基础模拟题四.doc

（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律是（ ）。A证券法 B公司法 C基金法 D刑法2中华人民共和国证券投资基金法于（ ）起正式实施。A2004年1月1日 B2004年6月1日C2005年1月1日 D2005年6月1日3对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是（ ）。A接管 B托管 C停业整顿 D撤销4中国证券业协会正式成立于（ ）。A1991年7月28日 B1991年8月28日C1991年9月28日 D1991年10月28日5参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）内不得参加资格考试。A1年 B2年 C3年 D5年6. 按证券所代表的权利和性质分类，有价证券可以分为（ ）。 A发行市场证券和交易市场证券 B. 上市证券和公司证券C公募证券和私募证券 D股票、债券和其他证券7. 向少数特定的投资者发行的证券是（ ）。 A. 公募证券 B. 私募证券 C. 基金证券 D. 非上市证券8.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的（ ）。A. 保障功能 B. 筹资-投资功 C. 定价功能 D. 竞争功能9.通过公开发售基金份额筹集资金，有基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是（ ）。 A. 证券投资基金 B. 社保基金 C. 企业年金 D. 社会公益基金10.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金是（ ）。A. 证券投资基金 B. 养老基金 C. 企业年金 D. 社会公益基金 11.证券业协会属于（ ）。 A. 证券监管机构 B. 证券市场中介机构 C. 自律性组织 D. 证券服务机构12.证券法正式颁布于（ ）。 A. 1998年 B. 1999年 C. 2000年 D. 2001年13.按（ ),有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A. 证券发行主体不同 B是否在交易所挂牌交易C募集方式分类 D证券所代表的权利性质分类14.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。 A. 15% B. 20% C. 25% D. 35%15.下面（ ）不是股票的特征。 A. 收益性 B. 返还性 C. 风险性 D. 流动性16.下列选项中股票不需要载明的事项主要是（ ）。A. 公司名称 B. 股票种类 C. 股票的编号 D. 股票的到期日17.（ ）是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。 A. 普通股票 B. 一般股票 C. 记名股票 D. 有面额股票18.与无面额股票比较，有面额股票（ ） A.不可以明确表示每一股所代表的股权比列 B. 发行和转让价格较方便C. 便于股票分割 D. 为股票发行价格的确定提供依据19.股票的账面价值是指（ ）。 A. 发行价格 B. 在二级市场上交易的价格C. 股票票面上标明的价格 D. 每股所代表的实际资产20.我国公司法规定，股票采用（ ）或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。A. 合同形式 B. 纸面形式 C. 电子形式 D. 证书形式21.（ ）是股票最基本的特性。 A. 收益性 B. 参与性 C. 风险性 D. 流动性22. 1998年, 美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则衍生工具与避险业务会计准则中（ ）的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。A公允价值B 计量标准 C套期保值D 审计原则23（ ）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易。A金融远期合约B 金融期货 C金融期权 D 金融互换24. 下列衍生工具不属于建构模块工具的是（ ）。A远期合约B. 期货C外汇结构化理财产品 D. 货币互换25美式权证可以在（ ）行权。A权证失效日之前任何交易日B 失效日当日C失效日之前一段规定时间内D 失效日以后26可转换债券的投资价值（ ）。A是按实际转换时转换成普通股的市场价格计算得出的价值B是将可转换债券视为一般的债券所具有的价值C应为未来一系列债息收入与转换价值的现值D以理论价值为基础并受供求关系的影响27. 根据权证行权时所买卖股票的来源不同，分为（ ）。A评价权证、价内权证和价外权证B. 认购权证和认沽权证C认股权证和备兑权证D. 美式权证、欧式权证、百慕大式权证28固定收益证券的主要风险是（ ） A信用风险 B财务风险 C利率风险 D政策风险29政府债券的主要风险是（ ） A信用风险 B购买力风险 C利率风险 D经济周期波动风险30利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响（ ） A更大 B一样 C更小 D不一样31某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为（ ） A0 B5% C10% D15%32证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是（ ） A信用风险 B利率风险 C财务风险 D政策风险33( ),深圳证券交易所正式开业。1990年2月 1991年7月 1991年2月 1991年11月34证券发行市场的作用不包括（ ） A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B为资金供应者提供投资的机会 C实现投资向储蓄转化 D形成资金流动的收益导向机制35债券发行的定价方式以公开招标最为典型。下面属于招标标的分类的是（ ） A价格招标 B数量招标 C美式招标 D荷兰式招标36监察系统的日常监控不包括（ ） A行情监控 B交易监控 C证券监控 D资金来源监控37场外交易市场的特征不包括（ ） A场外交易市场是一个集中的有形市场 B场外交易市场的组织方式采取市商制 C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场38下面属于中证指数公司编制的主要指数有（ ）A中证流通指数 B上证180指数 CA股指数 DB股指数39证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（ ）原则。 A自愿、有偿、诚实信用 B公平、公正、公开 C稳定、公开、高效 D真实、准确、完整40证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人。 A3 B6 C9 D1241按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。A3000万元 B5000万元 C8000万元 D1亿元42发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有（ ）资格的( )机构担任A保荐，保荐人 B保证，保证人C公证，公证人 D中介，中间人43融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。A业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构B业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构C董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构D业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会44根据（ ）中国证监会发布的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。A2005年4月 B2006年4月 C2007年4月 D2008年4月45货银对付原则是证券（ ）的一项基本原则。A交易 B自营 C承销 D结算46中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人A风险自负的营利性 B不以营利为目的 C交易所管理 D由政府部管理47.债券的基本性质不包括（ ）。 A债券属于有价证券 B.债券有一定的风险 C债券是一种虚拟资本 D。债券是债权的表现48.一般意义上，市场利率上升，债券在市场上的转让价格将（ ）。 A下降 B可能上升可能下降 C上升 D不变49.付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（ ）。 A国家债券 B金融债券 C政府债券 D企业债券50.1998年至2007年，财政部发行特别国债的次数（ ）。 A1次 B2次 C3次 D4次51.公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（ ）。 A附认购权证的公司债券 B可转换公司债券 C收益公司债券 D信用公司债券52.债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（ ）。 A息票累积债券 B缓息债券 C浮动利率债券 D附息债券 53.目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是（ ）。 A国际债券 B外国债券 C欧洲债券 D国家债券54.中国基金业开始国际化航程的时间是（ ）。 A2000年B2001年 C2005年D2006年55.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金是指（ ）。 A契约型基金B公司型基金 C封闭式基金 D开放式基金56.侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是（ ）。 A国债基金 B股票基金 C货币市场基金D平衡基金57.可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是（ ）。 A开放式基金 B股票基金 CETF DLOF基金58.基金管理人与基金托管人之间的关系是（ ）。A相互制衡的关系 B委托与受托的关系C受益人与受拖人之间的关系 D监管人与被监管人关系59.以下哪种分配方式是基金利润（收益）分配的常用方式（） A. 分配基金份额B. 分配股票份额 C. 分配债券份额 D. 分配国债份额 60.按照基金法和其它相关法规的规定，基金财产不得用于哪项投资或活动（ ）。A. 买卖股票B. 承销证券 C. 买卖国债D. 买卖权证（二）不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）61属于部门规章的是（ ）。 （1分）A证券市场禁入规定 B证券公司监督管理条例C证券公司风险处置条例 D证券投资者保护基金管理办法62公司法总则的主要内容包括（ ）。A立法的宗旨及调整的范围 B股东的权利C公司章程 D公司的党组织63基金法中关于基金管理人的主要内容包括（ ）。A基金管理人的设立条件 B管理人重大事项的批准程序C从业人员的禁入规 D基金托管人的职责及禁止行为64下列行为中属于上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司的是（ ）。（1分）A无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；已明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的B向明显不具备有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的C为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的D无正当理由放弃债权、承担债务的65证券监督管理条例当中规定证券公司客户资产的存管、托管制度，下列说法正确的有（ ）。A从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理66证券监督管理条例中关于合规负责人的描述，正确的有（ ）。（1分）A证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构B证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起7个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构C证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告中国证券业协会D证券公司解聘合规负责人，应当有正当的理由，并自解聘之日起7个工作日内将解聘的事实和理由书面报告中国证券业协会67下列关于中国投资者保护基金有限公司的叙述正确的是（ ）。A于2006年8月30日成立B在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益C有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心D是对监管部门、行业自律组织市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充68关于公开原则，叙述正确的有（ ）。A这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化B这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利C这一原则要求证券监管部门在公开，公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇D监管者应该公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等69对证券信息披露的监管包括（ ）。A信息披露的意义 B信息披露的时间C信息披露的基本要求 D信息披露的主要环节70证券法规定证券交易所的主要职能包括（ ）。A对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告B对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息C对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解D因突发事件而影响证券交易的正常交易时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施71以下关于中国证券业协会执业相关处罚说法正确的是（ ）。A参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在一年内不得参加资格考试B取得从业资格的人员提供虚假材料，申请职业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，由中国证券业协会责令改正D被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在5年内不受理其执业证书申请72.股票是（ ）凭证，债券是（ ）凭证。 A所有权 B. 使用权 C债权 D管理权73.有价证券的特征包括（ ）。 A. 收益性 B. 流动性 C. 风险性 D. 期限性74.政府发行债券所筹集的资金既可以用于（ ）。 A. 协调财政资金短期周转 B. 弥补财政赤字 C. 兴建政府投资的大型基础性的建设项目 D. 实施特殊的政策75.证券交易所主要职责不包括（ ）。 A. 提供交易场所与设施B. 协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律C. 为会员提供信息服务D. 确保市场的公开、公平和公正76.基金性质的机构投资者包括（ ）。 （1分）A. 证券投资基金 B. 社保基金 C. 企业年金 D. 社会公益基金77.从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，这项活动主要涉及（ ）。 A. 完善上市公司监管体制 B. 强化信息披露C. 规范公司治理 D. “清欠”违规占用上市公司资金78.广义的有价证券包括（ ）。 A. 商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券 D. 其他证券79.企业的组织形式可分为（ ）。 A. 独资制 B. 个体制 C. 合伙制 D. 公司制80.无面额股票的特点是（ ）。（1分）A. 可以明确表示每一股所代表的股权比例 B. 为股票发行价格的确定提供依据C. 发行和转让较灵活 D. 便于股票分割81.影响股价的宏观经济因素包括（ ）。A. 经济增长 B. 经济周期循环C. 财政政策 D.市场利率82.公司赋予股东优先认股权的目的是（ ）。（1分） A. 保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 B. 保护原普通股票股东的利益和持股价值C. 吸引更多的投资者 D. 维护新投资者的利益83.影响股价的政治因素有（ ）。A. 战争 B. 政权更迭、领袖更替等政治事件C. 政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等 D. 国际社会政治、经济的变化84.通货膨胀对股价的影响体现在（ ）。A. 在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价上涨 B. 在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价下降C. 在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加派发股息，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨 D. 但是当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降85.普通股票股东拥有（ ）直接体现了其在经济利益上的要求。A. 选举权 B.剩余资产分配权C. 表决权 D. 公司资产收益权86.我国证券法规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定（ ），并经过国务院证券监督管理机构批准。 A. 发行规则 B. 上市规则C. 交易规则 D. 会员管理规则87.外资股按上市地域可以分为（ ）。（1分）A. 境内上市外资股 B. 境外上市外资股C. 上证外资股 D. 深证外资股88.关于红筹股的说法正确的是（ ）。（1分） A. 红筹股属于外资股 B. 红筹股不属于外资股C. 红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 D. 红筹股已经称为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道89.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以表现为（ ）。（1分）A简单的线性关系B 非线性关系C分段函数D 级数关系90金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）A金融远期合约B 金融期货和金融期权C金融互换D 结构化金融衍生工具91. 比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（ ）。A金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约；B金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值；C金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预 期D金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的92上海、深圳交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对（ ）等作出要求。（1分）A标的股票的流通股份市值B 标的股票交易的活跃性C权证存量及存续期限D 权证持有人数量93由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有（ ）。A转换价值B 投资价值C理论价值D 市场价格94关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是（ ） A证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约 B证券发行市场是证券交易市场的基础和前提 C证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件 D证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格95债券的发行方式有（ ）（1分） A定向发行 B不定向发行 C承销包销 D招标发行96包销可以分为（ ） A定额包销 B全额包销 C余额包销 D净额包销97股票发行的定价方式可以采取（ ） A协商定价方式 B一般询价方式 C累计投标询价方式 D上网竞价方式98证券交易所的特征包括（ ） A有固定的交易场所和交易时间 B参加交易者为备选会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率99证券监管部门或证券交易所可对上市股票做出的处理包括（ ） A特别处理 B退市风险警示 C暂停上市 D终止上市100监察系统的日常监控包括（ ）（1分） A行情监控 B交易监控 C证券监控 D资金监控101中小企业板块总体设计的“四个独立”是指（ ） A运行独立 B监察独立 C代码独立 D指数独立102目前，在代办股份转让系统挂牌的公司包括（ ）A原STAQ、NET系统挂牌公司B沪、深证券交易所退市公司C非上市股份有限公司D上市股份有限公司103中证指数公司编制的主要指数有（ ）A中证流通指数 B沪深300指数 CA股指数 DB股指数104证券监管机构根据( )和各项业务的( )，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。A谨慎监管原则B严格审批原则C风险程度D盈利程度105证券公司经营( )以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。A证券承销与保荐B证券自营C证券资产管理D证券经纪106证券公司经营（ ）业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。（1分）A证券经纪B证券投资咨询C与证券交易以及投资活动有关的财务顾问D证券资产管理107证券公司可从事为单一客户办理（ ）资产管理业务，为客户办理特定目的的( )资产管理业务。A定向B集合C专项D不定向108证券服务机构的法律责任表述正确的是（ ）。A应当勤勉尽责B对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核对和验证C其制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。D以上均正确109证券公司应当建立起由（ ）的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的（ ）监控系统。（1分）A总部集中管理B营业部分散管理C集中风险D分散110.债券是一种虚拟资本表现在（ ）。 A债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虚拟资本，而非真实资本 B债券是实际运用资本的证书 C债券的流动并不代表他实际资本也流动，债券独立于实际资本之外 D债券属于有价证券111.根据发行主体不同，债券可以分为（ ）。 A国家债券 B政府债券 C金融债券 D公司债券112.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的优点是（ ）。（1分） A数额大 B时间短 C成本低 D不受贷款银行条件限制113.记账式国债发行分为（ ）。（1分） A证券交易所市场发行 B银行间债券市场发行C同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行D跨市场发行114.下面关于可转换公司债券描述正确的是（ ）。 A在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票 B可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势 C可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入 D可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利115.对我国地方债券描述正确的是（ ）。（1分） A地方政府债券是政府债券的形式之一 B我国目前政府债券仅限于中央债券 C我国从未发行过地方债券 D我国建国初期曾发行过地方债券116.外国债券是一种传统的国际证券，在不同的国家发行外国债券，有不同的名称，以下名称正确的是（ ）。（1分） A在美国发行的外国债券称为扬基债券 B国际多边金融机构在中国发行的外国债券可以成为“熊猫债券” C在日本发行的外国债券称为武士债券 D在美国发行的债券称为基扬债券 117我国的基金产品除股票型基金外，纷纷问世的基金还包括（ ）。 A债券基金 B货币市场基金 C保本基金 D指数基金118.公司型基金的特点有（ ）。 A基金的设立程序类似于一般股份公司 B基金本身为独立的法人机构 C委托基金管理公司作为专业的财务顾问，或管理人来经营、管理基金资产 D基金资产归基金所有 119.货币市场基金的投资对象包括（ ）。（1分） A银行中长期存款 B银行短期存款、国库券 C公司短期存款 D银行承兑票据及商业票据 120.基金管理人应履行的职责包括（ ）。（1分） A对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 B按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 C进行基金会计核算并编制基金会计报告 D计算并公告基金资产净值，确定基金份额赎回、申购的价格（三）判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）121.证券公司的经纪业务应为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。( )122.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有独立性。( )123.按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销。( )124融资融券业务的决策和主管职责应当由证券公司总部授权分支机构承担。( )125证券登记结算公司为证券公司开立清算账户。( )126拥有债券的人是债权人，是公司外部利益相关者（ ）。127债券再投资收益受以周期性利息收入作用再投资时市场收益率变化的影响（ ）。128总体而言，如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 ，其差异反映了两者风险程度的差别（ ）。129记账式国债购买方便、变现灵活、利率优惠、收益稳定、安全无风险，是我国重要的国债品种（ ）。130不动产抵押公司债券所用作抵押的财产价值要与发生的债务额相等（ ）。131公司发行债券的目的主要是为了赚钱（ ）。132外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税（ ）。1332007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行了1期美元债券，发行额各为7亿美元。尽管发行量不大，但却保持了我国在国际资本市场上经常发行人的地位，树立了我国政府在金融机构的国际形象，在国际资本市场确立了我国主权信用债券的地位和等级，并对我国金融业的对外开放起到了重要的推动作用（ ）。1341998年3月，两只开放式基金基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理（ ）。135契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人资本（ ）。136按投资标的划分，证券投资基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等（ ）。137股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响（ ）。138基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，不具有独立法人地位（ ）。139基金资产净值=基金资产总值+基金负债（ ）。140封闭式基金的收入分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的95%（ ）。141机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。（ ）142证券登记结算机构是以营利为目的的法人。（ ）143凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。（ ）144证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。他们是：会计师事务所和律师事务所。( ) 145派息政策体现了公司的发展战略和经营思路，不同的派息政策对各期股息收入有不同的影响。（ ） 146如果股票遗失，记名股东的资格和权利也随之消失。（ ） 147我国公司法规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，还可以低于票面金额。（ ）148股票的内在价值即理论价值，也就是股票未来收益的现值。（ ）149股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。（ ）150国家股由证券监督管理机构授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。（ ） 151作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体法人在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。（ ） 152境内居民个人所购B股不得向境外转托管。（ ）153未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件的股份和无限售条件股份。（ ） 154 独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。（ ）155从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交