主体有序退出袁从而释放被占用的市场资源和监管资源袁进一步激发市场活力遥 三是通过设置野红灯冶明确资本野不可为冶的领域和行为袁从而限制资本的盲目投入遥 首先要禁止资本向政治领域渗透遥 要对资本亮明严格界限袁斩断资本与权力的勾连纽带袁避免资本无序扩张对党纪国法的挑战遥 其次要防止资本对公共服务部门的过度渗透遥 在医疗尧教育尧文化尧房地产尧养老等涉及国计民生和意识形态的重要领域袁必须明确禁止资本进入和资本有条件进入的范围袁防止资本跨界进入后导致竞争乱象曰必须坚持国有资本为主体袁保证国家对公共产品的有效供给袁保证资本的发展始终服务于共同富裕袁服务于全体人民的共同利益遥渊三冤合理引导资本服务于实体经济高质量发展党的二十大报告指出院野坚持把发展经济的着力点放在实体经济上遥 冶咱1暂30实体经济是国民经济的根本袁要着力振兴实体经济袁防止资本运行野脱实向虚冶遥 一方面袁要通过壮大国有企业助推实体经济的发展袁另一方面袁要通过政策引导金融更好地服务实体经济袁从而促进我国经济健康平稳发展遥第一袁壮大国有企业袁助推实体经济发展遥 野国有企业是中国特色社会主义的重要物质基础和政治基础冶咱16暂袁在促进实体经济发展尧防止资本野脱实向虚冶方面起着不可替代的压舱石作用遥 在社会常态运行时袁国有企业凭借其经济优势袁往往承担着国家重大工程项目的建设袁并在推进国家重大科技创新尧突破关键技术等方面发挥着重要作用袁它是实体经济健康发展的野稳定器冶遥 在社会非常态运行时袁国有企业总能挺在最前方袁为实体经济的振兴起到关键作用遥 社会主义市场经济条件下要坚定不移做强做优做大国有企业袁发挥国有企业促进实体经济发展的顶梁柱作用袁使国有企业在促进实体经济中当好排头兵遥 在科技创新方面袁要增强国有企业攻克野卡脖子冶难关关键核心技术的能力袁引领自主创新和产业发展袁持续强健实体经济发展根基曰在国计民生方面袁要发挥国有企业在重要行业和领域的基础保障功能和引领示范作用袁大力提升实体经济质量曰在经济安全方面袁要提升国有企业对经济安全的保障能力袁有效防控经济风险曰在公共服务方面袁要加大国有企业对民生保障尧应急物资保障尧环境保护等领域的有效供给袁从而助力实体经济提质民生服务袁确保国有企业和实体经济始终为实现人民群众对美好生活的向往而不懈奋斗遥第二袁发挥金融力量袁服务实体经济发展遥 野金融是现代经济发展的核心资源要素袁不仅为实体经济产业升级提供资金支持袁而且为实体经济资源配置提供更有效的方式冶咱17暂遥 应当通过野深化金融体制改革噎噎加强和完善现代金融监管袁强化金融稳定保障体系袁依法将各类金融活动全部纳入监管冶咱1暂29-30遥进一步发挥金融力量袁促进其更好地服务于实体经济发展遥 一是加快信贷投放袁聚焦服务重点领域遥应当尽快优化金融资源配置尧增加有效的金融产能供给袁加大对先进创造业尧科技创新尧乡村振兴尧小微企业的金融支持袁发展绿色金融和普惠金融袁为实体经济的发展提供强大的金融支持遥 二是野健全资本市场功能袁提高直接融资比重冶咱1暂30遥 要建立多样化的资本市场并推出多元化融资工具袁通过企业债尧绿色债尧中期票据等拓宽融资渠道袁在控制风险的前提下袁进一步发挥资本市场的融资功能遥 三是建立科学的金融风险预警机制遥 构建包括金融风险预警尧信息监测尧信息反馈尧综合评价尧风险处置机制在内的金融风险预警体系以及长效的监管机制袁加强对金融领域以及金融机构的监管遥 同时发挥数字金融创新及其监管作用袁运用大数据尧云计算等技术提升金融监管的数字化水平袁更好地引导金中国式现代化理论研究2023 年 6 月157-融服务于实体经济遥参考文献院咱1暂习近平.高举中国特色社会主义伟大旗帜 为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗院在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告咱M暂.北京院人民出版社袁2022.咱2暂中央经济工作会议在北京举行咱N暂.人民日报袁2021-12-11渊01冤.咱3暂约瑟夫 窑 斯蒂格利茨.不平等的代价咱M暂.北京院机械工业出版社袁2013院愈.咱4暂马克思恩格斯文集院第 7 卷咱M暂.北京院人民出版社袁2009院922.咱5暂马克思恩格斯选集院第 1 卷咱M暂.北京院人民出版社袁2012院405.咱6暂马克思恩格斯全集院第 30 卷咱M暂.北京院人民出版社袁1995院395.咱7暂刘同舫.马克思论证世界历史总体性的维度咱J暂.学术界袁2022渊9冤院5-12.咱8暂马克思恩格斯文集院第 5 卷咱M暂.北京院人民出版社袁2009.咱9暂毛泽东选集院第 4 卷咱M暂.北京院人民出版社袁1991院1479.咱10暂习近平.依法规范和引导我国资本健康发展袁发挥资本作为重要生产要素的积极作用咱N暂.人民日报袁2022-05-01渊01冤.咱11暂亚当 窑 斯密.国民财富的性质和原因的研究院下卷咱M暂.上海院商务印书馆袁1983院27.咱12暂刘伟.规范和引导社会主义市场经济资本健康发展咱J暂.经济学动态袁2022渊8冤院3-12.咱13暂马克思.资本论院第 2 卷咱M暂援北京院人民出版社袁2004院68.咱14暂中央经济工作会议在北京举行咱N暂.人民日报袁2022-12-17渊01冤.咱15暂加强反垄断反不正当竞争监管力度 完善物资储备体制机制深入打好污染防治攻坚战咱N暂.人民日报袁2021-8-31渊01冤.咱16暂习近平在全国国有企业党的建设工作会议上的讲话咱N暂.人民日报袁2016-10-11渊01冤.咱17暂肖磊.信用创造尧虚拟资本与现代经济运行院兼论我国实体经济与虚拟经济的关系咱J暂.当代经济研究袁2019渊12冤院85-96.Logical Analysis of the Effective Supervision of Capital Under theCondition of Socialist Market EconomyLI Jingping,YANG Danyang渊School of Marxism,Xian Jiaotong University,Xian 710049,Shaanxi冤Abstract院 The effective supervision of capital under the condition of socialist market economy is an important subject of thetimes.From the point of logical inevitability,the enlightenment of the western capitalist countries in the control andapplication of capital,the understanding and grasp of the dual attributes of capital and the type and nature of capital underthe condition of socialist market economy,provide the theoretical basis for