审计问题整改闭环管理规章制度.docx

审计问题整改闭环管理制度 目的 公司审计闭环管理制度 为了促进审计发现问题及提出的建议及时整改落实，提升管理执行力和执行效率，问题整改工作规范化、程序化，结合公司的闭环管理制度，建立从问题发现到整改、从立项到销项的全过程的管理闭环。 二、适用范围 各中心、区域、部门管理及以上人员。 三、审计问题整改闭环管理系统 所有针对审计中发现问题提出的审计建议，业务部分接受以后，或者未接受但提出了变通形式的整改计划并与审计部门达成一致之后，纳入问题整改闭环管理机制，被审计部门将整改计划量化为行动目标。闭环管理主要包含：问题发现（立项）责任确定整改实施整改验收评价考核（销项） 四、职责与分工 整改部门及责任人，审计问题相关业务部门（职能部门）经理为整改落实第一责任人，审计问题与某中心相关，需有中心总监界定整改落实责任人的，中心总监作为第一责任人，审计问题与两个以上中心相关的，按审计部门建议的中心或部门作为第一责任人。 督办部门，公司监察中心监察部。验收部门，公司监察中心审计部。 整改任务、完成时间，由整改部门责任人在落实审计建议计划表中提报，并与审计部门达成一致。 验收标准，根据审计整改建议确定。 五、闭环管理程序、 1、问题立项。 审计部门在正式发布的内部审计报告或管理建议书中，确认的、并针对性地提出审计整改建议的问题，报告或建议书发布日，作为问题立项时间。 2、责任确定。 被审计部门或人员，须在问题立项后7日内，提交落实审计建议计划表，以文字形式反馈整改计划，或者提交不能按审计建议整改的原因以及变通形式的改进计划；发送至公司审计部门，审计人员就书面反馈的合理性进行评价，通过审计部门评价的整改计划，由审计部发监察部正式备案，作为被审计部门或人员的责任确定承诺。未通过审计部门评价的整改计划，需在3日内重新提交。 3、整改实施。 整改计划须按计划表中对应的开始时间及完成时间，列入整改部门相关责任人的对应月份工作目标，分解量化为数据性指标，指标权重不得低于5%，确保按计划落实。 4、整改验收。 问题整改完毕，由责任部门或人员提出验收申请，审计部门组织验收，责任部门应提交整改证据。验收通过后，审计部门将证据归档并登记审计台账，整改计划期内未通过验收的，追究相关人员责任，并作为新的问题重新立项进行整改。如遇不可抗力等特殊情况需延期整改的，或因经营情况变化，整改计划应作出调整的，由整改责任人提出申请，经中心总监书面审批，报审计部备案。 5、评价考核。 整改计划完成时间对应月份，整改责任人关于计划落实情况的考核数据，由审计部提报。 审计问题整改完成率，作为相关部门经理、中心总监的年度考核数据，由审计部门提报。 五、闭环管理规范要求 在落实审计建议计划表填写的整改措施，须符合smart原则（具体的、可以衡量的、和目标是相关的、可达成的、有明确时间限制的） 六、闭环管理工作的执行纪律 1、问题立项后即纳入监察部检查监控范围，对整改落实各环节未按期取得进展的检查并予以通报，重点监控整改计划表及时提报的情况，按计划完成验收的情况。 2、对于整改计划应列入月度目标的，须将该月工作目标检视表通过oa报监察部备案。 3、未按期提交落实审计建议计划表的，中层每次100元成长赞助，高层每次200元成长赞助；未将整改计划列入工作目标检视表的，中层每次100元成长赞助，高层每次200元成长赞助；整改计划期内未通过验收的，中层每次200元成长赞助，高层每次400元成长赞助。 附件1落实审计建议计划表 第二篇：隐患整改闭环管理制度煤矿隐患整改闭环管理制度 为有效治理事故隐患，防止重、特大事故发生，保障职工生命和财产安全，保证生产经营活动正常进行，进一步规范隐患治理闭合流程，现将隐患治理闭环管理“六步”程序规定如下： 一、构建从岗位、班组、区队、专业处室、到矿井的五级隐患排查防控体系，各层次的隐患排查中发现的问题及时填写安全信息单（隐患排查表） 二、安全监察处接收安全信息单（包括隐患排查表、上级整改指令书等）。 三、通知整改单位到安全监察处领取安全隐患整改通知单。 四、安全监察处根据安全信息单填写“安全隐患整改通知单”（手写）。 1、一个单位一张安全隐患整改通知单； 2、通知单逐条填写隐患信息，明确隐患整改完成期限，隐患落实责任人等内容； 五、安全监察处根据“安全隐患整改通知单”填写“安全隐患整改五定表”。 六、安全监察处根据“安全信息单”和“安全隐患整改五定表”填写“安全生产隐患排查台帐”。 七、安全监察处要随时掌握隐患整改进度，积极督促整改，隐患整改时间前2天，在调度会上通报整改情况，对未按期整改的在调度会上通报并罚款。 八、整改单位在隐患整改完成后填写“安全隐患整改反馈单”（手写）通知安全监察处复查，复查合格的隐患销号，整改达不到标准的不予销号。 1、安全监察处要根据整改标准认真复查； 2、因为客观原因到期不能整改的，必须提前提出书面延期申请经安全矿长、矿长签字同意后到安监处备案做延期处理。 3、逾期未整改又没有提交延期申请的，按规定进行处罚。 九、安全监察处根据“安全隐患整改反馈单”当天闭合“安全隐患整改五定表”和“安全生产隐患排查台账” 十、安全监察处将安全信息单、安全隐患整改五定表、安全隐患整改通知单、安全隐患整改反馈单放在一起存档。 十一、安全监察处每月对安全生产隐患排查台账进行数理分析，总结当月隐患排查情况，找出安全管理薄弱环节，确定下月安全管理重点并制定相应措施。 煤矿 2012年9月22日 第三篇：安全隐患排查整改闭环管理制度（模版）安全隐患排查整改闭环管理制度 XX县区宝泽峰矿业有限责任公司 第一条为进一步完善隐患排查整改闭环管理机制，落实隐患排查治理职责，及时发现和消除事故隐患，规范隐患的排查、登记、整治、监督、销号全过程管理，不留空档，确保隐患整治落实到位，有效遏制事故的发生。根据上级安全管理相关制度，结合本局实际，秉着简单易行、便于操作的原则，制定本规定。 第二条本规定所称安全事故隐患（以下简称事故隐患），是指各生产单位在生产经营过程中，违反安全生产法律、法规、标准、规程和制度的规定，或存在可能导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 第三条事故隐患按危害程度分为二级。一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害程度和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害程度和整改难度较大，应当全部或者局部停产，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。 第四条事故隐患按专业管理分为六类。采煤、掘进、机电、运输、一通三防、其它等六类。 第五条隐患排查整改闭环管理包含以下十个环节： 1.隐患排查环节。各类安全检查、安监人员日常安全督查、管理人员下井及带班督查、其他从业人员发现或提供的信息。 2.填单登记环节。作业现场隐患确认登记、隐患整改通知单录入登记、安全信息站汇报信息登记。 3.签字确认环节。检查单位和被检查单位责任人对存在的隐患及整改措施签字、确认。本环节包含作出处罚决定。 4.收集整理环节。将隐患信息收集后，进行筛选、分类、建档。 5.下达通知环节。按整改责任区划、责任范围向责任人送达整改通知单。 6.整改实施环节。按整改要求，落实整改措施，限期消除事故隐患。 7.监控督查环节。在整改限期时间内，对整改情况进行监督检查。 8.复查验收环节。接到整改完成报告后，进行整改情况检查、验收。 9.信息反馈环节。收集整改信息，对完成情况进行登记、报告。 10.销号登录环节。完成整改项目，销号登记;未完成项目，处罚责任单位、责任人，再下达整改通知，落实整改，直至完成整改、销号。 第六条各类安全检查或督查发现、查出的事故隐患，必须在现场向施工单位通报存在的隐患、注意事项及处置措施，对“三违”行为要当即指出且予以纠正。 第七条发现可能随时会酿成事故隐患，要立即责令停止作业或停止使用。紧急情况下，必须采取撤人、避灾的措施。 第八条检查人员出井后，必须填写安全生产隐患排查整改表签字;对“三违”行为的个人和隐患单位视情况作出处罚决定。 第九条其他人员发现或提供的信息，由安全管理部门登入安全信息汇报登记台帐，每日由单位主管安全副职审阅、签字，落实整改措施。第十条被检查单位责任人（矿业主要负责人或安全生产副职）必须在检查文书上签字接受，对存在的隐患及整改措施签字、确认。 第四篇：安全隐患闭环管理制度安全隐患闭环管理制度 一、为切实搞好隐患排查治理工作，强化隐患治理责任制的落实，彻底改善煤矿安全管理水平，特制定本管理制度。 二、全面建立上级部门、市煤炭局、乡镇煤管站、煤矿多层次的隐患排查机制，全面深入排查各类隐患。 三、对排查的隐患，依据隐患大小、危害程度、整改难易程度等，分为重大隐患、一般隐患、一般问题。对重大安全隐患实行“排查、布置、整改、督查、验收、销号”闭环管理。 四、对排查的重大安全生产隐患，煤矿企业、乡镇煤管站、市煤炭局都必须对自己和上级排查的重大安全生产隐患实行台帐式管理。煤矿严格按照隐患治理“五落实”要求进行整改，即由煤矿矿长组织安全、生产、技术等负责人参加会议进行研究布置，落实整改措施、责任人、整改期限、整改资金和整改预案，有计划地组织人员、物力、资金进行限期整改。 五、驻矿煤管员必须及时了解重大隐患整改情况，掌握整改进度，督促煤矿进行整改，确实做到不安全不生产，并及时向煤管站站长和市煤炭局上报隐患整改进度情况和安全情况。 六、重大安全隐患整改完成后，由煤矿矿长组织管理人员进行检查合格，并经驻矿安监员验收签字后，出具复查意见书报市煤炭局。 七、对经整改验收的重大安全隐患在台帐上给予销号，将相关资料收集好存档。 第五篇：隐患治理闭环管理制度安全隐患排查整改闭环管理规定 （试行） 第一条 为进一步完善隐患排查整改闭环管理机制，落实隐患排查治理职责，及时发现消除事故隐患，规范隐患的排查、登记、整治、监督、销号全过程管理，不留空档确保隐患整治落实到位，有效遏制事故的发生。根据安全管理相关制度，结合公司实际，秉着简单易行、便于操作的原则，制定本规定。第二条 本规定所称安全事故隐患（以下简称事故隐患），是指公司在生产经营过程中，违反安全生产法律、法规、标准、规程和制度的规定，或存在可能导致事故发生物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。第三条 事故隐患按危害程度分为二级。一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害程度和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害程度和整改难度较大，应当全部或者局部停产，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或因外部因素影响致使公司自身难以排除的隐患。第四条 事故隐患按原因及性质分为四类。生产、质量、技术和环境等四类。第五条 隐患排查整改闭环管理包含以下十个环节： 1.隐患排查环节。安全员检查日常安全督查，管理人员带班督查，其他人员发现或提供信息。 2.填单登记环节。作业现场隐患确认登记、隐患整改通知单登记、安全信员汇报登记。 3.签字确认环节。检查人员和被检查人员对存在的隐患及整改措施签字、确认。本环节包含作出处罚决定。 4.收集整理环节。将隐患信息收集后，进行筛选、分类、建档。 5.下达通知环节。按整改责任区划、责任范围向责任人送达整改通知单。 6.整改实施环节。按整改要求，落实整改措施，限期消除事故隐患。 7.监控督查环节。在整改限期时间内，对整改情况进行监督检查。 8.复查验收环节。接到整改完成报告后，进行整改情况检查、验收。 9.信息反馈环节。收集整改信息，对完成情况进行登记、报告。 10.销号登录环节。完成整改项目，销号登记；未完成项目，处罚责任人，再下达整改通知，落实整改，直至完成整改、销号。第六条 各类安全检查或督查对发现、查出的事故隐患，必须在现场向岗位人员指出存在的隐患、注意事项及处置措施，对“三违”行为要当即指出且予以纠正。第七条 发现可能随时会酿成事故隐患，要立即责令停止作业或停止使用。紧急情况下，必须采取撤人、避灾的措施。第八条 检查人员发现问题后，及时填写安全生产隐患排查整改表，对“三违”行为的个人视情况作出处罚决定第12页 共12页