证券从业资格考试_基础知识_试题_1.doc

题号
1 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）
A 、销售收入 B、产品价格 C、利润股息 D、资产总额
答案 C
2 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产投资者的（）进行合理分配.
A、购买日期 B、购买价格 C、类型 D、出资比例
答案D
3 将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（）分类。
A、联结的基础产品 B、 发行方式C 、 嵌入式衍生产品 D、 收益保障性
答案A
4 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债是（）
A、可转换公司债B、信用公司债C、受益公司债D、保证公司债A
答案C
5 当市场利率下调时，国债基金的收益会（）
A、上升B、不变C、下降D、不确定 不确定 D、不确定
答案A
6 股票的现值就是股票未来收益的（）
A、期望价格B、期望价值C、当前价值D、当前价格
答案C
7 债券的价格变动风险随着储蓄期限的增加而（）
A、增加B、不变C、减少D、没有影响
答案A
8 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础
A、虚拟资本B、注册资本C、货币资本D、负债
答案B
9 日经225股价指数是（）编制和公布的
A《日本经济新闻社》B、道-琼斯公司C、日本大藏省D、东京证券交易所
答案A
10 基金托管费是支付给（）的费用
A、证券监管机构B、基金托管人C、基金持有人D、基金管理人
答案B
11 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）
A、存券银行发行ADR B、存券银行命令托管银行移送证券C、将所购买的证券存放在托管银行D、投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司债
12 证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同
A、市场的功能B、市场参与主体C、市场组织形式D、市场范围
答案A
13 以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份部额的（）
A、15%B、25%C、35%D、20%
答案C
14 我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人名币（）
A、500万元B、3000万元C、1000万元D、5000万元
答案A
15 商业银行流通以（）作为其超额储备的持有形式
A、基金B、短期国债C、股票D、高等级公司债券
答案B
16 自律性租住包括证券交易所和（）
A、证券业协会B、证券公司C、会计师事务所D、证券信用评级机构
答案A
17 按照债券票面载明的利率及支付方式定期定期分次付息的债券是指（）
A、付息债券B、缓息债券C、贴现债券D、零息债券
答案A
18 证券投资基金托管人士（）权益的代表
A、基金发起人B、基金份额持有人C、基金管理人 D、基金监管人
答案B
19 利率互换市场属于（）
A、债券市场B、基金市场C、股票市场D、衍生品市场
答案D
20 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）
A、经营风险B、违约风险S、财务风险D、政策风险
答案C
21 以下有关实物债券的表述中正确的是（）
A、一种以收款平滑增的格式记在债权人认购数量的债券B、一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C、一种具有标准格式实物券面的债券D、以某种商品为本位而发行的国债
答案C
22 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（）
A、无担保ADRB、一级ADRC、二级ADRD、三级ADR
答案C
23 有甲乙丙三种股票池被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价位16.30、11.20元和7.00元。则改日这三种股票的假单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）
A、10.59元和11.50元B、11.50元和10.59元C、10。5元和11.59元D、11.59元和10.59元
答案B
24 （）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人名币债券
A、2002年B、2004年C、2005年D、2006年
答案C
25 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）
A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、清算价值
答案A
26 金融期权的买房（）履行合约
A、有权利而无义务B、有权利也有义务C、有义务而无权利D、无义务也无权利
答案C
27 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（）
A、上涨B、下跌C、不变D、难以判断
答案A
28 对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）公司股本
A、短期B、中期C、中短期D、长期稳定
答案D
29 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人名币（）
A、五亿元B、五千万元C、一亿元D、三千万元
答案A
30 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与自营规模，业务范围、风行状况及所处的环境相适应，（）以实现内部控制目标
A、最低成本B、合理的成本C、预计成本D、最高成本
答案B
31 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（）业务
A、投融资B、公开市场C、套期保值D、盈利性
答案B
32 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）
A 1/2 B 1/4 C 1/3 D 2/3
答案 C
33 NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，开成了一个全美统一的（）
A 场内主板 B场外二级市场C场外主板市场 D场内二级市场
答案 B
34 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A股东身份证明 B股票 C资产证明 D股东名册
答案B
35 契约型基金反映的经济关系是（）
A产权关系 B信托关系 C债权债务关系 D所有权关系
答案B
36 以下哪种风险不属于系统风险（）
A信用风险 B利率风险 C经济周期波动风险 D政策风险
答案A
37 下列证券投资基金中，风险最大的基金是（）
A债券基金 B股票基金 C指数基金 D衍生证券投资基金
答案D
38 证券交易通常都必须遵循（）
A客户优先原则和时间优先原则 B价格优先原则和数量优先原则 C价格优先原则和时间优先原则 D时间优先原则和价格优先原则
答案C
39 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过（）
A 49% B 35% C 33% D 50%
答案A
40 非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清
A每个经营周期 B每个分配年度 C每个营业年度 D每个生产周期
答案C
41 1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？（）
A韩国政府被迫宣布货币贬值 B俄罗斯发生债务危机 C泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D日本泡沫经济破灭
答案C
42 目前我国证券投资基金主要投资于（）。
A实业 B未上市企业股权 C国内依法公开发行上市的证券 D商品期货
答案C
43 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）
A提高基金的变现性 B保持基金的流动性 C防止基金操纵股市 D防止内部人控制
答案C
44 龙债券的投资者主要来自于（）
A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲
答案C
45 狭义的有价证券是指（）
A资本证券 B商品证券 C货币证券 D凭证证券
答案A
46 股票投资风险的内涵是指预期收益的（）
A确定性 B永久性 C不确定性 D可接受性
答案C
47 下列关于国际债券的表述不正确的有（）
A发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金 B国际债券资金来源广、发行规模大 C在存在汇率风险 D国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或以上的国家
答案C
48 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A30日 B15日 C45日 D10日
答案D
49 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）
A销售收入 B产品价格 C利润股息 D资产总额
答案C
50 （）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
A基金管理人 B证券公司 C证券登记公司 D基金托管人
答案D
51 《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报务的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。
A3年，2万元，10万元 B3年，2万元，20万元 C5年，2万元，20万元 D5年，2万元，10万元
答案B
52 我们通常所说的道琼斯指数是指（）
A道琼斯工业股价平均数 B道琼斯股价综合平均数 C道琼斯公用事业股价平均数 D道琼斯运输业股价平均数
答案A
53 债券发行的定价方式以（）最风典型。
A溢价发行 B折价发行 C协商定价 D公开招标
答案D
54 证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。
A募集方式 B收益是否固定 C所代表的权利性质 D发行主体
答案C
55 美国存托凭证市场最突出的特点是（）
A市场容量大 B市场容量小 C发行手续较复杂 D参与者有限
答案A
56 契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。
A信托原理 B公约原理 C代理原理 D委托原理
答案A
57 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。
A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B证券资产管理 C证券自营 D证券承销与保荐
答案A
58 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A中国人民银行 B证券监督管理机构 C证券业协会 D财政部
答案B
59 债券利息支出属于公司的（）
A营销经费 B利润 C费用范围 D直接成本
答案C
60 无处名股票与记名股票的差别主要表现在（）
A股东权利 B股票的记载方式 C股票名称 D股票编号
答案B
61 凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）
A债券记录方式不同 B付息方式不同 C申请购买手续不同 D到期前变现收益预知程度不同

62 开放式基金与封闭式基金的区别表现在()等方面
A交易费用不同 B基金份额资产净值公布时间不同 C投资策略不同 D投资对象不同
答案 ABC
63 一般意义的收益公司债的特点有()
A清偿时排序先于股票 B到期日固定 C债券的未付利息可以累加 D公司有盈利时才付息
答案 ABCD
64 开放式基金的特点有()
A没有发行规模限制 B常出现溢价或折价现象 C没有存续期限 D每个交易日连续公布基金份额资产净值
答案 ACD
65 "根据我国<基金法>的规定,基金托管人的职责是()"
A对基金财务会计报告出具意见 B安全保管基金财产 C计算并公告基金资产净值及每一份额资产净值 D按照规定召集基金份额持有人大会
答案 ABD
66 "作为有价证券,债券和股票具有的相同点是()"
A筹资成本相同 B都是直接融资的手段 C都是见接融资的手段 D都是经济主题筹措资金的手段
答案 BD
67 "在我国,基金性质机构投资者包括()"
A证券投资基金 B社保基金 C社会公益基金 D企业年金
答案 ABCD
68 "通常情况下,关于债券,以下说法中正确的是()"
"A不同的发债主体的债券利率不同,这是对利率风险的补偿" "B在通货膨胀严重的情况下,债券票面利率会提高或发行浮动利率债券" "C同一发现主体的债券,长期债券利率比短期债券高" D利率风险是债券的主要风险
答案 BCD
69 证券公司监事会应当就公司的()想股东会年度会议做出专项说明
A人事变动情况 B合规情况 C财务情况 D经营情况
答案 BC
70 证券市场禁入是指出一定期限内直到终身不的()的制度
A担任上市公司监事 B担任上市公司董事 C担任上市公司高级管理人员 D从事证券业务
答案 ABCD
71 "根据现行规定,证券业从业人员不的从事的行为包括()等"
A不的与发行公司或相关人员间有获取不当得益的约定 "B不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动" C不得接受客户对买卖证券的种类.数量.价格及买进或卖出的全权委托 D不得接受分享利益的委托
答案 ABCD
72 在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类()
A含A股的国内上市公司 B含B股的国内上市公司 C含S股的国内上市公司 D在我国香港上市的内地公司
答案 BD
73 "股息作为股东的投资收益,其具体形式可以有()"
A股票股息 B现金股息 C负债股息 D建业股息
答案 ABCD
74 "在期货交易中的()是降低市场风险,防止人为操纵,提供公开,公平.公正市场环境的有效机制"
A限仓制度 B大户报告制度 C保证金制度 D标准化合约制度
答案 AB
75 契约型基金的当事人有()
A基金管理人 基金承销人 C基金托管人 D基金份额持有人
答案 ACD
76 政券的场外交易市场具有以下功能()
A是证券交易所的必要补充 B为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所 C是证券发行的主要场所 D是分散的有形市场
答案 ABC
77 金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是()
A金融衍生工具业务能带来手续费收入 "B金融衍生工具业务属于表外业务,不影响资产负债表状况" "C金融机构可以进行金融衍生工具自营交易,扩大利润来源" D逃避监管
答案 ABC
78 记名股票的特点包括()
A可以挂失 B转让相对复杂 C可以一次或分次交纳出资 D股东权利归属于记名股东
答案 ABCD
79 存托凭证一般可以代表外国()
A票据 B权证 C公司债券 D公司股票
答案 CD
80 "我国<证券法>规定,证券登记结算机构应履行的职责包括()"
A证券交易所上市证券交易的清算和交收 B证券持有人名册登记 C为证券发行出具法律意见书 D证券的存管和过户
答案 ABD
81 "不同的标准进行分类,有价证券可分为()"
A上市证券与非上市证券 B政府证券.金融证券.公司证券 C公募证券和私募证券 D股票.债券和其他证券
答案 ABCD
82 "证券市场的产生和发展,主要归因于()"
A股份制的发展 B信用制度的发展 "C社会分工的日益复杂,商品经济日益发展" D社会化大生产产生了对巨额资金的需求
答案 ABCD
83 以下对外国证券的描述正确的是()
A外国债券发行人与发行市场属于一个国家 B外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家 C在日本发行的外国债券称为武士债券 D在美国发行的外国债券称为扬基债券
答案 BCD
84 以下属于货币证券的是()
A银行汇票 B支票 C银行本票 D商业汇票
答案 ABCD
85 政府发债券所募集的资金用途包括()
A战争期间弥补战争费用的开支 B兴建政府投资的大型基础性的建设项目 C弥补财政赤字 D为了某种特殊政策
答案 ABCD
86 以上导致上市公司经营风险的内部因素有()
A技术更新迟缓 B市场调查不充分 C项目投资决策失误 D销售决策失误
答案 ABCD
87 证券交易所的组织形式主要有()
A联合制 B公司制 C合伙人制 D会员制
答案 BD
88 货币期权也可以称为()
A外汇期权 B本币期权 C外币期权 D资金期权
答案 AC
89 "债券票面金额定的较小,将会()"
A印刷费用较高 B持有者分布较广 C发行工作量大 D有利与小额投资者购买
答案 ABCD
90 "从内容上看,中国证券市场对外开放可分为()等不同层次"
A在国际资本市场募集资金 B开放国内资本市场 C有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D在国际资本市场借贷
答案 ABC
91 "根据投资目标划分,证券投资基金可以分为()"
A成长型基金 B效益型基金 C收入型基金 D平衡型基金
答案 ACD
92 "根据规定,我国证券市场信息披露的基本要求是( )"
A 真实性 B 公正性 C 时效性 D 全面性
答案:A C D
93 期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易 ( )
A 预计价格下跌的投机者会建立期货多头 B 预计价格下跌的投机者会建立期货空头 C 预计价格上涨的投机者会建立期货多头 D 预计价格上涨的投机者会建立期货空头
答案: B C
94 "我国<<证券法>>规定,公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易( )."
A 公司有重大违法行为 B 公司情况发生重大变化不符合上市条件 C 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 D 未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损
答案: A B C D
95 "根据我国<<证券投资基金管理暂行办法>>的规定,( )属于基金投资的禁止行为."
A 从事国家证券投资业务 "B 买卖与基金管理人,基金托管人有重大厉害关系的公司发行的证券" "C 买卖与基金管理人,基金托人有控股关系的股东发行的证券" D 买卖其他基金份额
答案: B C D
96 证券服务机构主要包括( )等
A 证券业协会 B 证券投资咨询公司 C 律师事务所 D 证券信用评级机构
答案: B C D
97 "关于欧洲债券,以下说法正确的有( )"
A 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 B 欧洲债券是在20世纪30年代出现的 C 欧洲债券是国际债券的一种 D 欧洲债券市场以众多创新品种而著称
答案: A C D
98 赋予公司老股东优先认股权的目的是( )
A 公司资产的增值 B 保护原普通股股东的权益 C 保证普通股股东在公司中保持原有的持股比列 D 公司权益的增加
答案: B C
99 "中国证监会是国务院直属机构,是全国( )的主管部门"
A 期货市场 B 证券市场 C 货币市场 D 外汇市场
答案: A B
100 证券公司会计系统的内部控制内容包括( )
A 强化会计监督 B 提高会计信息质量 C 加强会计基础工作 D 建立健全会计核算办法
答案: A B C D
101 股票基金的投资目标一般侧量于追求( )
A 长期资本增值 B 资本利得 C 公司控股权 D 优先控股权
答案: A B
102 "我国<<证券法>>规定,有( )情形之一的,为公开发行"
A 向特定对象发行证券超过100人 B 向不特定对象发行证券的 C 向特定对象发行证券超过二百人的 D 向特定对象发行证券的
答案: B C
103 "证券公司自营业务应当建立健全相对集中,权责同意的投资决策与授权机制.自营业务决策机构设立的三级体制是( )"
A 自营业务部门 B 投资决策机构 C 股东大会 D 董事会
答案: A B D
104 "证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向( )提供书面说明"
A 股东会 B 证券监管部门 C 经理层 D 监事会
答案: A B
105 "按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据,优先股可分为( )"
A 可转换优先股 B 非累积优先股 C 不可转换优先股 D 累积优先股
答案: A C
106 现代证券交易所的计算机运作系统通常包括( )
A 交易系统 B 结算系统 C 信息系统 D 监察系统
答案: A B C D
107 证券是指 ( )
A 各类证明持有者身份和权利的凭证 B 用以证明或设定权利而做成的书面凭证 C 各类记载并代表一定权利的法律凭证 D 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
答案: B C D
108 息票累积债券的特点是( )
A 存续期间有利息支付 B 持有人必须到期一次性获得还本付息 C 规定票面利率 D 不规定票面利率
答案: B C
109 "深圳中小企业板块是主板市场的组成部分,但在与主板市场的关系上实行( )\" ( )
A 指数独立 B 监察独立 C 代码独立 D 运行独立
答案: A B C D
110 证券市场按交易场所结构可以分为( )
A 货币市场 B 外汇市场 C 无形市场 D 有形市场
答案: C D
111 我国<<公司法>>所说的高级管理人员是指( )
A 副经理 B 财务负责人 C 经理 D 上市公司董事会秘书
答案:A B C D
112 证券公司应将其( )及其他重大事项及时报公司监事会
A 年度财务报告 B 季度财务会计报表 C 合规检查报告 D 内部稽核报告
答案: A B C D
113 证券经营机构的欺诈客户行为包括( )
A 不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件 B 违背代理人的指令为其买卖证券 C 挪用客户帐户资金 "D 以多获取佣金为目的,诱导可户进行不必要的证券买卖"
答案: A B C D
114 "按基金投资的分散化程度,可将股票基金划分为( )"
A 高风险股票基金 B 一般股票基金 C 专门化股票基金 D 低风险股票基金
答案: B C
115 "20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期,影响较大的事件有( )"
A 应该英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制 B 美国安然公司造假事件 C 东南亚金融危机 D 巴林银行事件
答案: A C D
116 "关于有价证券所具有的特征,以下说法正确的是( )"
A 证券的风险与其收益成正比 B 不同证券的流动性是不同 C 有价证券本身具有收益性 "D 债券一般有明确的还本付息期限,股票可视为无期证券"
答案: A B C D
117 近年来我国企业债券的发行呈现( )等特征
"A 在发行主体上,突破了大型国有企业的限制" B 采用了核准制 C 推出了超长期债券 D 机构投资者成为主要投资者
答案: A C D
118 可转换债券的特征包括( )
A 是一种附有转股权的债券 B 具有双重选择权的特征 C 市场价格稳定 D 利率高于其他企业债券
答案:A B
119 "境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者目击并在境外上市的股份,其主要特征是( )"
A 以外币认购 B 以人民币标明面值 C 采用无记名股票形式 D 采用记名股票形式
答案:A B D
120 以下关于证券投资风险的正确说法是( )
A 非系统风险是整个证券市场的价格存在系统的联系 B 系统风险是可以通过组合投资而分散的 C 证券投资的风险是指证券收益的不确定性 D 风险是指对投资者预期收益的背离
答案: C D
121 债券的债务人即债券的发行人。
A 正确 B 错误
答案 A
122 公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
A 正确 B 错误
答案 A 正确
123 收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。
A 正确 B 错误
答案 B 错误
124 香港恒生中国企业指数即H股指数。
A 正确 B 错误
答案 A 正确
125 认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。 s
A 正确 B 错误
答案 A 正确
126 我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权行证券。
A 正确 B 错误
答案 A 正确
127 政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债。
A 正确 B 错误
答案 B 错误
128 我国〈证券法〉规定，公司分配股利计划、公司股权结构的重大变化均属于内幕信息。
A 正确 B 错误
答案 A 正确
129 一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系。
A 正确 B 错误
答案 A 正确
130 目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。
A 正确 B 错误
答案 A 正确
131 严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施。
A 正确 B 错误
答案 B 错误
132 证券衍生品种的发行与交易不属于我国〈证券法〉的调整范围。
A 正确 B 错误
答案 B 错误
133 上证国债指数以在上海证券交易所上市，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付利息国债为样本，按照国债发行量加权计算。
A 正确 B 错误
答案 B 错误
134 在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。
A 正确 B 错误
答案 A 正确
135 证券交易中操纵证券交易价格以不正当利益，属欺诈发行股票债券罪。
A 正确 B 错误
答案 B 错误
136 开放式基金的申购、赎回价格不直接接受市场供求关系的影响。
A 正确 B 错误
答案 A 正确
137 我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。
A 正确 B 错误
答案 B 错误
138 封闭式基金的封闭期通常在20年以上。
A 正确 B 错误
答案 B 错误
139 目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
A 正确 B 错误
答案 A 正确
140 金融期货交易的主要功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能。
A 正确 B 错误
答案 A 正确
141 为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。
A 正确 B 错误
答案 B 错误
142 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。
A 正确 B 错误
答案 A 正确
143 修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
A 正确 B 错误
答案 A 正确
144 我国证券交易所的最高权利机构是理事会。
A 正确 B 错误
答案 B 错误
145 系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。
A 正确 B 错误
答案 B 错误
146 金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。
A 正确 B 错误
答案 A 正确
147 由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。
A 正确 B 错误
答案 B 错误
148 我国股票市场融资国际化是以A股、B股、N股等股权融资作为突破口的。
A 正确 B 错误
答案 B 错误
149 收益公司债只有将利息付清后，股东才能分红。
A、正确 B、错误
答案 B
150 政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差
A、正确 B、错误
答案 B
151 早在16世纪，安特卫普的证券交易所开始进行股票交易
A、正确 B、错误
答案 B
152 由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随着市场条件的变化而变化
A、正确 B、错误
答案 B
153 基金份额资产净值是指某一时点某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
A、正确 B、错误
答案A
154 我国《公司法》规定，公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，应依法承担赔偿责任
A、正确 B、错误
答案A
155 债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。
A、正确 B、错误
答案A
156 我国《证券法》规定，内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
A、正确 B、错误
答案A
157 私募证券一般不采取公示制度
A、正确 B、错误
答案A
158 证券信用评级的主要对象公司普通股股票和公司债券
A、正确 B、错误
答案B
159 在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金
A、正确 B、错误
答案B
160 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。
A、正确 B、错误
答案A
161 在场外交易市场中，由证券商决定每种证券的交易价格
A、正确 B、错误
答案B
162 我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例投资于证券基金和股权性证券
A、正确 B、错误
答案A
163 证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分
A、正确 B、错误
答案B
164 证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询
A、正确 B、错误
答案A
165 证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场
A、正确 B、错误
答案B
166 我国企业债券发行主体全部是大型国有企业。
A、正确 B、错误
答案B
167 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者买卖的损失作为承诺
A、正确 B、错误
答案A
168 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产
A、正确 B、错误
答案A
169 基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。
A、正确 B、错误
答案A
170 由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的
A、正确 B、错误
答案B
171 世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所
A、正确 B、错误
答案B
172 我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券每日的收盘价，也不纳入指数计算
A、正确 B、错误
答案A
173 证券公司经理人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，可以直接或间接投资于与所任职公司竞争的业务
A、正确 B、错误
答案B
174 在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴利
A、正确 B、错误
答案B
175 只有股份公司才可以发行证券
A、正确 B、错误
答案B
176 债券票面利率是债券利息与债券发行价价格的比率
A、正确 B、错误
答案B
177 由于在一级市场ETF申购赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此一般仅适合于机构投资者
A、正确 B、错误
答案A
178 对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。
A、正确 B、错误
答案A
179 无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
A、正确 B、错误
答案A
180 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换
A、正确 B、错误
答案A