生产制造企业标准进货检验管理规章制度.docx

生产制造企业标准进货检验管理制度 1范围 本标准规定了进货检验流程、抽样方式及要求；认可进货物料的资格、监控及其管理职责及原材料、零部件型式试验的监控管理。 本标准适用于制冷家电集团美的东芝开利合资公司。 2引用标准 下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。本标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。 qj/mk01.003逐批检查计数抽样程序及抽样表 进货检验 qj/mk01.006逐批检查计量抽样程序及抽样表 进货检验 qg/mk03.07计量管理 qg/mk05.14不合格品控制程序 qg/mk05.16物料仓储管理 qg/mk09.06供方评价与考核管理 qg/mk06.34封样管理 qg/mk06.19物料样品确认管理 3定义 本标准采用下列定义。 3.1常规检验 按检验作业指导书、图样等技术文件及封样件对原材料、外协外购件、发外加工件及顾客提供产品进行的检验。 3.2认可进货 以供方提供的物料检验报告作为入厂检验依据，一般仅对物料名称、型号规格及外包装等对供方供应物料进行验证的一种进货检验方式。 3.3恰时供货 对于一些体积较大的物料，供方按我方指定的时间和地点送货的一种供货方式；其提前期一般在开线前2-4小时，送货地点为指定的生产线。 3.4驻外检验 根据生产需求，进货检验派员直接到供方进行检验把关的检验方式。驻外检验可分为长期驻外、短期驻外、临时驻外三类。 3.5紧急放行 生产急需来不及进行常规检验，一旦不符合规定要求，能及时追回和更换的条件下，对未检物料放行的许可。 3.6型式试验 按照规定的试验方法对物料的样品进行试验，以证明样品符合标准或技术规范的全部要求。 3.7关键重要物料、零部件 本公司空调物料分类一览表中指定的对空调质量产生重大影响的物料和零部件。 3.8一次性采购物料 在产品试制、试产或批量生产过程中，由于某种原因某种物料无法正常采购，需要从未确认的物料供应商进行一次性采购的一种方式。 4管理职责 4.1.1品质部进货检验负责外协零部件的常规进货检验，认可进货物料的验收。 4.1.2品质部进货检验负责进货紧急放行的批准，财务部物资管理负责紧急放行物料的标识。 4.1.3各使用分厂负责进货紧急放行物料使用机型编码的记录，满足可追溯性的要求。 4.1.4品质部进货检验负责原材料、零部件型式试验的计划、实施和监控。 4.1.5品质部过程控制负责对供应商供货质量异常问题进行处理或处罚，供应链管理部和各制造工厂生产部负责对供应商非质量供货异常问题进行处理或处罚。 5管理内容 5.1进货检验流程（略） 5.2进货检验要求 5.2.1进货（除印刷标贴件外物料） 仓库（含外租仓）管理部门负责将采购产品暂收入厂，并根据送货通知单及采购合同核对采购产品的数量、规格型号等，确认符合要求后按qg/mk05.16物料仓储管理要求分区摆放，并对产品进行标识。标识牌的内容包括产品的数量、规格型号、物料编码、接收日期等，并对产品的状态做“待检”或“未检”标贴。 仓库（含外租仓）管理人员负责在收到采购产品后的1小时内将供方送货单向进货检验部门相关检验员报检。 对于因生产组织或生产计划变更等原因造成在仓库存放时间超过1个月及以上的检验合格四通阀、截止阀、电机、电容器、电源线等关键物料，在重新投入使用前，应按正常进货检验流程重新报检确认，只有待重新检验合格后才可以投入生产使用。 5.2.2检验（除印刷标贴件外物料） 进货检验人员收到供方送货单后，按qj/mk01.003逐批检查计数抽样程序及抽样表 进货检验、qj/mk01.006逐批检查计量抽样程序及抽样表 进货检验和物料检验作业指导书的要求进行取样。 各检验专业小组检验员按检验作业指导书、封样样品、图纸及其它相关技术文件的要求进行检验。并将检验的关键质量特性结果记入原材料、外协、外购件检验合格统计记录表。 检验部门使用的封样样品按qg/mk06.34封样管理的要求执行。 对临时性/一次性用完的封样，用完后即失效；长期/连续使用的封样应纳入测试硬件管理。 5.2.3印刷标贴件物料进货检验要求 对于自制标贴件印刷原材料的进货检验，由财务部物资管理窗机原材料仓仓管员在接收每批次外协供应商的送货物料后1小时内，将供方送货单向进货检验部门报检。 进货检验人员依据有关印刷标贴件物料的进货检验标准进行检验，判定此报检批次物料的合格与否。只有经检验合格后的标贴件印刷原材料才可以入仓，窗机分厂在领用此类物料时，应核对此物料是否已经检验合格，然后才正式投入使用。 对于因生产组织或生产计划变更等原因造成在仓库存放时间超过3个月及以上的检验合格印刷标贴件物料，在重新投入使用前，应按正常进货检验流程重新报检确认，只有待重新检验合格后才可以投入生产使用。 5.2.4委托测试 当进货检验部门不具有某些检测能力时，可委托外部具有相应检测资格的机构或单位进行检测，并要求检测机构出具检测报告。 5.2.5判断并出具检验报告 检验人员检测完成后，根据检测结果进行判定。检验合格的产品判定结论由检验员在厂家的供方送货单上签字确认；对于检验不合格产品必须出具进货检验不合格报告单，检验不合格报告需在检验完成后一日内完成，按要求发放相应部门，并上挂pdm，不合格检验报告内容需包括报检/检验日期、不合格质量特性等级判定、不合格物料数量、发放部门以及不合格原因描述等信息。检验不合格报告单由进货检验信息管理人员统一上挂pdm，pdm路径为：文档管理/品质信息平台/进货检验板块/本部（芜湖、武汉）进货检验/外协外购件不合格报告，同时发放供应链管理部、品质工艺部（体系管理）、工程部、生产部（采购）和财务部物资管理。 进货检验人员在收到仓库的供方送货单后，4小时内将检验结果通知仓库管理人员，对外协零部件检验周期大于4小时的，以一个检验周期时间为限。 针对多批物料同时报检，由物资部门提供物料的紧急度，进货检验按物料的紧急程度安排物料的检验顺序，如未提供紧急度或紧急度相同，则按检验周期顺延。 5.2.6产品入库 仓库管理人员收到检验部门的检验确认后，将检验后的零部件入库。对于合格、不合格产品分区摆放。并做好标识，并登记入存卡。 5.3认可进货 5.3.1认可进货流程（略） 5.3.2认可进货资格 5.3.2.1物料的要求 进货检验部门根据以下（但不限于）条件确定认可进货物料类别： 专业性强，公司现有检验手段、资源和能力等无法满足检验试验要求； 体积较大，占用场地较多的； 生产技术要求不高，对公司产品质量影响甚微。 5.3.2.2供方资格的要求 提供认可进货物料的供方必须满足以下条件时，方可获认可进货资格： 合格供方； 我公司无能力检验； 最近3次评级均为优级（不评级的物料除外）； 最近1个月且至少连续10批的检验批次合格率达到100%； 最近3个月下线率未超过规定的下线率指标（不统计下线率的物料除外）； 最近3个月未发生批量性质量问题或质量事故。 5.3.3认可进货物料的确定 认可进货物料的确定由进货检验部门根据认可进货物料的资格要求和认可进货物料供应商的资格要求确定认可进货物料，并负责对确认合格的认可进货物料编制“认可进货物料清单”，统一发放相关部门，作为认可进货管理运作的依据；同时进货检验部门根据认可进货物料或认可进货物料供应商的变化对“认可进货物料清单”进行维护，并将维护更新后的“认可进货物料清单”发放相关部门参照执行，以保证认可进货物料管理的受控性和连续性。 5.3.4认可进货监控管理 5.3.4.1检验 仓库（含外租仓）管理员对属于认可进货的物料在收到物料1小时内，通知进货检验部门进行验收。进货检验员根据“认可进货物料清单”和供方提供的物料出厂检验报告对物料的名称、型号规格及外包装进行验收，符合供方出厂检验报告时由进货检验员或检验主管签名认可，进货检验人员在收到通知后的1小时内将验收结果通知仓库管理人员。 5.3.4.2使用监控 制造工厂对使用的认可进货物料的质量状况进行监控，发现物料不合格时，按qg/mk05.14不合格品控制程序对不合格品进行处理并将信息反馈给品质工艺部、供应链管理部、工程部等相关部门。 技术、品质部门对认可进货物料在生产过程中发生的质量问题进行责任界定。属于供方责任的，由品质部负责按“质量保证协议”等有关规定进行处理、处罚。 进货检验部门至少每周一次对认可进货物料进行正常检验抽查，（若交货周期超过一周，则每批进行检验），并对抽查结果留下记录，对于检验不合格的物料，及时将信息反馈工程部门及其他相关部门。 5.3.5认可进货资格取消和淘汰 5.3.5.1获准认可进货的供方若出现以下情况之一（但不限于）时，必须取消认可进货资格： 评审不合格； 评级结果非优级； 最近1个月下线率超过规定的下线率指标； 造成批量性质量问题或质量事故； 正常检验抽查不合格； 型式试验抽查不合格。 5.3.5.2对于符合qg/mk09.06供方评价与考核管理中供方淘汰条件规定的应按规定进行淘汰。 5.3.5.3停止认可进货物料在整改期间的检验控制措施（但不限于）： 对于公司现有检测手段无法满足控制要求的，进货检验部门可以采取向供方派驻检验员，对供方的产品实现过程进行控制。或采取其它措施要求供方整改。 停止认可进货物料需要恢复其认可进货资格，按本标准5.2.2.2规定重新进行评价。 5.4紧急放行 5.4.1紧急放行申请 对于生产急需物料，由生产管理部门提出紧急放行申请，交工程部门会签，由品质部进货检验负责紧急放行物料的审批。 仓库管理部门收到紧急放行申请后，将贴“未检”标贴的紧急放行物料进行特别标识。留存多于正常抽样数的物料后向使用车间发料。 5.4.2紧急放行物料的检验 进货检验部门对紧急放行物料进行快速常规检验。必要时，工程部门可编制临时检验说明。 5.4.3紧急放行物料的跟踪 各分厂在生产使用时须作好特别标识，并对使用紧急放行物料的成品编码进行记录，便于追溯。 快速常规检验合格时，仓库管理部门撤消该批物料“未检”标识并标示“合格”标识。 如快速常规检验结果为不合格时，应将未使用的该批所有物料及时从分厂撤回，并由检验部门判定使用该批物料的半成品/成品为不合格。 5.5型式试验要求 5.5.1型式试验的发生： 下列情况（但不限于）下之一时，应进行型式试验： a） 物料样品确认时，包括。新物料的确认；物料发生重大更改时的确认。 b） 连续供货物料系列每半年至少进行一次。 c） 供货间隔半年以上再使用时。 d） 供方物料在设计、工艺、材料、生产设备、场所发生重大变更时。 e） 进货检验结果与上次型式检验有较大差异时。 f） 供方物料在需方产品实现和服务过程发生质量波动时。 g） 供方生产不正常时。 h） 重要顾客、国家机构和认证机构要求对该零部件进行型式试验时。 i） 主管质量部门认为有必要时。 5.5.2型式试验流程（略） 5.5.3型式试验的组织 家用空调事业部各工厂品质部负责进货物料、零部件的型式试验（按照qg/mk06.19物料样品确认管理实施）。并采取适当的形式保留关键重要物料的型式试验测试数据，以便于相关部门能够随时获取。 5.5.4型式试验计划 a） 工厂品质部进货检验负责编制月度型式试验需求，统一编写月度型式试验计划，型式试验计划中的零部件用量按零部件企业标准中的规定，必要时由工厂生产部经理（分权物料）或供应链管理部相应配套主管（集权物料）会签，以便及时组织型式试验所需物料，经检验部门负责人批准后发布。发放范围包括供应链管理部、工程部、生产部、品质工艺部、财务部等相关部门。 b） 各部门必须在当月25日前制订下月的型式试验计划，同时下达计划前与采购部门进行充分的沟通，以确保型式试验计划有效执行。 c） 制订后的型式试验计划必须发放到相应的供方，以确保供方及时提供相应的资源。凡发供方文件，无供应链管理部或生产部会签的，由进货检验自行向供方发放；如经两部门会签，则由会签部门发放。 d） 月度计划和临时计划是实施型式试验的主要依据，计划内容分为3部分：我公司负责执行的型式试验；委托权威测试机构的型式试验；由供应商负责完成的型式试验。包括试验的零部件名称、供应商、责任部门、完成日期等。 e） 型式试验月度计划和临时计划可以不覆盖所有物料性能，原则上半年度型式试验必须覆盖所有物料的所有性能，并作为部门年度工作纳入年度考核范畴。 f） 型式试验计划不能完成时，实施部门必须书面说明未按时完成的原因，已做计划但未完成的型式试验和试验项目除应列入下次计划中。 g） 对于出现供应商被停货或被淘汰；生产计划变化，本年度相关机型停止生产，物料因此停止使用的情况时型式试验取消。 5.5.5型式试验的实施 5.5.5.1型式试验依据原材料、零部件的相关企业标准、国家标准进行，没有企业标准和国家标准的依据相关作业指导书或图纸进行。 5.5.5.2型式试验由型式试验计划编制部门即实施部门实施并承担责任，本部门无法全部完成时，可以委托其他部门实施，但必须提前一周书面通知被委托部门，经被委托部门确认过而不能完成测试时由被委托部门承担责任。 5.5.5.3为了充分利用资源，可以使用供应商的设备进行型式试验，但必须由我方人员测试或在我方监控下进行。 5.5.5.4为了减少公司测试费用，以下测试被认为是有效测试： a） 省级以上权威测试机构出具的型式试验报告。 b） 在我方监控状态下利用供方或第三方检测设备进行的型式试验。 c） 公司内其他相关单位近期的相同规格型号的型式试验。 5.5.5.5委托权威测试机构进行的型式试验由型式实验实施部门独立组织进行，包括选择测试机构、送样、交费和收集试验报告等。 5.5.5.6型式试验原则上要覆盖所有型号规格物料的所有性能。对于单项性能测试覆盖其他型号规格时，可以抽选部分规格进行该项性能的测试，但须由工程部评审。 5.5.5.7型式试验样品为进货检验判定合格的物料，可以不再测试常规检验项目。 5.5.6型式试验的结果处理 5.5.6.1每次型式试验完成后，由进货检验根据型式试验结果编制型式试验检测报告，由进货检验信息员按要求发放相关部门，同时汇总检测报告，及时上挂pdm系统，实现信息共享。 5.5.6.2对于型式试验不合格信息，进货检验部门在编制型式试验检测报告时，需要在报告中注明不合格质量特性等级、型式试验不合格物料数量、不合格原因及报告发放部门等信息，并在型式试验完成后一天内将信息反馈到供应链管理部、工程部、技术研发中心、品质工艺部和制造工厂生产部、物资管理及异地工厂等相关人员处，由相关部门跟踪处理。 5.5.6.3对于集权物料的型式试验不合格报告信息由供应链管理部负责传递到供方，分权物料的型式试验不合格报告信息由各制造工厂生产部采购组负责传递到供方。 5.5.6.4各制造工厂工程部或技术部门等接到进货检验反馈的型式试验不合格信息后，应立即组织相应工程技术人员对此不合格物料进行技术评审，评审的范围包括未投入使用物料的处置、投入使用但未交付产品的处置、交付产品的处置等，并制定与此不合格的影响或潜在影响的严重程度相适应的方案，由相关部门组织实施，有需要时应跟进供应商对此进行整改，并组织评价供应商的整改效果。 5.5.6.5型式试验不合格物料供应商的追溯处罚由品质部过程控制归口管理，品质部根据物料不合格质量特性等级及工厂实际生产组织情形，对供应商实施罚款、暂停供货等不同程度的处罚，具体处罚以品质部相应通知为准。 5.5.7型式试验不合格的处罚规定 a） 零部件型式试验结果不合格，由进货检验向品质部、工程部提交型式试验不合格报告单，由品质部过程控制按相关协议及生产实际情况对供应商实施停止供货、罚款等不同程度处罚（注：对于此类的物料的损耗收费，就不再向供应商收费），直到供应商再次送样，型式试验结果合格后才能恢复供货。 b） 若因生产急需或独家供货时不能实现停止供货或减少供货比例的，必须经工程部门评审；供应商二次送样型式试验仍不合格需继续供货时，必须经品质工艺部（家用空调）总监/品质部（商用空调）部长/经理审批方可允许继续供货。继续供货必须对供应商进行加倍处罚。 c） 型式试验不合格对供应商实施处罚或停止供货的责任执行单位为工厂品质部，工程部负责供应商的品质整改和不合格物料的技术评审。执行周期为接到型式试验不合格报告单之日起2周内开始执行（个别需要对供应商实施质量整改，且技术比较复杂的可适当延长时间限制，但最长时间不能超过1个月）。 d） 对于零部件型式试验结果不合格需停货的供方，停货通知按品质部公文冷家品字2004022号关于规范停货流程的通知文件执行。（直接明确） 5.5.8型式试验费用管理 5.5.8.1现阶段只对需委外权威检测机构进行的型式试验向供方收费，但所有型式试验供方需免费提供实验所需物料。 5.5.8.2已供货供方的型式试验收费 型式试验结束后，由型式试验实施部门形成型式试验材料损耗收费通知单（即每家供应商形成一份独立收费通知单）提交供应链管理部，由供应链管理部发给供应商。 进货检验按月将型式试验发生的委外试验费和实验使用的物料明细汇总表，由部门负责人审核，报供应链管理部、财务部。 财务部按进货检验提供的物料明细汇总表每月与供应商结算一次型式试验费用，在供方货款中扣除相关费用，并向供应商开具相关财务收据。 5.5.8.3未供货供方的型式试验收费 由供应链管理部通知供应商到财务部门缴纳型式试验费用。 5.6恰时供货 5.6.1进货 各车间管理人员负责将采购产品暂收入厂，并根据送货通知单及采购合同核对采购产品的数量、规格型号等，确认符合要求后按qg/mk05.16物料仓储管理要求分区摆放，并对产品进行标识。标识牌的内容包括产品的数量、规格型号、物料编码、接收日期等，并对产品的状态做“待检”或“未检”标贴，并立即将供方送货单向进货检验部门相关检验员报检。 5.6.2产品上线使用 车间管理人员收到检验部门的检验确认后，将检验后的物料发往生产线。对于合格、不合格产品分区摆放，并做好标识，并登记入存卡。 5.7驻外检验 5.7.1驻外检验的发生 下列情况（但不限于）下之一时，应考虑进行驻外检验： a）供方物料在需方产品实现和服务过程发生质量波动时； b）供方实际来料质量的稳定状况、质量整改到位情况、产能跟进情况出现下滑； c）工厂或技术部门提出驻厂需求； d）主管质量部门认为有必要时。 5.7.2驻外检验的组织 当供方质量状况出现波动，需要实施驻外检验时，由品质部进货检验组织人员派驻到供方。所派驻人员必须符合以下条件（但不限于）： a） 已获得进货检验人员资格； b） 具备基本的沟通、协调能力； c） 在现有岗位工作时间超过半年以上，熟悉美的空调内部运作流程； d） 熟练掌握现有岗位的工作要求与技能。 5.7.3驻外检验的实施 驻外检验员在到岗后，应向供方宣传美的空调品质思路，向供方输出美的空调检验标准，以达成标准一致。驻外检验员有权督促供方对出现的异常质量状况进行整改，并跟踪其整改结果，且有提出改进建议的义务。必要时，驻外检验员应对供方培训美的空调检验方法与物料接收标准。 驻外检验员使用量具与工装由组长与供应商协商解决（自带或供应商提供），日常性的维护与管理由驻外检验员负责。 5.7.4驻外检验信息反馈 驻外检验员应每天统计好当天检验的物料质量信息，异常信息（包括产能、库存、质量信息）通过传真或电话方式及时反馈给组长或检验经理，并做好相关记录。驻外检验员要对物料的批量质量负责，要对物料的关键工序的关键控制参数监控，具体参数及控制要点由各组长提出。驻外检验员每周需写一份工作小结，并于星期六上午交到组长处。 5.7.5驻外检验管理 5.7.5.1例会管理 在工厂附近的驻外人员需回厂参加例会（或每周至少参加小组两次早会），供方距离工厂较远的，视具体情况定期回厂参加例会。如不能按时参加，必须向组长请假。 6进货检验人员资格 品质部进货检验从业人员必须要求参加品质部进货检验模块组织的品质管理相关知识培训，培训完后由进货检验模块组织进行考试，品质工艺部体系管理进行监督，对培训、考试合格者，报体系管理备案并由体系管理颁发上岗资格证书，只有持有品质部颁发的资格证，才可从事本岗位工作。 进货检验人员培训的内容见附录1检验人员培训要求 7记录 kf09-042紧急放行申请单 kf09外协厂送货单 kf09-004原材料、外协外购件检验报告单 kf09-029零部件性能测试报告单 kf09-017自制半成品入库单 零部件质量审核评价报告 产品不合格项目汇总与跟进表 检验原始记录 kf09-276驻外检验质量记录表 8附录 附录一：检验人员培训要求； 附录二：原材料、外协、外购件检验报告单； 附录三。进货检验型式试验检测报告单。第21页 共21页