浅谈监理工作中的索赔管理(西安佳信公路工程咨询有限公司).docx

-精品word文档 值得下载 值得拥有-浅谈监理工作中的索赔管理发布日期：2013/12/26 14:10:49 来源： 【关闭】1 引言建筑工程是一项复杂的系统工程，参与的人员多、投入高、建设周期长、涉及到的合同关系复杂、不确定因素多。因此，施工中因工程相关参数变化(如工程量变化、工期变化)、外部施工环境的变化、不可抗力等引起的索赔几乎不可避免。国际工程承包业中的索赔工作是在承包施工实践中产生出的一门独立的管理行为和专门知识。从上世纪70年代开始，由于土建工程承包施工领域内的竞争逐渐激烈，承包企业竞相压价以求中标，因此在施工过程中的亏损现象逐年增多，施工索赔便被提到国际工程承包界的议事日程上来，并逐渐成为监理工作中必不可少的管理行为，成为承包企业保护其经济利益的唯一的、基本的管理行为。在工程承包中，索赔常被称为“一个银币的正反两面”是指合同一方在合同履行过程中根据合同及法律法规的规定，对并非由于自己的过错，且属于应由合同对方承担责任的情况，对所造成的实际损失，凭有关证据，按规定程序，向合同对方提出给予补偿的要求，包括工期延长和经济补偿两种情况。国际工程承包中，索赔是经常大量发生且普遍存在的管理业务，是受损一方维护自身合法利益的权利。据统计，一般合同的索赔额占工程支付总额的7%-8%以上。尤其是近十多年来工程承包商的纯利润逐年有所下降，而施工索赔的案例每年均在增加，许多国际工程项目通过成功的索赔使工程利润达到了10%-20%，有的工程索赔甚至超过了工程合同额，就是在建立了相当完善法规体系的发达的欧美国家，进入九十年代以来的索赔百分率也高达9%左右。“中标靠低价，盈利靠索赔”便是许多国际承包商的经验总结。中国由于长期受计划经济的影响，工程索赔制度至今尚未普遍推行，大多数监理工程师不熟悉索赔业务，不懂施工索赔的管理。加入WTO后，中国建筑市场对国外同行开放，国内建筑企业也走向国际市场，施工索赔的研究和开展是工程界迫切需要解决的问题。研究施工索赔及其管理对我国工程建设参与各方增强合同意识、强化项目管理、提高企业素质、搞好工程建设以及对学习掌握国外先进的管理思想和管理方法、发展我国的对外工程承包事业、增加外汇收入都是十分必要的，因此对它的研究不仅有重大的理论意义，而且对国民经济也具有重大的现实意义。2 国内外索赔管理现状分析2.1 国内工程索赔管理现状我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中开始的，索赔概念也自此进入中国。在鲁布革工程实施过程中，共发生21起单项费用索赔和1起工期索赔，索赔总额为229.10万元人民币，占合同总额的2.83%。国内外咨询专家认为这个索赔额在大型国际工程实践中是相当低的。结合国内外研究成果和我国的实际情况，可以看到我国有关工程索赔的理论研究还处于初步阶段，而且几乎所有的研究都是从承包商的角度来谈索赔管理，这些理论研究的成果不断武装承包商的头脑使得他们在处理索赔方面愈来愈成熟。相对索赔经验丰富的承包商而言，参与工程建设的其他两方业主和监理工程师的索赔管理水平要落后得多。从实践经验看，他们的索赔管理水平还处于初级水平。索赔管理的主体多样性要求我们不能只过分强调或过多研究一个主体，“一个巴掌拍不响”，承包商的索赔管理水平上去了，业主和监理工程师的索赔管理水平上不去是难以真正提高整个建筑工业索赔管理的水平的，这正是阻碍我国建筑行业工程索赔管理水平进一步发展的栓结之一。因此对业主或监理工程师的索赔管理的研究就显得十分必要。2.2 国际工程索赔管理现状当前，世界各国基础设施的建设规模日益扩大，土建工程的技术复杂性和质量要求亦不断提高，同时由于工程承包市场竞争日趋激烈，承包商又竞相以压低标价求中标，因而在施工过程中承包商亏损现象屡见不鲜。而工程索赔已成为承包商扭亏增利的必要手段，也是工程合同管理中必不可少的管理行为。根据不完全统计，最近十多年来，国际工程施工中，发生索赔的案数和频率呈逐年增加的趋势，同时，施工索赔管理的难度也在逐步加大。因此，如何在法律和合同范围内，通过采用相对客观公正和合理的方法来有效分析和解决工程索赔，达到“双赢”或“多赢”的目标，已成为国内外相关专家和学者致力研究于此的重要原因。3 施工索赔相关理论建筑工程特点是是规模大、工期长。在施工过程中，可能受到水文、气象、地质条件变化等自然因素影响，也可能遇到设计变更、工程量变更、支付困难等人为因素的影响，还可能遇到律法变更，动乱、战争等社会因素的影响。因此，施工过程中的不可确定因素较多，超出合同规定条件的事项也就不可避免的出现，从而给承包商带来工期、费用的损失，造成承包商的索赔。3.1 施工索赔的成因3.1.1 工程项目的特殊性。工程项目的差异性大、综合性强、风险大，使得工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素，而且业主在实施过程中还会有许多新的决策，这一切使得合同变更极为频繁，必然会导致项目工期和成本的变化。3.1.2 工程项目内外部环境的复杂性和多变性。国家的法律法规变更情况、工程所在地法治环境和经济环境都对施工有重大影响，还有一个有经验的承包商不可预见的异常气候条件、动乱、战争等。3.1.3 参与工程建设主体的多元性。由于工程参与单位多，各方面的技术、经济关系错综复杂，相互联系又相互影响，只要一方失误，不仅会造成自己的损失，也会影响其它合作者。3.1.4 工程合同的复杂性及易出错性。建设工程合同文件多且复杂，经常会出现措辞不当、缺陷、图纸错误，以及合同文件前后自相矛盾或者可作不同解释等问题。3.2 施工索赔的分类施工索赔随着分类角度和方法的不同有多种分类，主要有以下几种;3.2.1 按索赔的目的分类3.2.1.1工期索赔表1.工期延误索赔表工期延误原因影响部位影响后果工期索赔业主原因、风险关键线路影响总工期可以非关键线路影响总工期可以不影响总工期不可以承包商原因、风险-不可以工期索赔是承包商向业主要求合理顺延施工时间，使承包商避免“误期损害赔偿”。工期索赔必须是由于业主的原因或应该由业主承担的风险造成的工期延误，若是由于承包商的原因或应该由承包商承担的风险造成的工期延误，承包商无权索赔。也不是所有由于业主原因造成的延误都可以得到补偿。见表1。3.2.1.2费用索赔费用索赔的目的就是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致承包商增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。3.2.2按索赔的合同依据分类3.2.2.1合同规定的索赔这类索赔的依据是明示条款。当明示条款的索赔事件发生时，向业主提出的索赔。这类索赔一般不会发生争端。3.2.2.2非合同规定的索赔这类索赔，是承包商在受到损失时，可以依据合同条款的含义，推论出承包商有索赔权利，即根据合同默示条款进行索赔。默示条款可以从明示条款中或双方订立合同的初衷中引申出来，同样受法律保护，但这种引申必须是从相关法律和合同的整体关系出发而引申的，否则就是非法的。依据默示条款进行索赔，己经大量应用在国内外工程承包实践中。3.2.2.3道义索赔道义索赔又称为“通融索赔”，是一类比较罕见的索赔。这类索赔是承包商受到损失时，不论从合同的明示条款还是默示条款中都找不出索赔的理由，而是基于道义要求业主给与一定的补偿，而业主目睹承包商为完成某项困难工程，承受了额外费用，业主出于善意同意给承包商适当的补偿，因此，道义索赔又称“额外支付”。这类索赔成立的条件是:承包商和业主均无过错，承包商为完成工程而受损，业主基于道义同意给与补偿。3.3 影响施工索赔的主要因素索赔受到多种因素的制约，索赔能否成功就在于监理工程师能否将各种制约因素协调控制在较小的影响程度内。3.3.1 业主因素在整个施工活动实施工程中，业主无疑处在主导地位。为了维护自身利益，业主一方按照合同约定监督承包商施工活动，避免承包商的索赔，另一方面，对于自己的过错导致承包商受损失，则千方百计地开脱、阻挠甚至威逼利诱。3.3.2 承包商因素我国的索赔工作一直没有得到应有的重视，承包商不想索赔，不敢索赔，也不会索赔的现象普遍存在。不想索赔，是因为在长期计划经济下，企业缺乏对索赔的认识，片面地认为索赔不利于与业主合作，怕得罪了业主单位，影响以后的工程承揽;不会索赔，是由于不熟悉索赔理论、程序和方法、管理落后、基础工作不健全，缺乏索赔必要的资料和记录。另外，在客观上也存在着不准索赔的现象，应该通过施工索赔获得的补偿，常常是通过其它各种暗方式，不正当的方式来得到。3.3.3 工程师的因素工程师在整个索赔过程中是调解员的身份。工程师要“维护国家的荣誉和利益，按照守法、诚信、公正、科学的准则执业”，“坚持独立自主地开展工作”。承包商的索赔意向首先要报给工程师，所有索赔证据也由工程师签字确认，才能生效。索赔事件处理时，先由工程师调解，调解不成，则进入仲裁或诉讼程序。但在现行体制下，监理企业与业主签有施工监理合同，工程师在业主的授权下行使对施工过程的监督管理。对工程的质量、费用工程师要向业主负责，要维护业主的权益，因此很难相信工程师能够“公正、公平，公开“地处理索赔事件。可能有人说，那是工程师违犯职业道德，但现实的体制就是如此。3.3.4 社会因素工程不可能在理想化的社会状态下施工，必然会受到各种社会因素的影响。索赔事件发生后，说情的，借机挑起事端的都可能出现。工程师既要处理和业主、承包商的关系，也要应付这些来自社会的影响。4 监理工程师索赔处理的基本问题在监理工程师处理索赔问题之前，我们先明确业主，承包商，监理工程师三者之间的关系，这样更有助于我们了解监理工程师在日常工作中对索赔管理起到的作用。见图1业 主承 包 商监理工程师师工程承包合同监理合同监理和被监理图1.业主承包商工程师之间的关系当发生索赔问题时，监理工程师应抓紧对承包商的索赔要求进行严格的审查。进行此项工作主要是站在业主的立场，决定承包商是否有索赔权，索赔值计算的是否合理，并根据审查的结果，做出决定，是否同意延长工期或者支付费用。对承包商合理的索赔应当予以肯定，不合理的索赔应进行纠正。4.1 监理工程师索赔处理的原则监理工程师在处理施工索赔时，除应严格遵循FIDIC规定的“公平原则”外，还要本着“以事实为依据，以合同为准绳，双方平等互利”的原则开展索赔管理工作：4.1.1 实际赔偿原则索赔是针对实际损失提出的。实际损失是指必须系实际发生的工期延误或费用增加，如果没有证据证明发生了实际损失(与合同对照实际增加了费用，实际延误了工期)，就不应给予任何补偿。4.1.2 合同依据原则索赔的处理无非包括两个方面，即索赔事项的合理性和合法性。所谓合法性是指必须由合同依据或法律依据;所谓合理性是指索赔金额和索赔工期计算的准确性和合理性。4.1.3 公平、诚信原则这是监理工程师处理索赔的一条重要原则。它可以起到对合同规定、法律规定方面某些不足的补充作用。由于建筑施工活动非常复杂，合同和法律不可能对任何情况都做出明细规定，也不可能没有任何缺陷。在遇到合同文件没有做出具体规定或规定的不很完善的情况时，监理工程师必须依据“公平、诚信原则”在合同规定的前提下公正行事。4.1.4 证据充分原则承包商在索赔报告中应列举一系列有关的证据，证明索赔事件的存在和经过、责任和影响时，监理工程师据以判断索赔的合法和合理性。4.2 监理工程师索赔管理的任务4.2.1 预防索赔的发生在工程项目承包施工中，索赔是正常现象，是一项难免的工作。尤其是规模大、工期长的土建工程，索赔事项可能多达数十项。但是，从合同双方的利益出发，应该使索赔事项的次数减至最低限度。在这里，工程师的工作深度和工作态度起很大作用，他应该努力做好以下工作:4.2.1.1工程项目的勘查设计工作做得仔细深入，可以大量减少施工期间的工程变更数量，也可以避免遇到不利的自然条件或人为障碍，不仅可以减少索赔事项的次数，也可保证施工的顺利进行。4.2.1.2协助业主做好招标文件。为了减少施工期间的索赔争议，要处理好两个问题:一是选择好中标的承包商，即选择信用好、经济实力强、施工水平高的承包商。报价最低的承包商不一定就是最合适中标的承包商。二是做好签订协议书的各项审核工作，在合同双方对合同价、合同条件、支付方式和竣工时间的等重大问题上彻底协商一致以前，不要仓促地签订施工合同。否则，将会带来一系列的争议。4.2.1.3做好施工期间的索赔预防工作。许多索赔争端都是合同双方分歧已长期存在的暴露。作为监督合同实施的工程师，应在争议的开始阶段，就认真地组织协商，进行公正地处理。在签订工程项目的施工合同时，如果对工程项目的合同价总额没有达成明确一致的意见，或者合同双方对合同价总额有不同的理解，或者合同一方否认了自己在合同价总额上的允诺，都会使合同价含糊不清，双方各执一词，必然形成合同争端，最终导致索赔争端，这种情况，合同双方在签订施工协议以前，都应慎重仔细地办理，避免合同争端。4.2.2 及时识别和处理索赔问题当发生索赔问题时，工程师应抓紧评审承包商的索赔报告，提出解决建议，邀请业主和承包商协商，力争达成协议，迅速解决索赔争端。为此，工程师应做好以下工作:4.2.2.1详细审阅索赔报告。对有疑问的地方或论证不足之处，要求承包商补报证据资料。为了详细了解索赔事项的真相或严重程度，工程师应亲临现场，进行检查和调查研究.4.2.2.2测算索赔要求的合理程度。对承包商的索赔要求，无论是工期延长的天数，或是经济补偿的款额，都应该由工程师自己独立地测算一次，以确定合理的数量。4.2.2.3提出索赔处理建议。对于每一项索赔事务，工程师在进行独立的测算以后，都必须写出索赔审查报告及处理建议，征求承包商的意见，并上报业主批准。4.2.3处理业主的反索赔要求国际工程承包中，业主和承包商都享有索赔权，总承包商和分包商之间也互有索赔权。根据国际惯例，人们将业主的索赔要求称为反索赔。业主的反索赔事由，是承包商违约造成的。对于业主的反索赔要求，工程师要做好以下工作。4.2.3.1研究业主的反索赔要求，对业主提出的索赔事项，按照合同条件和具体证据进行研究，肯定合理的索赔要求，对有异议的同业主再次讨论。4.2.3.2进行反索赔的处理。根据合同条件的规定，将业主的反索赔决定正式通知承包商，并在月结算单中予以扣减。5 监理工作中处理好索赔的建议5.1 监理工程师处理好索赔的作用索赔事件发生的次数多少，处理的好坏与否，进一步引申到合同履行的是否顺利，工程总体目标是否如期实现，建设监理工程师起到一个不可替代的作用。处理好索赔事件，是监理工程师进行施工控制的一项基本技能。监理工程师处理好索赔，首先可以调解业主和承包方的关系，使双方更融洽的建立亲密合作伙伴关系，积极地为了工程总体目标的实现而努力；其次可使承包方和业主的利益得到保护，使承包方得到按合同规定的合理补偿，而又不使业主投资失控，合同双方都心悦诚服，对解决结果满意，继续保持友好的合作关系；最后有利于维持建筑市场的和谐发展，促使合同双方顺利履行和完成合同，使在建的工程项目能够在保证质量的前提下按期完工。5.2监理工程师处理好索赔的方法5.2.1 要有谦和的工作态度有些监理工程师以为自己是现场的管理人员,盛气凌人，对施工人员的态度十分强硬,给人留下不好的印象,为将来处理问题设下障碍。5.2.2 必须有严谨的工作作风，缜密的逻辑思维能力处理索赔问题是系统性、严密性非常强的工作,调查、分析、总结事件产生的原因,做出决定，要有理有据,这些都有赖于严谨的工作作风，缜密的逻辑思维能力。5.2.3 用科学的工作方法,公平合理的处理问题索赔费用的多少，工期顺延天数的确定对合同双方都有影响,监理工程师必须以公平合理的态度，科学的方法进行计算,并且做出合情合理的决定。而目前，有很多监理工程师控制工程质量没有问题,但对一些财务计算知识的掌握和运用比较生疏,有些时候可能会影响到索赔决定,这就要求监理工程师必须要有科学的工作方法。5.2.4 诚实信用，及时的处理索赔问题索赔本身就具有时限性,拖延处理只会增加处理的难度,并且会造成业主和承包商对工程师处理问题的能力有所怀疑,降低了诚实信用度,给正常解决问题带来困难,影响到工程总体目标的实现。5.2.5 重视日常监理工作,填写工作日志,及时做工作总结做好日常监理工作是减少索赔的重要手段，工程师应善于预见、发现和解决问题,能够在某些问题对工程产生额外成本或其他不良影响以前,就把他们纠正过来,就可以避免发生与此有关的索赔。5.2.6重视自身素质的提高,关注影响工程所有信息的采集和积累索赔往往跟工程外界的环境有密切关系，监理工程师不能只局限于工程技术领域，而必须让自己不断的成长为一个精通各方面知识的通才,才能具有收集、积累、分析各方面信息的能力，为更好地处理索赔问题,进行合同管理打下良好的基础。6 结论施工索赔，以其发生频率高，处理复杂、繁琐、难度大、争议多而成为建设工程索赔的重中之重。在参与工程建设的三方中，业主、承包商互相成为施工索赔和反索赔的目标对象。监理工程师作为协调双方工作的纽带和桥梁，在索赔管理中处于非常重要的位置。监理工程师如果不懂如何处理索赔和如何减少双方互相索赔的机会，将最终影响在建工程三大目标的实现。-精品word文档 值得下载 值得拥有-