国际经济合作整理.doc

第一章：
1.国际经济合作的概念：(名解)国际经济合作是指世界上不同国家（地区）政府、国际经济组织和超越国家界限的自然人与法人为了共同利益，在生产领域和流通领域（侧重生产领域）所进行的以生产要素的国际移动和重新合理组合配置为主要内容的较长期的经济协作活动。
2.国际经济合作的具体含义: （简答或者论述，若为论述，必须展开）
主体:不同国家(地区)政府、国际经济组织和各国的企业与个人
内容:不同国家生产要素的优化组合与配置
范围:主要是生产领域
原则:平等互利
期限:较长期的经济协作活动
3.研究对象：国际间各种生产要素的移动和重新组合的规律以及各国间的经济协调机制（填空）
4.国际经济合作与国际贸易的异同：（论述）（课本p2）
— 相同之处
1. 都是国际经济交往的重要形式
2. 都与生产要素有关
3. 两者常常结合起来
— 不同之处 （不同在哪里要具体说明）（这部分的我之前没听，所以没记笔记）
1. 研究对象不同
2. 具体方式不同
3. 业务周期长短不同
4. 国际经济合作可以发挥独特作用
5.国际经济合作的方式（简答或填空）
1、 国际直接投资合作
2 、国际间接投资合作
3 、国际科技合作
4 、国际劳务合作
5 、国际土地合作
6 、国际经济信息与经济管理合作
7 、国际经济援助
8 、国际经济政策的协调与合作
6.二战后国际经济合作发展的原因（简答或者论述）
1. 第三次科技革命
2. 战后国际分工的新发展（新发展为国际经济合作发展创造了有利的条件）
3. 经济生活的国际化
Ø 生产国际化
Ø 市场国际化
Ø 资本国际化
Ø 资本市场国际化
4. 国际经济组织的诞生
— 关贸总协定
— 世界银行
— 国际货币基金组织
5. 世界政治经济局势的改变

7.经济全球化的概念：（名解）经济全球化是指，在科技革命的推动下，通过国际贸易、国际金融、国际投资以及国际间人员和技术的流动，越来越紧密地把世界经济结合成一个有机整体，以致成为一种经济网络的状态和过程。
第二章：国际投资合作
1.国际投资概念：(名解)一个国家的投资者，将本国的资本（包括资金、技术、设备、专利商标等）投放到另一国家（或几个）国家或地区，从事农业、工业、第三产业的经营，或从事有价证券的买卖，从而获取一定利润的经济行为。
2.19世纪末到第一次世界大战前（1914年）的国际投资的发展：(简答)
国际间私人投资异常活跃
英国是当时最大对外投资国
国际间接投资是当时的主要投资形式
绝大部分资本投放在亚非拉的殖民地和附属国
3.第二次世界大战后国际投资的发展：
1).私人对外直接投资成为国际投资的主要形式
2).跨国公司成为对外直接投资的主体
4国际直接投资的概念：(名解)以控制国（境）外企业的经营管理权为核心的对外投资。是投资主体以对外投资为媒介，以取得企业经营控制权为手段，以最终获取利润为目标的一种投资行为。
5现代西方国际直接投资若干理论(选择或填空)
1) 垄断优势论2) 产品周期理论3) 内部化理论4) 国际生产综合理论（国际生产折衷理论）

各个理论的内容:
1)垄断优势论
① 代表人物：海默、金德尔伯格
② 理论内容
Ø 主要解释美国企业对外直接投资的决定因素
Ø 决定直接投资的因素是企业所拥有的垄断优势
Ø 垄断优势体现在技术诀窍、规模经济、管理技能以及资金等方面
Ø 企业可以凭所拥有的垄断优势抵消在海外经营的不利因素，从而压倒竞争对手，获得更高利润
2).产品周期理论(理解在每个阶段应选择什么方式的投资)
① 代表人物：维农
② 理论内容
Ø 产品的生命周期由产品创新、成熟和标准三个阶段构成
Ø 在产品周期的不同阶段，应有不同的投资战略
A. 产品创新阶段：国内生产
ü 新产品非标准化，产品的生产要素投入、加工工艺和规格变化很大
ü 产品差别大，新产品需求价格弹性低，生产成本的差异对厂商生产区位的选择影响不大
B. 产品成熟阶段：可以考虑在国外寻找生产成本低，尤其是劳动力成本低的地方，进行直接投资设厂。
ü 市场上出现仿制者和竞争者
ü 价格需求弹性增大
ü 降低生产成本已成为竞争的关键
C.产品标准化阶段：逐渐减少国外投资，厂商已失去垄断优势

3)内部化理论(比较重点)
代表人物：巴克莱、卡森
理论内容：
Ø 外部市场存在不完整性和交易成本上升，导致企业附加成本
Ø 建立企业内部市场能够克服外部市场不完整性所造成的风险和损失
Ø 市场内部化过程和4种因素有关
产品特定因素：如产品性质，外部市场状况，规模经济等
区位特定因素：如区位的距离，文化差异等
国家特点因素：有关的政策和财政制度
公司特定因素：不同企业内部的市场管理能力
Ø 市场内部化带来的效益
a) 有助于企业之间的供需协调和控制能力
b) 可以对“知识产品”进行较为准确的定价，制定出区别性价格
c) 能够排除政府的外来干预，避免反常的市场不完整性带来的损失
d) 可利用转移定价来减少税收，有效配置公司的内部资源
4).国际生产综合理论（国际生产折衷理论）
① 代表人物：约翰.邓宁
② 理论内容：一国企业要从事对外直接投资由三种优势所决定
Ø 所有权优势：一国企业所拥有外国企业无法获得的资本。如技术优势、管理优势、资金优势等
Ø 内部化优势：企业通过对外直接投资将其资产或所有权内部化过程中所拥有的优势。
Ø 区位优势：可供投资的地区在某些方面具有的优越性。如劳动力成本、市场需求、原料供给、运输成本、贸易壁垒和政府有关政策等。
6.国际直接投资企业的建立方式
1. 创建海外企业：由外国投资者投入全部或大部分资本，建立一个新的企业。
2. 购并海外企业：外国投资者通过一定的法律程序取得东道国某企业全部或部分所有权的行为。
购并就是兼并和收购(并购的定义:：)
7.购并的利与弊
利：
A. 进入市场快
B. 获取市场上不易得到的资源
C. 降低经营风险
弊：
a. 受到东道国政府和社会的限制
b. 较难缩小文化差距
c. 购并过程中价值评估困难
8.国际直接投资环境的概念：（名解）影响国际直接投资的各种政治因素、自然因素、经济因素和社会因素相互依赖、相互制约所形成的矛盾统一体。
9.国际直接投资环境评估：（应该了解在什么情况下选择哪一种评估方法，为什么选用它）（案例或者论述）
1.投资环境等级评分法
2.投资环境国别冷热比较法：投资环境冷热比较分析法是以“冷”、“热”因素来表达环境优劣的一种评价方法，即把各个因素和资料加以分析，得出“冷”、“热”差别的评价。
3.投资环境动态分析法：（该方法与其他方法的不同之处在于：它评价的是未来，其他方法评估的是现在）
将公司在国外投资所面临的风险为两类：
a“正常企业风险”，或称“竞争风险”。这类风险存在于任何基本稳定的企业环境中，它们是商品经济运行的必然结果
b.“环境风险”，即某些可以使企业环境本身发生变化的政治、经济及社会因素。
4.抽样评估法:是指对东道国的外商投资企业进行抽样调查，了解它们对东道国投资环境的一般看法。
方法评价：
（１）优点：抽样评估法的最大优点是能使调查人得到第一手信息资料，它的结论对潜在的投资者的投资来说具有直接的参考价值。
（２）缺点：评估项目的因素往往不可能列举很多，因而不可能全面。此外，评估结果还带有评估人的主观色彩。
10.可行性研究的概念:（名解）可行性研究是指在项目投资前先进行深入细致的调查研究，进行科学的分析测算，对项目的生存能力及经济和社会效益进行评价论证，从而明确提出这一项目是否值得投资和如何运营等建议工作。
11.可行性研究的步骤
1. 机会研究：对可能的投资机会或工程设想进行鉴定，以确定投资方向。
2. 初步可行性研究：初步选择了投资方向后，进行的进一步分析论证，已确定选择的投资机会是否有前途。
3. 详细可行性研究：是初步可行性研究的深化和提高，在这个阶段进行多方案比较，寻求一定条件下的最优方案。
4. 编写可行性研究报告：将可行性研究的基本内容、结论和建议，用规范化的形式写成报告，形成最终文件以提交决策者作为最后决策的基本依据。
5. 项目评估：银行、政府部门、金融信贷机构对项目的可行性研究报告做出评审估价。
12.资信调查的概念：（名解）通过一定方式对贸易客户或合作投资伙伴的资金和信用等方面进行调查了解。
第三章：国际直接投资（重点所在）
1.近年来利用外商投资新热点
1. 规模不断扩大
2. 产业和地区结构不断优化
3. 跨国公司来华投资大量增加
4. 独资企业成为主要的企业方式 ，以前是合资企业为主
5. 领域不断拓宽
6. 辅助性投资增加
7. 积极推进当地化战略，较长期在消费者市场上发展
2.中国利用外国直接投资的作用
Ø 弥补了国内建设资金的不足
Ø 促进了中国经济的增长
Ø 引进了先进的技术设备和管理经验 ，推动产业结构升级
Ø 扩大了社会就业
Ø 增加了国家的财政收入
Ø 推动了对外贸易的发展
Ø 缩小了中国与发达国家经济发展的差距
Ø 促进了社会主义市场经济体制的建立和完善（借助中外合资企业，促进市场机制，形成市场意识、竞争意识、效益观念等）
3. 中国利用外国直接投资的方式
1. 中外合资经营企业
2. 中外合作经营企业
3. 外商独资经营企业
4. 中外合作开发
5. 外商投资股份制企业
6. BOT投资方式
7. 投资性公司
8. 其他方式
合资企业将投资转化为股份判定分股多少、承担责任大小。
合作企业不需要将投资转化为股份，全建立在契约上，分红、责任都依据契约。
（同时要知道什么是三资：即中外合资经营企业，中外合作经营企业，外商独资经营企业，这三资的区别在哪里？见课本51~~56大概了解则可）

4.中国利用外商直接投资存在的问题（论述）
1. 大量外资进入加大了通货膨胀的压力。（由于外资进入需要内资的配套）
2. 我国利用外商直接投资结构不合理，影响了利用外资质量和效益的提高。
Ø 外商直接投资资金来源结构不尽合理
Ø 外商直接投资主体结构不尽合理
Ø 外商直接投资产业和行业结构不尽合理
Ø 外商直接投资地区布局不尽合理
3. 我国对外商在华直接投资管理中存在的问题
Ø 政策透明度问题影响外商对华直接投资的信心
Ø 部分地方政府为追求政绩，盲目引进外资
Ø 对外企的监管技术手段落后
5.中国利用外商直接投资的对策
1. 优化外商直接投资的产业结构
2. 继续发展符合国家产业政策和比较优势的劳动密集型产业
3. 进一步优化外商直接投资地区结构，实现地区间的均衡发展
4. 大力改善外商投资环境，依法加强对外商投资企业的管理和监督
6.“走出去”战略含义：（名解）指中国企业所从事的各种对外直接投资活动，包括对外投资办厂、境外加工装配、境外资源开发、设立境外研发中心、建立国际营销网络、开展国际农业合资合作、开展跨国并购等。

7.实施“走出去”战略的作用和必要性（非常重要）
1、适应经济全球化发展的必然要求
2、是合理配置资源和更好地利用国外资源的要求
3、有利于国内经济结构的调整和产业结构优化
4、是突破国外以反倾销等形式出现的贸易保护主义的需要
5、有利于享受入世后中国应享受的权利
6、有利于企业开展国际化经营，提高国际地位
7、有利于发展中国自己的跨国公司
8.中国对外直接投资的可能性
可能性指的就是条件和基础，中国发展对外直接投资的可能性主要表现在：
1、中国已经拥有一批具有一定实力且在国际上享有信誉的企业
2、中国企业在某些技术和设备方面具有比较优势
3、中国企业在管理和人才方面也具有一定的比较优势
4、中国已经具有一定的外汇资金实力
5、国家对具备条件的各类企业开展对外直接投资给予扶持和鼓励
第四章：
1.生产理论定义：（名解）生产理论研究生产者的行为，而生产者的行为就是如何利用自己有限的资源而实现利益的最大化。
2.生产要素在配置最优时是生产要素停止流动时即产出与投入相等。
3.经济一体化的含义：宏观层次来看是指世界各国经济彼此开放，相互联系，形成一个世界经济体系。世界经济一体化是一种发展趋势，从具体的经济联系和交往方式来看，区域经济一体化既是一种过程，也是一种结果。其表现形式有：自由贸易区、关税同盟、经济同盟、共同市场等。
4.两缺口模型：（名解）是指发展中国家为达到储蓄缺口和外汇缺口的均衡的理论模型。
该模型是发展中国家通过利用外部资源，在发挥政府的作用的同时，调整国内的经济结构以适应引进外部资源。它反映出发展中国家引进外部资源，对于缓和国内资源的稀缺性具有重要意义。
5.国际经济合作规律：（填空）或者（简答）（4C规律）经济竞争(competition)经济矛盾(contradiction)
经济合作(cooperation) 经济协调(coordination)
1.国际经济竞争的结构性变化
Ø 对手的多元化
Ø 国际竞争的范围和程度日益广阔和深化
Ø 竞争策略的发展变化，尤其是表现在产业结构的发展策略上
2.高科技领域国际竞争日益激化
3.跨国公司成为国际经济竞争中的主角
4.智力投资成为增强经济竞争的首要因素
第五章：
1.当代国际科技合作的特点：（简答）
① 国际科技合作集中在主要工业发达国家之间进行
② 国际科技合作朝着“软件化”方向发展
③ 跨国公司是国际科技合作的主体
④ 发展中国家技术输出增加
2.国际技术贸易概念：是指不同国家的当事人之间按照一般商业条件进行的技术跨越国境的转让或许可行为。
3.国际技术贸易与国际商品贸易的区别
1,贸易标的的不同
Ø 国际技术贸易的标的是一种无形的技术知识
Ø 国际商品贸易则是有形商品的国际间交换
2. 贸易标的物使用权和所有权不同
Ø 国际技术贸易只涉及到使用权的让渡，所有权仍属于技术供应方
Ø 国际商品贸易商品使用权和所有权同时转让
3. 贸易双方当事人关系存在差异
Ø 国际技术贸易当事人之间需要有长期的技术合作关系
Ø 国际商品贸易中在合同履约和售后服务结束后，通常不在存有关系
4. 贸易标的物作价原则不同
Ø 国际技术贸易中采取利润分成方式作价
Ø 国际商品贸易中采取成本加成法作价
5. 贸易所涉及到的法律不同
Ø 国际技术贸易除了适用于各国货物买卖法、合同法，还受工业产权法、专利权法、商标法等的法律约束
Ø 国际商品贸易主要适用于各国货物买卖法、合同法的法律约束
4.专利：（名解）指专利主管机关依照专利法的规定，根据发明人的申请，经审查并在符合法律规定的条件下，授予发明申请人在规定的时间内对其发明所享有的一种独占实施权。
5.商标：（名解）指生产者或经营者用以标明自己所生产或经营的商品，与其它人生产或经营的同一商品有所区别的标记。
6.商标与专利的共有特征：专有性、地域性、时间性（填空）
7.商标权：商标权是指一国的商标主管部门根据商标申请人的申请，经核准后，授予商标申请人的一种商标专用权。商标权是一个集合概念，集合了使用权、禁止权、转让权、许可使用权。
商标权是一个集合概念，它包含以下四方面内容：
— 1.使用权。即只有商标的注册人才是该注册商标的合法使用者。
— 2.禁止权。商标所有人有权向有关部门提请诉讼，请求停止他人的侵权行为，可要求侵权人赔偿其经济损失，并追究侵权人的刑事责任。
— 3.转让权。商标所有人可以将商标的所有权有偿或无偿转让给他人，并放弃一切权利。
— 4.许可使用权。商标所有人可以以有偿或无偿的方式许可他人使用自己注册的商标。

8.专有技术：（名解）为实施某种为达到工业生产目的所必须具有的秘密性质的技术知识、经验或其积累。”
9.专有技术与专利的区别：
a. 法律地位不同。专利是公开的，而专有技术则是保密的，专有技术完全是靠保密来加以保护，一旦公开，法律就不再给予保护。
b. 技术内容的范围不同。专利只限于能应用于工业生产的技术，而专有技术的内容除用于工业生产目的的技术之外，还包括商业、管理等有助于工业发展的技术。
c. 存在的时间不同。专利的保护期限一般在10~20年之间，而专有技术的保护期限取决于对它的保密，只要专有技术所有人能够保密，就可以专有。当它被公众所知后，也就不称其为专有技术了。
d. 地域限制不同：专有技术没有地域限制，在任何未知其内容的地域内都是专有技术；专利则受批准的国家所辖地域的限制，在没有被批准的国家所辖地域则不视为专利，可以不受限制地加以实施。
10许可贸易：亦称许可证贸易。它是指技术的提供方与接受方之间签订的，允许接受方对提供方所拥有的技术，享有使用权及产品的制造权和销售权。
分类
许可方式
受方权利
供方权利
独占许可
独占使用技术
不能分许可
无权使用技术
无权再许可第三人
排他许可
可以使用技术
不能分许可
有权使用技术
无权再许可第三人
普通许可
可以使用技术
（分许可要看合同约定）
有权使用技术
有权再许可第三人
分许可
可使用技术
可以分许可
有权使用技术
可以再向第三方许可
交叉许可
权利取决许可方式
权利取决许可方式
11.技术贸易价格的概念：技术是有价值的，技术的价格也是以技术的价值为依据的，但技术的价格与其价值并不相符。技术的价格实际上是技术的接受方向技术的提供方所支付的全部费用，同时也是双方对超额利润和新增利润的分成。
12.技术贸易费用的支付方式：
A. 总付。总付是指双方在签订技术转让合同时，确定一个总价格，然后由受让方一次性或分期支付。
B. 提成支付。提成支付是双方签订技术转让协议时，不确定技术的总价格，而是规定根据所转让的技术投产后的实际经济效益，在一定的偿付期限内按一定的比例提取技术转让费的一种方式。
— 固定提成法
— 递减提成法
— 最低/最高提成法
C. 入门费加提成费。入门加提成费是总付和提成支付两者相结合的支付方式。它是在双方签订了技术转让协议之后，技术的受让方按协议规定，先向技术的提供方支付一笔款项，即入门费，然后在转让的技术投产以后，按销售额、利润或产量提成支付。
第六章：
1.国际工程承包概念：是指国际承包商（公司）以提供自己的资本、技术、劳务、设备、材料和许可权等，为国外工程业主（发包人）营造工程项目，并按事先商定的合同条件承包商一方交付工程，业主一方发付工程价款和劳务酬金的一种经济合作形式
2.国际工程承包的方式：
（一）总包 ：指从投标报价、谈判、签订合同到组织合同实施的全部过程，其中包括整个工程的对内和对外转包与分包，均由承包商对业主（发包人）负全部责任。
（二）分包：指业主把一个工程项目分成若干个子项或几个部分，分别发包给几个承包商。
（三）联合承包 ：指由几个承包商共同承揽某一个工程项目，各承包商分别负责工程项目的某一部分，他们共同对业主负责的一种承包形式。联合承包一般适用于规模较大和技术性较强的工程项目。
3.国际工程承包市场的特点
1．竞争激烈，利润下降
2．承包商对国内市场的依靠加强
3．市场保护措施日益加强
4．带资投标、延期付款和实物支付的做法日益普遍（第4个是有前三个引申而来的）
4.招标：指由发包人（业主）就拟建工程项目的内容、要求和预选投标人的资格等提出条件，通过公开或非公开的方式邀请投标人根据上述条件提出报价，施工方案和施工进度等，然后由发包人经比较择优选定承包商的过程。
招标方式：竞争性招标
（1）公开招标
公开招标指的是招标人通过国内外各种有影响的报刊、电视、广播等宣传媒介刊登广告，发布招标信息，不限国籍的使全世界所有合格的承包商都有资格参加投标，招标人择优选择中标人的整个过程。
（2）选择性招标
选择性招标是指发包人不通过刊登广告，而是通过咨询公司或其他途径了解承包商情况，有选择的邀请若干家承包商参加投标的一种竞争性招标方式。
非竞争性招标
谈判招标
招标人根据自己的需要和所了解到的承包商的资信和技术状况，直接选择某一家承包商进行谈判，若与之达不成协议，则继续与下一个进行谈判，直至达成协议为止，这种做法也叫议标。
5.投标：（名解）是以承包商为主体从事的活动。它是指投标人根据招标文件的要求，在规定的时间并以规定的方式，投报其拟承包工程的实施方案及所需的全部费用，争取中标的过程。
6.银行保函：（名解）在国际承包合同中，当事人的一方为了避免因另一方违约而造成损失，要求对方通过银行提供的一种能保障自己权益的担保。
— 种类：
1 、投标保函
2 、履约保函
3 、预付款保函
4 、工程维修保函
5 、临时进口物资税收保函
6 、免税工程的进口物资税收保函

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