《新规章制度经济学》读后感5篇.docx

新制度经济学读后感5篇 第一篇：新制度经济学读后感新制度经济学教程内容简介：本书提供了一个易于清晰而又系统把握新制度经济学的理论框架。全书内容分为理论基储制度特殊理论和制度一般理论三个部分。系统介绍了新制度经济学的交易费用理论，科斯定理、产权理论、契约理论、企业理论、国家理论、制度基本理论、制度变迁的动因理论、制度变迁的过程与方式理论和制度变迁的影响理论等重要理论及其最新发展，配有大量习题和案例分析，便于读者巩固所学内容和提高运用理论分析现实问题的能力。语言通俗、体例新颖。新制度经济学教程除了可作高等院校经济学、管理学专业本科生、研究生的教学用书外，对其他对新制度经济学感兴趣的读者及理论研究者也有较大的参考价值。新制度经济学是一个兴起子20世纪60年代、影响巨大的经济学分支。在经济学内部，通过引入制度分析对西方主流经济学即新古典经济学的分析框架进行批评与改造，已经成为经济学方法-论新成果的主导方向之一。“制度分析学派”也是发展经济学、区域经济学等经济学分支主要的新学派之一。此外，新制度经济学还是促进经济学向其他学科渗透的重要途径，例如，新制度经济学与政治学的结合推动了“新政治经济学”的发展;新制度经济学在法律领域的应用催生了“法经济学”;新制度经济学在历史研究方面的突破，推动了“新经济史学”的形成和发展。20世纪80年代后期，新制度经济学传入我国。90年代初，借鉴新制度经济学的制度变迁理论，分析我国由计划经济向市场经济的过渡，成为当时经济学界的研究热点，推动了我国“过渡经济学”的形成和发展。从90年中后期开始，国内学者进一步引入新制度经济学的产权理论、企业理论、国家理论等内容，对我国市场经济制度的完善、国有企业改革和政府职能转变等众多现实问题展开深入研究。 首先要说明的是，这是一本学习新制度经济学很好的基础教材，但是并非初级。在阅读这本书之前，拥有一定的相关知识背景是非常重要的，最好你能够看过曼昆的经济学原理、萨缪尔森的经济学。当然，如果你碰巧在之前阅读过其他制度经济学方面的书籍（比如黄少安的产权经济学导论、张-五-常的经济解释之类），你将对本书的内容有着很好.制度变迁理论是新制度经济学的一个重要内容。其代表人物是诺斯，他强调，技术的革新固然为经济增长注入了活力，但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并通过一系列制度（包括产权制度、法律制度等）构建把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的。总之，诺斯认为，在决定一个国家经济增长和社会发展方面，制度具有决定性的作用。 制度变迁的原因之一就是相对节约交易费用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。产权理论、国家理论和意识形态理论构成制度变迁理论的三块基石。制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。 科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获得了对现实世界较强的解释力。经过威廉姆逊等人的发挥和传播，交易费用理论已经成为新制度经济学中极富扩张力的理论框架。引入交易费用进行各种经济学的分析是新制度经济学对经济学理论的一个重要贡献，目前，正交易费用及其相关假定已经构成了可能替代新古典环境的新制度环境，正在影响许多经济学家的思维和信念。 一般认为，新制度经济学是由科斯的企业的性质这篇文章所开创的。 第二篇：新制度经济学新制度经济学复习资料 一、名词解释 1.新制度经济学。新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经验影响下的发展。 2.交易费用。交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。 3.有限理性：人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 4.不完全信息。不完全信息是指市场参与者不拥有某种经济环境状态的全部知识。新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。 5.产权。产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。 6.寻租。个人为增加个人财富所作出的对社会净财富发生不利影响的努力。 7.科斯定理。如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最优利用状态。在正交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用。 8.制度创新。所谓制度创新是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。 9.制度变迁。制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程，它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程。 10.路径依赖。它指一个具有正反馈机制的体系，一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。 11.产权残缺。所有权的残缺可以被理解为是对那些用来确定“完整的”所有制的权利束中的一些私有权的删除。 12.诺思悖论。一方面，国家权力是保护个人权利的最有效的工具，另一方面，国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者，导致无效的产权安排和经济衰落。这就是有名的“诺思悖论”。 二、简答题 1.产权的特征有哪些。 答。（1）产权的完备性与残缺性。 （2）产权的排他性与非排他性。 （3）产权的明晰性与模糊性。 （4）产权的实物性与价值性。 （5）产权的可分割性、可分离性与可转让性。 （6）产权的延续性和稳定性。 2.新制度经济学有关人的行为有哪些假设。 答：新制度经济学对人的行为的假定有： （1）人类行为动机是双重的。一方面人们追求财富最大化；另一方面人们又追求非财富最大化。 （2）人的理性是有限的。人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 （3）人的机会主义倾向。指人们对自我利益的考虑和追求具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。 3.简述交易费用存在的原因。 答。（1）人的本性决定交费用的存在。威廉姆斯认为，人的本性直接影响了市场的效率。市场上交易的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方机会主义的倾向。 （2）人们行为的不确定性决定交易费用的存在。一个人做出决策时，无从了解其他人同时也在做的决策和计划。 （3）与个体间产权交易有关的各种行为导致了交易费用的产生。这些行为包括寻找有关价格的确切信息、谈判、订立和约、监督、索赔等。 4.国家在产权制度形成中的作用是什么。 答。（1）国家凭借暴力潜能和权威在全社会实现所有权。 （2）有利于降低产权界定和转让中的交易费用。 （3）还取决于权力介入产权安排的方式和程度的差异。 （4）离开了国家，产权制度无法建立，但无效或低效的产权又或多或少与国家有关。 5.简述制度的构成。 答：（1）制度构成一般概括地讲可分为两大类：即硬制度（正式制度）和软制度（非正式制度）。 （2）文森特奥斯特罗姆将制度分为三个层次。即宪法层次，集体行动层次，操作层次和选择层次。 （3）柯武刚、史漫飞将制度分为从人类经验中演化出来的内在制度和被自上而下地强加和执行的外在制度两类。 （4）诺斯则认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束（制度），国家规定的正式约束（制度）和实施机制所构成。这三个部分就是制度构成的基本要素。 6.科斯定理有何意义。 答：（1）理论意义：科斯定理的理论意义在于，它深刻地揭示了在交易费用大于零的情况下产权制度安排会对资源配置的效率产生影响，这就使制度安排这一在传统经济学中被当作既定前提的因素日益成为关注的焦点，对新制度经济学的快速发展起到了巨大的推动作用。 （2）实践意义。科斯定理的提出为解决市场经济中普遍存在的外部性问题提供了新的措施。科斯定理的提出对我国经济体制改革也有可资借鉴之处。科斯定理指出，产权的清晰界定有助于降低人们在交往中的交易费用，达到最优经济效率。对于我国的经济体制改革来说，它的意义，一是有利于改革者进一步认识产权明晰化的重要性，使人们不仅仅满足于法律上对产权的规定，而重视在实际经济运行中具体明确产权边界；二是启发人们在探讨更为合理 和更为有效的产权配置时，必须考虑交易费用。 （3）方法论意义。进行经济学研究一定不能脱离实际，要从经济生活的实际问题出发，通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。 三、材料分析题 答：（1）产权界定：作为一种分析方法的产权理论，产权经济学强调财产权的买卖和分配应该是经济学研究和分析的主要对象，而不是商品买卖。财产权的买卖和商品买卖相比，更有利于揭示经济运行的规律和资源配置。 假定个人在现有的阶级结构所确定的约束条件下追求自己的利益，并且使效用最大化； 通过考察各种可能的制度安排对收益报酬的影响，从而可能详细地分析制度安排与经济行为之间的关系； 认识到交易费用大于零在所有权情形中具有的实际重要性。 （2）交易费用： 交易是分析的基本单元； 造成交易成本差异的关键是交易的频率、不确定性及资产专用性； 各种一般治理模式都是由一系列属性所界定的； 每种一般治理模式都适用不同的契约法； 交易与治理结构都以交易成本最小化为目标； 制度环境的变化会导致治理成本的变化。 四、论述题 1.为什么利益集团的存在会导致低效率产权的出现。 答。（1）加入不同集团以后，产权的选择不一定是最优的了，对某一集团有利的产权安排不一定有利于其他团体。 （2）产权的安排取决于利益集团对统治者的影响力。在利益集团中失利的往往是那些从属于大集团的个人，这主要有三个方面的原因：一是获得有关可靠信息的高额成本；二是搭便车问题；三是相对较小的人均受损额。越是小的利益集团越是容易达成一致意见，从而可以影响统治者。为什么少数人能愚弄多数人呢。有两种相互联系的原因：产权结构的边际变化能导致人们的收益和成本的不公平分配，而在这些变化中，得益者和受损者之间的信息分布不对称。 （3）利益集团对统治者的影响力决定制度安排。人人皆大欢喜的制度是不存在的。因此，一种制度能否得以实行，就要看一个社会的决定政策的权力掌握在什么人的手中。 （4）既得利益集团阻止有效的产权制度变迁的原因： 从舆论上打着国家利益的招牌，进行院外活动，影响政府制定对自己有利的产业政策或保护政策。 对新的进入者设置障碍，即斯蒂格勒所说的一种管制需求，强调管制，以行政的手段分配资源等。 在这种有利益集团影响的行业或部门往往形成以行政垄断为支撑的产权结构，其他经济主体很难进行这些行业，产业缺乏竞争，从而导致低效。 2.试比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁。 答：（1）两者相互补充： 当诱致性制度变迁满足不了社会对制度的需求的时候，由国家实施的强制性制度变迁就可以弥补制度供给不足。 制度作为一种“公共品”也并不是无差异的，即制度是有层次性、差异性及其特殊性的。有些制度供给及其变迁只能由国家来实施；而另外一些制度及其变迁，由于适用范围是特定的，它就只能由相关的团体（或群体）来完成。 （2）诱致性制度变迁与强制性制度变迁有许多共同点，如两者都是对制度不均衡的反应；两者都得遵循成本收益比较的基本原则等。 （3）种制度变迁模式差别： 制度变迁的主体不同。 两类制度变迁的优势不同。 两类制度变迁面临的问题不同。 3.什么是正式制度和非正式制度。二者的联系与区别是什么。 答。正式制度是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约等，它们共同约束着人们的行为。人们常常将正式制度称为正式规则和硬制度。正式制度具有强制性特征。非正式制度是指人们在长期的社会生活中形成的习俗习惯、伦理道德、文化传统、价值观念及意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则。 联系。（1）二者是相互生成的。非正式制度是正式制度产生的前提和基础。（2）二者的作用是相互依存、相互补充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各种不同形式的非正式制度的必要补充，才能形成有效的社会约束体系。 区别。二者之间只有量的差异，而无本质的不同。（1）存在和表现的形式不同。（2）实现机制不同。（3）实施成本不同。正式制度的制定和运行成本较高。（4）形成和演变的时间长短和稳定性不同。正式制度可以在一夜之间发生变化，而非正式制度的改变却是一相当长期的过程。（5）可移植性不同。正式规则是可以从一个国家移植到另一个国家。但非正式制度其可移植性就差得多。（6）认知表达和传导方式不同。非正式制度形成和运行所依据的是心照不宣的默认的知识，而正式制度可以通过语言或以符号形式进行表述、传递和存储。 总之，正式制度与非正式制度作为社会制度体系的两个组成部分，互为条件、相互补充。在促进社会经济发展的过程中，必须同时关注二者的作用，不可偏废。 第三篇：新制度经济学制度正式规则、非正式规则、执行机制人的行为新制度经济学假设前提 三大命题环境 财产权利、机会成本、可降 低 内涵与外延科斯威廉姆森 契约人特定交易交易费用理论决定因素（威廉姆森） 应用纵向联合、技 术转让、跨国 公司 私有产权与共有产权公共物品与外 部性 产权理论（人与人）产权功能 产权的排他成本与内部管理 成本度量成本、不完全合同与公共领域 本质 科斯定理 边界新制度经济学科斯 企业理论企业的本质与边界 公司治理（保护所有者权益、委托代理）制度功能威廉布森本质边界源泉：相对价格的变化、偏 好的变化制度创新技术创新 时滞、路径依赖制度与制度变迁制度变迁 第四篇：新制度经济学以产权明晰为核心的现代企业制度特征 新制度经济学论文 2007161050经济学谢雁娇 一个学期的新制度经济学课，最让我记忆犹新的就是新制度经济学下的产权理论，它让我对当今的企业制度有了一个浅显的认识。我查了有关产权方面的知识，结合所学内容，简单谈谈以产权明晰为核心的现代企业制度特征。 近些年来，我国政府正逐步对国有大、中型企业进行战略性改组和改造，改组和改造的目的是尽快让国有企业建立以“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”为主要特征的现代企业制度。而产权明晰是现代企业制度的首要特征。我想从从西方新制度经济学理论入手，就产权清晰问题对现代企业制度的特征和存在的问题谈谈自己的看法。 一、新制度经济学的产权理论 1、产权对资源配置的影响 产权理论起因于科斯对外部性问题的重新研究。科斯通过引入产权概论，论证了在交易费用为零的前提下，市场机制仍是有效的在零交易费用前提下，权利的初始界定并不影响资源优化配置的最终结果，这就是科斯第一定理。这一定理揭示出传统经济学论市场机制而不涉及产权制度所产生的逻辑悖论，从而推翻了庇古的外部性理论，说明经济学分析必须引入产权因素。 但“零交易费用”是不现实的，当交易费用大于零时，产权的界 定、产权的交易都必须花费一定的成本，只有当产权界定和交易带来的收益大于所需成本时，产权的调整方能实现；若收益小于成本，即使产权调整能带来更优化的资源配置，但因无利可图，也不可能实现。 2、企业产权理论与委托代理理论 正如科斯所指出的，由于市场交易费用的存在，产生了企业这种可节约交易费用的组织，但企业的出现又使得原有的产权状况变得更为复杂，企业产权理论正是研究和解决企业制度中因产权复杂化而带来的各种问题。企业产权问题实质上就是一个剩余索取权问题。 为了保证企业的效率，剩余索取权应归监督者（即企业管理者）所有，而在企业内部，管理者既可是一个独立的经济主体，又可为资本所有者或劳动者同时兼任。因此，按剩余索取权归属的主体不同，企业可划分为企业家企业、资本家企业、工人管理企业三种类型。而具体采取何种形式，则取决于各生产要素的市场环境，因为企业作为一种特定的交易组织形式，出于节约交易费用的考虑，会根据具体的资本、劳动及管理的市场交易费用的比较，避免所需交易费用过高要素的直接市场交易。若违背这一原则，企业效率必然低下。 在现代股份公司中，所有者即股东的利益是企业利润的最大化，而经营者由于掌握实际的经营权，可能会谋取私利，这就产生了一个委托代理问题。若没有有效的制度控制代理成本，则股份公司将无法有效运转。委托代理理论正是研究如何设计一种机制，使之最大限度减少代理成本，同时又给予经营者以最大激励。首要的措施就是必须使经营者拥有一定的剩余索取权，把经营者的报酬与企业利 润联系起来，或直接让经营者拥有企业部分股票。由于剩余索取权的激励作用是有限的，因此还必须采取一定的市场约束。一是经理市场，当代理成本过高时，股东可通过合法程序重聘经营者；二是股票市场，当股东利益受损，而单个股东又无法影响董事会决策时，他可抛售其股票，从而约束经营者。 二、以“产权明晰”为核心的现代企业制度 国有企业改革的正确方向。建立现代企业制度。现代企业制度所应具有的本质规定概括为“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”，这四句话是一个有机联系的统一体，其中，产权明晰处于最重要的地位，它是实现后三个方面的前提、基础和必要条件，是有效建立现代企业制度的关键性环节。 首先，权责明确是以理顺产权关系为基础的。强有力的产权约束必然造成严格的与自觉的从而也是充分的责任。一系列的放权措施使企业经营者有了生产经营和其他方面的权利。但松弛的产权关系的缺陷因为这种放权而失去了行政约束的屏障。所以，权责明确的前提是理顺产权关系，建立对于企业经营者形成强有力约束的产权制度。 其次，产权关系不顺，无法理顺政企关系。政府与企业的关系涉及到两个方面：一是建立在非资产基础上的关系即政府作为社会经济管理者对企业实行的管理；二是建立在资产基础上的关系即政府作为企业资产的拥有者而对企业实行的管理。处理前一种关系较为容易，而后一种政企关系的处理则较为困难，原因在于政府的后一种管理具有刚性：既然国有企业的资产属于国家，那么作为投资者的国家就必 然要对其实施管理。无论是国家必须保持的对一定的领域、一些企业的控制，还是政资分开，都是理顺产权关系的基本内容。 第三，科学管理要求必须理顺产权关系。在产权关系明晰的公司制下，董事会是所有者的代表，出于维护和增进自身利益的需要，将管理者的经营能力作为主要标准择优录用，并在实践中加以考评。通过这种强有力的产权约束机制，使管理岗位上永远立着优秀的管理者。因此，优秀的管理者和良好的企业管理可以说是建立在产权明晰基础上的一种派生效果。事实上，良好的产权关系本身寓含着遴选优秀管理者的机制。 由此可见，产权明晰是责权明确、政企分开、管理科学的基础。以上从新制度经济学角度对现代企业制度基本特征的分析，充分说明：产权明晰是现代企业制度的核心。 三、我国国有企业的产权不明晰 1、所谓产权清晰便应当包括两方面的内容。一是在投资主体多元化的情况下，在狭义所有权层次上进行产权界定，根据谁投资谁所有的原则弄清所有权归谁；二是狭义所有权与其他产权拥有主体的产权界定，笼统地讲，也就是划分出资人所有权与企业法人财产权。如果以上几方面的产权都界定清楚了，就可以说国有企业的产权清晰基本完成了。产权清晰在明确投资者所有权和法人财产权之后，也许对国有企业产权明晰更重要更复杂的一个方面，就是明确企业与政府的权利边界，国有企业的产权不清归根结底就是这个边界不清。 国有企业产权明晰就是要在三个层次上明确责权利的关系。第一 是国家与公民和法人企业的关系，第二个层次是投资者之间及其与企业的产权关系；第三个层次就是员工与企业的关系。 2、引入多元投资主体是否就明晰了产权 产权明晰中有一个误解，就是引入多元投资主体后，产权就明晰了。引入多元投资主体，在提到的第三个层次上明晰投资者与人力资本投资者之间的产权无疑提供了动力，但这增加了产权明晰的复杂性。因为在第二个层次上的各个投资者的产权也需要明晰，这在市场经济里是通过投资时的谈判与资产评估以及今后增资或减资的博弈完成的，政府作为投资主体的虚位或对其产权代表的激励和约束不力将影响其在博弈中的成绩或产生资产流失。 无疑通过资产评估可以明确企业的资产占用数量，强化经营者的责任意识，有利于明晰第二个层次上的产权关系。而通过引进私人资本或外资，不仅可以解决国有企业的资金困难，还因为私人资本的存在，有利于明晰所有三个层次的产权关系，但这同样要付出成本。 现有的保人不保体制的改革思路，就是一种理性的选择。但是旧体制不会自行消失，产权明晰也就不可能很快完成。 3、产权明晰是动态的博弈过程 产权明晰是一个过程，而且是一个动态的市场化过程，动态博弈的过程。 从历史上看财产权也是一个逐步明晰、逐步具体化的过程。从原始社会发展到现代，产权观念从单一的所有权观念分解为具体的所有、使用、收益和让渡等权利概念。可见产权权利意识是在历史的长 河中逐步形成并具体化的动态过程。 从短时间看，产权清晰也不是一成不变的，企业的状况在变，资产结构的不同及债权结构的不同，产权也有不同的权属内容。一般在企业正常经营里有满意的回报时，企业经营者有充分的自主权；而在回报不满意时，投资者的介入经营常常发生，职业经理的权力受到限制；当经营出现问题，影响职工利益或债权人利益时，他们也有参与管理甚至接管企业经营者的权力。总之，产权明晰是一个持久的动态过程，市场化的改革是解决这个问题的有效途径。 结束语。新制度经济学作为当今经济学的热门学科，其发展潜力巨大，实用性强，可以达成个人，企业，社会利益最大化，从而实现资源的优化配置。 第五篇：新制度经济学制度平价浅析新制度经济学 摘要。新制度经济学是现代经济学最重要的发展，新制度经济学主要研究制度对经济增长的作用，自20世纪80年代中后期制度经济学在中国传播以来，得到了学术界的广泛研究。本文对新制度经济学关于交易成本、产权、制度和国家方面的理论作了一个简要的阐述。 关键词：新制度经济学交易成本产权制度国家analysisofthenewinstitutionaleconomicsthelandresourcemanagementliweiabstract：thenewinstitutionaleconomicsisthemostimportantdevelopmentofthemoderneconomicsandmainlystudiesthesystemofeconomicgrowtheffect.inthelatenineteeneightiesthenewinstitutionaleconomicsbegantospreadtochina，atthesametimegotextensiveacademicresearch.thispaperwillgiveabriefaintroducebasedonthenewinstitutionaleconomicsonthetransactioncost，propertyright，institutionandnationaltheory.keyword：newinstitutionaleconomicstransactioncostpropertyrightinstitutionnationaltheory第一部分新制度经济学兴起与概念1.1新制度经济学兴起 新制度经济学是在西方国家干预主义思潮衰落.自由主义思潮流行的时代兴起的。20世纪60一70年代，由于凯恩斯主义经济政策无力解决资本主义经济中的滞胀问题，货币主义、理性预期学派等自由主义思潮开始流传起来，他们赞扬市场机制的调节功能，主张通过市场调节实现经济的均衡，并于20世纪80年代在一些国家取得统治地位。新制度经济学就在这时候兴起，它适应了现代资本主义和西方经济学的需要，成为新自由主义经济学中最富有吸引力而且最有助于使西方传统经济研究发生革命性变化的理论。科斯是新制度经济学的奠基者和主要代表。他成功地运用新古典经济学的分析方法，通过对某些经济现象的分析来阐述隐含在这些经济现象背后的经济运行规则和制度基础。一般来说，科斯在1937年撰写的经济学论文企业的性质被公认为新制度经济学的开山之作。在这篇论文中，科斯揭示了促成企业在市场经济中产生的基本概念交易费用，这一概念无疑构成了新制度经济学理论的基石。随着交易费用概念的提出，1960年科斯发表了另一篇经典性的论文社会成本问题。在该论文中，科斯从一个全新的角度考察外部效应问题.正面论述了产权的经济作用，指出产权的经济功能在于克服外在性，降低社会成本，从而在带9度上保证资源配置的有效性。后来他的观点被概括为“科斯定理”，构成了产权理论的一个逻辑起点，并成为推动新制度经济学蓬勃发展的原动力。此后一些经济学家将科斯的交易费用概念用于许多领域，如代理关系，寻租活动，外部性问题，纯粹市场与科层组织结构之间的各种类型的经济组织形态、经济史等方瑶，并进行一系列的开拓性的研究，形成了新制度经济学的交易成本理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论等。新制度经济学也逐渐成为西方经济学中的“显学”。 1.2新制度经济学概念 新制度经济学（newinstitutionaleconomics）是指由科斯及其追随者所创立的理论体系。用主流经济学的方法分析制度的经济学，交易成本、产权、制度、国家是它的主理论，其逻辑理论核心是“交易成本”和“产权”。广义产权是指物质资产也包括人力资产，既包括有形资产又包括无形资产；交易费用是指人与人打交道的费用，交易是指人与人之间的交互活动（trans，action），交易费用 就是这些交互活动所引起的成本。制度存在的一个主要原因就是减少交易费用。 与传统经济学有关完全理性经济人试图实现其效用最大化的假设相区别，新制度经济学提出以下假设：（1）不确定性；（2）有限理性；（3）正交易成本。不确定性是指“由于不能预测世界可能呈现的所有状态，行为者不能准确判断自己行为期望大小的一种状态”。在不确定的条件下，人们会通过“前瞻性”或“后顾性”的适应性理性指南来做出决策，这种理性常称为“规则理性”或有限理性。因此，新制度经济学家认为，新古典经济学中完全理性经济人无成本地试图实现效用最大化是不存在的。新制度经济学还提出了正交易成本的概念。交易成本又称为交易费用，它最初是由新制度经济学的创始人之一的r.科斯于1937年引入经济学的。其基本含义为市场交换的成本，即在市场上人们相互交易所付出的费用。交易成本是人们之间、人们与企业之间达成契约和执行契约所付出的费用。所以，交易成本“为企业的生存给出了一个基本原理”。 1.3新制度经济学中制度与经济的关系 新制度经济学认为对于经济发展和经济绩效来讲，制度至关重要。它比技术更重要，可以说是影响经济发展和经济绩效的首要因素。乔治a阿克劳夫把制度安排的缺失看作是经济发展的主要约束。资本主义在很多发展中国家没有成功的主要原因并不是没有启动资本，而是因为没有能够长期促进和保障资本积累的法律制度环境。制度从宏观和微观两个层次上促进一国经济的发展。过去人们大大低估了制度在经济社会发展中的作用。发展中国家和发达国家的差异主要是一种制度上的差异，制度瓶颈使发展中国家的各种要素难以通过市场机制的有效配置。经济发展实质上是更有效地利用资源的制度变迁的过程。新制度经济学与新古典经济学相比，更有利于解释长期的、持续的经济发展，解释为什么有些国家发展，而有些国家处于停滞不前的状态。 从这一基本观点出发建立的新经济史学，对历史上的一些重大经济事件提出了全新的看法。例如指出英国的圈地运动实质上是现代农业制度的前奏，而非单纯是一场羊吃人的大悲剧；强调英国产业革命并非是技术进步所导致的，起码不能把技术进步看作是源头，而应当把制度变迁、新型产权制度的出现看作是产业革命的源头；以为西方世界的兴起主要依赖于产权制度变迁，而产业革命只不过 是这种产权制度导致的后果。最惊人的是美国的经济学家福格尔提出的关于美国黑奴制度是一种高效率制度的观点，其立论的含义无疑是强调评价制度的优劣不能单从经济效率一个角度。 第二部分新制度经济学主要理论 交易成本、产权、制度、国家是新制度经济学的主要理论，以下对新制度经济学的这几个主要理论做简要阐述。 2.1交易成本理论 交易成本的概念是新制度经济学研究的重要工具，交易费用即制度运行的费用，是一切不发生在直接生产过程中的费用。埃格特森将其定义为个人交换他们的经济资产的所有权和确立他们的排他性权利是发生的成本。马修斯认为：“易成本包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的成本，与生产成本不同，它是履行一个合同的成本。 交易成本同样也是机会成本，也可分为不变成本和可变成本。”不变交易成本是在制度的具体建立过程中产生的成本，由于制度是相对固定的，所以成本是不变的，但当制度改变时，又会发生成本，所以它只是相对于可变交易成本而言的一个概念，可变交易成本是随交易的数量和规模而变的成本。交易成本按其用途又可分为市场交易成本（搜寻信息、议价决策、监督执行的成本）、管理交易成本（组织的运行和建立、维持和改变组织的成本）和政治交易成本（政体运行和建立、维持和改变政治组织的成本）三种类型。交易费用会对制度结构和人们的经济选择产生影响，进而影响产权分配和执行的方式以及决定社会的经济后果。在存在正交易成本的情况下，权利的重新安排仅发生于这种安排带来的生产价值的增加大于其所需要的成本之时。科斯第一定理即如果交易成本为零，无论权利如何分配，人们都会通过权利的交易而实现帕累托最优。科斯第二定理是：正交易成本的世界，通过产权的分配才能保证资源配置的效率。即制度、产权、法律等并非一个交易成本为零的世界必需的，新古典经济学就是在假设交易费用 为零的基础上得出市场和价格竞争能保证资源的最优化配置的结论的，可问题是交易费用从来也不可能为零，所以要通过制度的约束尽可能降低交易费用。 2.2产权理论 科斯在批判传统新古典经济学的基础上，阐述了产权界定的重要性，这也是他对产权理论的最主要贡献。在传统的新古典经济学中，产权的清晰界定是理论的基本假设前提，产权如何界定不作为理论的研究对象。 科斯在1960年发表的社会成本问题一文中指出：“没有权利的初始界定，就不存在权利转让和重新组合的市场交易。但是，如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果是不受法律状况影响的。一旦考虑到进行市场交易的成本，合法权利的初始界定会对经济运行的效率产生影响。”科斯揭示了产权界定的基本含义及经济意义，认为产权界定即确定产权和权利的归属主体。不同的产权界定代表不同的资源配置效果，进而决定经济运行的效率。德姆塞茨是继科斯之后对产权理论做出重要贡献的制度经济学家之一，他对产权理论进行了更加深入的研究，认为：产权的不同界定影响资源配置是通过引导人们将外部性内部化而实现的，产权的界定有共有制和私有制两种形式，共有制是一种将产权界定给共同体的所有成员实施的权利形式，私有制是指将产权划分给私人所有并且具有排他性的权利形式。共有制比私有制低效，原因在于共有产权所有者的活动成本不完全由他自己承担，其邻里和后代都有可能承担成本，使得共有制有很大的外部性，容易出现“公地悲剧”现象。私有制高效的原因在于它使与共有制相联系的那些外部成本内部化，促使所有者更有效地使用资源，避免“公地悲剧”现象。总的来说，新制度经济学认为产权是人们使用资源的排他性权利，有三种类型：（1）使用权，即规定某人对资产的使用是合法的，包括改变甚至销毁的权利;（2）收益权，即取得收入以及与他人订立契约的权利;（3）让渡权，即转让资产的权利。经济激励机制受到所有权结构的影响，明确的产权具有激励作用，这种激励具有可预期性、持久性、稳定性的特点。私有产权产生的激励机制有助于节省交易成本，提高资源利用的效率和社会福利。篇二：新制度经济学教程简答题（袁庆明）新制度经济学教程 【1】 新制度经济学的研究对象是什么。制度的构成、运行、演进及其影响 【2】 新制度经济学与新古典经济学的研究方法有什么相同点与不同点。 相同点。新制度经济学的研究方法就是新古典经济学的研究方法。 不同点。新制度经济学注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。新古典经济学过于强调研究的形式化、数学化和抽象化。 【3】 新制度经济学的经验、历史和制度分析的具体方法是什么。经验与案例研究方法 【4】 新制度经济学对新古典经济学关于人的行为的假设有何修正和扩展。 对经济人假设的拓展-人有利己主义的一面，也有利他主义的一面 从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 从完全理性到不完全理性的行为假设 【5】 威廉姆森和努德海文的人性内核模型有何不同。 威廉姆森的人性内核模型中只强调了机会主义，这使交易成本经济学在分析一些问题时不可避免地具有局限性。努德海文在人性内核中引入了信任的因素，比威廉姆森关于人性的刻画更加具有实际意义，比较符合现实经济生活中人的真实本性。 【6】 新制度经济学与新古典经济学是什么关系。 新制度经济学是在批判新古典经济学的基础上诞生的，但这种批判并非全盘否定，而是在批判的基础上加以继承和发展。新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。 【7】 康