2023年上海期货从业资格期货结算机构试题.docx

2023年上海期货从业资格：期货结算机构试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某期货交易所会员现有可流通的国债删万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于__万元。
A．200
B．50
C．160
D．240
2、对《股指期货投资者适当性制度实行办法(试行)》负责解释的机关是__
A．期货业协会
B．期货交易所
C．中国证监会
D．工商行政管理部门
3、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属__。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．期货投资者保障基金
D．风险准备金
4、期货投机与套期保值的区别在于__。
A．套期保值交易重要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作
B．期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以运用期货市场规避现货市场风险为目的
C．期货投机交易以获得价差收益为目的，套期保值交易以达成期货与现货市场的赚钱与亏损基本平衡为目的
D．期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者
5、卖出套期保值付出的代价是__。
A．不可以回避未来现货价格下跌的风险
B．不利于保值者可以按照计划强化管理、完毕销售计划
C．不利于现货合约的顺利签订
D．保值者放弃了日后出现价格上涨而获得更高利润的机会
6、中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照____的原则，严格贯彻《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作规定。
A：统一领导、加强协作、联合监管
B：统一领导、分工负责、加强协作、联合监管
C：各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运营
D：统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
7、假如生产某种物品所需原料价格上升了，则这种商品的____
A：需求曲线向左方移动
B：供应曲线向左方移动
C：需求曲线向右方移动
D：供应曲线向右方移动
8、某日，一投资者购买合约价值为1000000美元的3个月期短期国债，成交指数为92，则该投资者的购买价格为__美元。
A．920230
B．960006
C．980000
D．990000
9、某套利者使用套利限价指令： “买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有__。
A．7月份合约4 350元/吨，9月份合约4450元/吨
B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4 000元/吨
C．7月份合约4 000元/吨，9月份合约4 200元/吨
D．7月份合约4 300元/吨，9月份合约4450元/吨
10、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不涉及客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。
A．70%
B．100%
C．120%
D．150%
11、对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同时存在的情况下，下列表述对的的有__。
A．在同一时空内会受到相同的经济因素的影响和制约
B．一般情况下，两个市场的价格变动趋势相同
C．随着期货合约临近交割，现货价格和期货价格趋于一致
D．随着期货合约临近交割，现货价格和期货价格价差扩大
12、导致期货从业资格被注销的情形有__。
A．期货从业人员因工伤住院
B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司
C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司
D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
13、假如实际交易的现货股票组合与指数的股票组合不一致，势必导致两者未来的走势或回报不一致，从而导致一定的误差。这种误差，通常称为。
A：模拟误差
B：套利误差
C：测量误差
D：其他误差
14、期货公司对外发布广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A．3
B．5
C．7
D．10
15、在半强型有效市场中，下列说法对的的是____
A：由于价格已经反映了所有的历史信息，所以技术分析是无效的
B：由于价格已经反映了所有公开获得的信息，所以技术分析是无效的
C：由于价格已经反映了涉及内幕信息在内的所有信息，所以基本分析和技术分析都是无效的
D：由于价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以基本分析和技术分析都是无效的
16、目前，绝大多数国家采用的外汇标价方法是__。
A．英镑标价法
B．欧元标价法
C．直接标价法
D．间接标价法
17、在正向市场中进行卖出套期保值，只要基差走强，无论期货价格和现货价格上涨或下跌，均会使保值者出现__。
A．净亏损
B．净赚钱
C．盈亏平衡
D．盈亏相抵
18、期货公司因延误执行客户交易指令给客户导致损失的免责事由为（）。
A．期货公司内部发生重大人事调整
B．期货公司发生亏损
C．由于市场因素延误
D．期货公司发生合并重组
19、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．1倍以上3倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．1倍以上2倍以下
20、商品期货行业中的参与者涉及__。
A．期货佣金商(FCM)
B．商品交易顾问(CTA)
C．交易经理(TM)
D．商品基金经理(CPO)
21、根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所的注册资本划分为，由会员出资认缴．
A：均等份额
B：均等股份
C：不等份额
D：不等股份
22、期货公司应当保存书面风险监管报表，相应负责人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（）。
A．3年
B．5年
C．2023
D．2023
23、当天分派的客户交易编码，期货交易所应当于允许客户使用。
A：当天
B：下一交易日
C：2个交易日之后
D：3个交易日之后
24、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，因实物交割发生纠纷的，__为协议履行地。
A．实物交割住所地
B．被告住所地
C．下单住所地
D．期货交易所住所地
25、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。
A．交割等级
B．期货价格
C．最后交易日
D．报价单位
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、套利交易在期货市场起着独特的作用，其涉及__。
A．为交易者提供风险对冲的机会
B．增长市场流动性
C．有助于价格恢复到正常水平
D．有助于投机者平均收益的提高
2、人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，拟定过错方承担的民事责任。
A．期货协议纠纷
B．期货侵权纠纷
C．期货违约纠纷
D．无效的期货交易协议纠纷
3、在期货交易过程中出现（）等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采用紧急措施化解风险。
A．地震、火灾、水灾等不可抗力因素导致交易无法正常进行
B．计算机系统故障的因素导致交易无法正常进行
C．会员出现结算、交割危机，对市场正在产生重大影响
D．期货价格出现同方向连续涨停板，经采用相应措施后仍未化解风险的
4、以下属于套利种类的有__。
A．跨期套利
B．跨商品套利
C．跨市套利
D．期现套利
5、期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是__。
A．变更业务范围
B．变更注册资本
C．设立境内分支机构
D．变更公司形式
6、下列关于中国证监会的表述中，对的的是__。
A．有权依法对期货公司进行监督管理
B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司
D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
7、客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（）。
A．中国公民身份证明
B．中国法人资格合法证件
C．中国某大学的学生身份证明
D．中国其他经济组织资格的合法证件
8、内幕信息，是指也许对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，涉及．
A：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格也许发生重大影响的政策
B：期货交易所做出的也许对期货交易价格发生重大影响的决定
C：期货交易所会员、客户的资金和交易动向
D：国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
9、甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商议共同开办一家期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准．对于二人的行为，按照《刑法》的规定，应当．
A：处3年以下有期徒刑或者拘役
B：处3年以上2023以下有期徒刑
C：并处5万元以上50万元以下罚金
D：并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
10、某大学金融系专家甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成协议的成立，则（）。
A．甲可以规定乙支付约定的报酬
B．甲不能规定乙支付约定的报酬
C．甲可以规定乙支付从事居间活动支出的必要费用
D．甲无权规定乙支付从事居间活动支出的必要费用
11、商业银行存入中央银行的储备存款与社会公众所持有的钞票之和是____
A：货币供应量
B：货币需求量
C：不兑现信用货
D：基础货币
12、会员制期货交易所中层管理人员的任免要向__报告。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．期货交易所理事会
D．中国证监会派出机构
13、以下关于一些商品的季节性特点说法对的的是
A：农产品的供应是分散的，而需求却十分集中
B：农产品的供应都是每年同一时期集中上市，而需求是分散的
C：燃油在冬季的需求明显超过其他季节
D：燃油在春节的需求明显超过其他季节
14、期货公司或者其分支机构有下列（）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A．成立后无合法理由超过3个月未开始营业
B．营业执照被公司登记机关依法注销
C．积极提出注销申请
D．被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
15、假如一种商品的价格变化5%，需求量因此变动2%，那么该商品的需求____
A：富有弹性
B：缺少弹性
C：有无限弹性
D：无弹性
16、下列说法中，对的的有__。
A．马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同
B．勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反
C．期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为
D．期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式
17、根据《期货交易管理条例》，（）的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得运用职务便利牟取不合法的利益。
A．国务院期货监督管理机构
B．期货交易所
C．期货保证金安全存管监控机构
D．期货保证金存管银行
18、会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，应当明确相关期货从业人员责任的人员涉及。
A：客户开发人员
B：审核人员
C：服务人员
D：公司高级管理人员
19、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有的条件是。
A：申请日前2个月的风险监管指标连续符合规定的标准
B：具有从事金融期货经纪业务的具体计划
C：业务设施和技术系统符合相关技术规范且运营状况良好
D：高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
20、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面告知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．拟更换董事长、总经理
B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者也许产生重大不利影响
D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关备案调查或者采用强制措施
21、营业部内部控制制度涉及。
A：营业部岗位职责及人员管理制度
B：营业部信息技术系统管理及应急制度
C：营业部市场营销管理制度
D：反洗钱制度
22、__有铝期货合约上市交易。
A．英国伦敦金属交易所
B．美国纽约商业交易所
C．大连商品交易所
D．上海期货交易所
23、风险监管报表涉及（）。
A．风险监管指标汇总表
B．净资本计算表
C．资产调整值计算表
D．客户权益变动表
24、天然橡胶期货交易重要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货交易的有__。
A．中国
B．蒙古
C．马来西亚
D．新加坡
25、期货公司首席风险官应当准时参与中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官不参与培训，中国证监会及其派出机构可以采用监管谈话、出具警示函等监管措施。
A：两次
B：连续两次
C：三次
D：连续三次