关于辖属内控规章制度自查情况的报告_1.docx

关于辖属内控制度自查情况的报告 稽查办： 为进一步加强内控管理，规范操作规程，建立健全和完善内部约束机制，防范金融风险，本社于二00六年八月十七日开展对第三季度辖属四个营业网点进行“内控制度”检查，对照查出中的问题，认真加强对业务技能学习，按照合规、合法性要求，逐条逐项进行落实整改，做好查漏补缺，现将不足情况报告如下： 一、管理岗情况 1、（更多精彩文章来自“秘书不求人”）网点负责人每月末能对网点所有内部帐务组织一次全面核对。 2、网点负责人末能真正对网点内控制度的贯彻落实，末能起到业务的事中事后监督责任。 二、手续制度 1、贷款资料单一，主要检查中，借款人的经营情况、合同的执行情况、经济担保情况。 2、凭证要素不规范主要印、章、押要素不全，书写马虎等情况。 三、值班守库 1、末能真正执行二十四小时不离人，出现午、晚班空岗。 2、末能按“三防一保”要求规定，出现末能准时到岗，个别网点单人守库。 综上，我社针对存在问题，及时落实整改，时常开展职工政治思想教育、职业道德教育，逢会必讲，增强安全防患意识和安全保卫责任感，确保安全无事故。 * 2006.08.17第2页 共2页