浅谈监理从业人员诚信问题的风险管理.pdf

8总第1 36 期2023年3期第35卷基建管理优化浅谈监理从业人员诚信问题的风险管理曹慧（广西建荣工程项目管理有限公司高工南宁530 0 1 2)夏茹（广西大学南宁530 0 0 4)摘要：监理人员是维护建设市场公平、健康可持续发展的重要角色，其诚信状况影响着整个建设行业的良性发展。文章从近年监理企业因从业人员的失信而频现管理风险出发，简单总结了监理人员的失信行为，从建设行业外部监管环境和监理人员自身分析影响监理人员诚信的因素，并提出相应的应对措施。关键词：监理从业人员职业诚信失信行为0引言随着国家建设行政主管部门对建设工程执法力度增强，近几年监理企业因为质量与安全事故被判定有责，而被追责的事情不时发生。这些监理企业或因此全面停工核查，或接受罚款、或停止承揽业务，甚至被降低资质等行政处罚，企业声誉受损，业务不能持续导致濒临倒闭边缘或者直接改头换面、重新开始，给企业造成不可挽回的损失，已经不是司空见怪的事。监理从业人员职业信用是指监理企业与监理从业人员之间职业诚9总第1 36 期2023年3期第35卷基建管理优化信，是以从业人员是否履行职业范围内的合同义务为判别标准，监理人员的职业范围包括目标规划、动态管理、组织协调、信息管理、合同管理，是保障项目完成质量、维护建设市场信用环境的关键角色，也就是说，监理企业从业人员的失信行为，已经成了企业经营风险管控的核心因素。1监理从业人员现存失信行为监理从业人员是监理服务活动的实际执行人，需要对项目施工过程的安全、质量、信息做监督管理，协调组织各参建方，这对监理从业人员的专业技术能力、工作实践经验和综合管理能力都提出极高的要求。作为监理企业服务口碑受损的源头，实践中，监理从业人员的不诚信行为主要表现在职业道德和履职表现方面。1.1监理从业人员职业道德低下。一是监理从业人员在监理过程中存在吃、拿、卡、要等现象，接受施工单位宴请，日常吃在施工单位食堂，接受施工等供应商的过节礼金、甚至部分监理人每月接受建设单位、施工单位、供应商等提供的固定非法报酬。二是弄虚作假，与被监理单位串通协助其认证签证套取不合规的利益。三是存在监理人员向被监理单位介绍分包商、供应商以从中牟利。四是未避嫌亲友工作的被监理单位的委托。1.2监理从业人员履职程度低。一是由于监理人员工作能力不足和工作态度不端正，难以为业主提供标准的监理服务，在监理过程中对施工方案没有针对性提出监理意见，对分包商无法对目标管理提出专业监理意见和整改措施，在反映项目建设监理情况的文件，如旁站记录、监理日志、监理月报中做不到准确记录实际情况。二是监理人员在工作中的不作为失职，例如施工过程中发现问题不处理，处理不了不报告；施工单位资料不及时处理，监理记录和目标分析报告不及时或者不出具；监理日志简单，内容不全，不能反映监理部当天工作动态和工作开展情况全貌；项目自始至终，没有主动协调解决问题等情况。三是监理人员不按要求履行管理职责，迫于自己能力和工作不到位等其他原因，不能坚持自己职责，盲目听从业主意见和要求，没有方案，没有设计变更文件，甚至有些明显降低工程质量标准，也不能据理力争，一味听之任之。2影响监理从业人员诚信的因素分析引起监理人员产生失信行为的因素是多方面的，不仅取决于监理人员自身职业道德修养不足，也离不开建设行业外部监管环境建设不完善等因素，以下将从建设行业外部监管环境和监理人员自身两个角度进行分析。2.1建设行业外部监管环境对监理人员失信行为的影响2.1.1建设监理职业标准规范不健全。我国自监理制度引进以来相继颁布建筑法建设工程安全生产管理条例工程监理企业资质管理规定建设工程合同示范文本等法律、法规，指导和规范了建设监理工作，但随着建设行业的发展，传统的管理办法显现出一系列的弊端。例如监理人员的职业资格考试中以能力测试为准，职业道德部分不做详细要求；其次传统管理办法中对监理人员的失信行为惩罚力度不足，其失信成本低于其因失信行为而获得的利益，也是监理从业人员失信行为屡禁不止的原因。这种不健全主要表现在：一是建设行业没有制定出符合我国建设实践情况的建设监理职业道德规范。二是建设监理企业没有制定出符合各企业经营特点的企业内部职业道德管理条例。2.1.2建设监理监督力度不到位。在实践中，由于监理服务具有不可储存性，监理人员的失信、失职行为往往是不举不究情况，甚至缺乏畅通快速的反馈渠道。10总第1 36 期2023年3期第35卷基建管理优化这种监管不到位主要主要表现在：一是舆论监督不到位；二是监理企业对监理人员监管不到位；三是没有充分发挥建设相关方的监督作用；四是没有充分发挥监理人员之间的相互监督作用。2.1.3建设监理行业对监理人员的诚信教育重视度不高，宣传认识不到位。一些监管部门在工作中偏重事中、事后控制，没有认识到事前的诚信教育是遏制监理人员失信之风的源头，对建设监理职业道德学习宣传不重视，甚至对相关法规不传达、不贯彻，使监理行业的规章制度成为挂在墙上的装饰，缺乏约束力。2.2监理人员的职业信用水平对监理人员诚信行为的影响监理从业人员的诚信行为与其职业信用水平密不可分，监理人员职业信用水平高低受三方面因素影响，分别是职业信用态度、职业信用能力、职业信用行为，以下将从这三个方面分析。2.2.1职业信用态度。即监理从业人员对自身工作的认同感和归属感，来自其自身的从业职业道德、从业价值理念和追求，当监理人员职业信用态度良好时，通常表现为对工作有责任心，自觉做好本职工作并积极追求更高的工作的效益。反之当监理人员职业信用态度懈怠时，监理人员的工作势必受到影响，在工作中无责任心，存在敷衍了事的现象，缺勤、迟到、早退的情况也随之而来，工作效率低下，甚至监理日志、现场文件也交由被监理单位代为完成，不仅为建设工程项目的质量安全埋下隐患风险，也影响了建设各方对监理企业服务的评价不高，进而影响监理企业在业界的口碑，阻碍监理企业的发展。2.2.2职业信用能力。职业信用能力表现为两方面，一方面是监理人员具备执业资格证书，具备专业的职业知识和较强的协调管理能力；另一方面是监理从业人员的学习能力，建设行业新技术发展日新月异，这就要求监理人员具备持续学习新知识的能力，在实践中总结经验，修正再运用据监理人员年龄结构调查报告显示，从事监理工作的人员年龄分布呈两极化，30 以下及50 岁以上监理从业人员占据近8 0%的比例，剩余30 一50 岁的青壮年监理人员难以满足目前监理行业的高需求，并且在青壮年监理人员中还存在相当一部分从建设行业其他专业转行而来，因此对监理工作的熟悉程度还有待提高。50 岁以上的监理人员虽然监理经验丰富，但面临新技术新方法的时候，存在持续学习能力跟不上窘境。因此实践中，一线监理工作常见30 岁以下的青年和50 岁以上的“老监理”搭配的组合，而30 岁以下的监理人员由于缺少经验且相当一部分监理人员只有职业技术学院学历，这部分监理人员缺乏灵活运用工程知识、专业技能、管理技术解决问题，优化监理服务的主观能动性，导致监理活动沦为“走过场”的形式主义，这种不合理的人员结构显然影响了监理服务质量。2.2.3职业信用行为，即监理人员能够严格执行监理应该履行的职责，例如完成合同约定的应编资料、到岗监督、旁站、抽检、组织协调验收等工作。监理人员的职业信用态度懈怠和职业信用能力的低下都导致了监理人员失信行为屡禁不止监理从业人员的职业信用水平是其职业信用态度、职业信用能力、职业信用行为的综合体现，职业信用水平不佳导致监理人员在工作中职业伦理意识不强，无法从监理队伍内部遇制监理人员失信的不正之风。3监理人员诚信问题的应对措施探讨3.1健全建设监理职业道德规范11基建管理优化总第1 36 期2023年3期第35卷健全的建设监理职业道德规范能促进监理行业的良性发展，有助于业主选择合适的监理单位。有关部门和行业协会建立健全建设监理职业道德规范，制定从业人员职业标准，统一从业人员职业道德和能力测试划分标准。在监理从业人员执业资格考试中，参考国际成熟做法，从业人员首先需要通过职业道德测试，强调职业操守比专业能力重要，加大从业人员职业道德的评价权重。在职业信用能力上，根据监理岗位和专业方向对职业技能提出更加精细化和具体化的要求，突出日常监理行为操作能力和实践水平。激励监理人员更好的优化自身服务，使监理企业选拔监理人员更加有据可依。3.2加强监理人员职业信用监督力度监理行业的诚信发展体现在监理人员的诚信行为上，监理人员接受社会层面的公开监督能够有效减少其失信行为的发生。建立从业人员统一诚信行为管理平台，建立合适的激励惩罚机制，才能保证监理人员能主动提升职业信用水平，优化服务过程，从而有利于提升监理队伍的整体素质。3.2.1建立监理人员职业信用平台建立职业信用平台是以从业人员的职业数据为基础构建监理人员的信用数据库，并保持动态的跟踪监控，保证数据的有效性和真实性。在平台上保留工程建设相关方的评价渠道，充分利用舆论监督和其他方的相互监督作用，将其作为守信奖励、失信处罚的依据，做到真正的公开监理和公正监理。规范的建设市场和良好的监理环境离不开有效的市场竞争，通过竞争实现监理人员的优胜劣汰。公开的职业信用平台，可以形成信息传递和奖惩监督的双重机制，有利于整个监理市场的良性发展。3.2.2建立合理的职业信用激励机制我国市场对监理人员的工作激励机制主要是以绩效评价为主的报酬激励，通过报酬奖励调动从业人员的工作积极性，但就目前监理行业的平均收人而言，报酬激励的有效性不高，甚至为了获得更多的报酬而选择以权谋私，更加激化监理人员不诚信行为的发生。在监理人员职业信用平台的基础，建立合理的职业信用激励机制更有助于维护监理队伍的公平公正。合理的职业信用激励机制应考虑以下几点：一是诚信行为的奖励不仅是报酬奖励，要充分利用公开平台，向建设各方宣传其行为，增加其业内的良好口碑；同时可以考虑与其他行业或部门联动，在执业资格、企业经营税款等方面给予一定优惠政策，个人职业信用个人信贷信用相关联，增加监理企业和从业个人的诚信收益。二是加大对失信行为的处理，在失信行为发生后扩大对其失信的宣传，增加一定的经济处罚，在工程安全质量的问题上，监理人员承担连带的法律责任，并予以严格落实，同时在执业资格的处罚上提升要求，加大处罚力度，清退不合适从业人员，提高监理人员失信成本，实现市场对从业人员的优胜劣汰。3.3监理企业加强内部人员信用管理监理企业由监理人员组成，监理人员是监理服务活动的实际执行人，因此企业与个人之间是利益共存的关系，只有确保从业人员的诚信，才能促使监理企业更好的发展。首先要严格从业人员的选拔和录用，完善企业内部对监理人员的动态资质考核机制和信用评价考核机制，对失信员工予以严肃处理。组织专业监理工程师、专家等组成评估小组，不定期对从业人员进行考察，加大监理从业培训、日常考核及基本从业信息披露工作，重视行业自律建设。3.4建设监理执业道德教育12（本文主审：晓翰教授）总第1 36 期2023年3期第35卷基建管理优化监理从业人员的诚信行为管理上，加强事前教育可以在一定程度减轻事中监管和事后控制的工作，有组织、有计划、有规模地对从业人员进行教育，从而使其逐步形成良好的职业道德观念。道德观念教育。即建设监理的职业道德观念内化为从业人员的基本认知，进而影响其在监理服务中的行为。主要从学校、行业、社会等方面人手，首先是学校方面，从事监理工作人员绝大部分出身院校，鼓励学校教书育人，传授学生专业知识和技能的同时，加强对学生将来所从事的专业领域、行业应遵循的道德伦理、思想觉悟和行业价值观培养和实践，使从业人员在理论上对建设行业职业道德由全面、正确的了解。其次监理行业应重视实践教育，引导建设监理人员在持续提升建设监理专业水平的同时，自觉实践职业信用行为，进行道德实践，对诚信人员做广泛宣传，充分发挥诚信人员的先锋模范作用。最后社会教育是各个行业、各种先进道德观念的集合性教育形式，影响途径更多、范围更广，社会有计划、有目的地用建设监理道德规范去影响建设监理人员，促进监理行业的良性循环。3.5从业人员树立正确职业价值观诚信是监理企业健康发展的需要，是监理事业健康发展的需要，有助于监理人员树立正确的职业价值观，是监理人员发自内心的对监理由认同感。基于此，监理人员在实施监理工作过程中才能做到既对建设单位负责，又能维护施工单位的合法权益，认真履行工作职责，建立良好的工作作风，重视个人良好信誉监理和积累，不断学习，提高个人专业能力，永远追求提供最高水平服务。4结语监理人员的诚信行为不仅涉及到个人的形象，同时关系到监理企业的风险管理，以及监理行业的良性发展，监理职业诚信建设关乎多方面的利益。当前我国对建设监理服务的改革，要求监理企业不断创新实践监理理论，优化监理服务以提升企业竞争力，监理人员作为监理工作的一线，是监理行业健康可持续发展的重要第一步。参考文献：1潘旺生.目前监理履职存在的主要问题及应对措施探讨 J.工程建设，2 0 1 8，50（0 7）：8 8一9 1.2纪一兵.从工程建设方角度浅谈监理行业存在的问题及对监理的期望 J.建设监理，2011(02):46-50.3李伟.工程监理诚信问题的博奔分析 J.科技创业月刊，2 0 0 9，2 2（0 9）：8 0 一8 1.4苏万厚，郭亮，朱宇琦.规范监理人员职业道德行为 J.建设监理，2 0 1 0（0 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