2023年青海省期货从业资格期货结算模拟试题.docx

青海省期货从业资格：期货结算模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货从业人员为了个人或投资者的不妥利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者别人的合法权益，情节严重的，由协会撤消其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年或永久
2、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款．对直接负责的主管人员和其他负责人员给予警告并处以下罚款．
A：3万元
B：5万元
C：10万元
D：20万元
3、交易者在决定是否买空或卖空期货合约的时候，应当事先为自己拟定__，作好交易前的心理准备。
A．退出市场的时间
B．最低获利目的
C．盼望承受的最大亏损限度
D．实物交割的价格
4、期货公司在与客户订立期货经纪协议时，未提醒客户注意____内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据协议法第四十二条第(三)项的规定承担相应的补偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免去期货公司的责任。
A：《期货交易风险说明书》
B：《期货公司管理办法》
C：《期货交易管理条例》
D：《期货交易所管理办法》
5、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为__。
A．一般交易者
B．当天交易者
C．“抢帽子”交易者
D．套利交易者
6、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）。
A．与客户签订经纪协议前未按规定向客户出示风险说明书
B．任用不具有资格的期货从业人员
C．挪用客户保证金
D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险
7、投资者通过股指期货的套期保值交易，可以规避（）。
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．可控风险
D．不可控风险
8、比例线中，最为重要的三条线是__。
A．1/4，1/2，3/4
B．1/2，1/3，2/3
C．1，1/3，2/3
D．1/3，1/2，1
9、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖__。
A．金融期货合约
B．商品期权合约
C．金融期权合约
D．商品期货合约
10、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文献和材料，以下选项不属于法律所规定的文献的是（）。
A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B．加入本交易所的会员名单
C．场地、设备、资金证明文献及情况说明
D．拟加入会员或者股东名单
11、当存在期价高估时，交易者可通过卖出股指期货同时买入相应的现货股票，这种操作称为。
A：套期保值
B：正向套利
C：反向套利
D：投机交易
12、某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元/吨。为了防止价格下跌，他应于__美元/吨的价位下达止损指令。
A．7780
B．7800
C．7870
D．7950
13、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列__情形之外可以划转。
A．依据客户的规定支付可用资金
B．缴纳风险准备金
C．为客户交存保证金，支付手续费、税款
D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形
14、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D．甲隐瞒了期货交易的风险
15、期货业协会设理事会．理事会成员按照的规定选举产生．
A：法律
B：国务院期货监督管理机构
C：章程
D：中国证监会
16、当期货期权合约到期时，期权。
A：不具有内涵价值，具有时间价值
B：具有内涵价值，不具有时间价值
C：既具有内涵价值，又具有时间价值
D：不具有内涵价值，也不具有时间价值
17、期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法对的的是__。
A．客户可同时起诉期货交易所和期货公司
B．客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参与诉讼
C．客户可直接起诉期货公司，期货交易所可作为第三人参与诉讼
D．客户不能起诉期货交易所
18、第一只期货投资基金于__年在美国出现。
A．1949
B．1950
C．1969
D．1970
19、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，对的的有__。
A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度
B．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准拟定的
C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设立得越小
D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交
20、期货公司不得由一人兼任。
A：董事长和总经理
B：董事长和人事经理
C：总经理和CE0
D：总经理和人事经理
21、下列关于程序化交易的说法，错误的是
A：按交易决策的类型，程序化交易可以分为策略型交易和数量型交易两大类别
B：数据是最基本和最客观的信息，体现了供求关系的变化；规则是维持市场秩序的有力工具；交易者思想是个性心理和知识体系由于他们有差异，产生了不同的行为，从而有了买卖交易
C：建造一个专业的程序化系统交易平台软件至少需要咨讯、数据管理、测试平台和专业下单工具4项基本功能
D：程序化交易产生了两个竞争方向：一是提供程序化系统交易的软件平台，二是进行程序化交易过程的思想和方法
22、期货从业人员因执业过错给期货经营机构导致损失的，下列表述对的的是__。
A．是否承担责任由中国期货业协会决定
B．应当承担相应责任
C．如损失小，可不承担责任
D．是否承担责任由中国证监会决定
23、下列关于期货公司的说法，对的的有__。
A．期货公司是期货市场的中介组织
B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易
C．期货公司可认为客户提供期货市场信息，进行期货交易征询
D．期货公司与客户共同承担交易结果
24、某套利者以461美元/盎司的价格买入1手12月的黄金期货，同时以450美元/盎司的价格卖出1手8月的黄金期货。持有一段时间后，该套利者以452美元/盎司的价格将12月合约卖出乎仓，同时以446美元/盎司的价格将8月合约买入平仓。该套利交易的盈亏状况是（）美元/盎司。
A．亏损5
B．获利5
C．亏损6
D．获利6
25、对期货市场价格发现的特点，以下说法不对的的是。
A：预期性
B：连续性
C：权威性
D：保密性
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货业协会履行的职责涉及（）。
A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤消工作
C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分
2、在我国，交割仓库不得有（）行为。
A．出具虚假仓单
B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C．泄露与期货交易有关的商业秘密
D．参与期货交易
3、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的，应在签订、变更或终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的（）报告。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．中国证监会的派出机构
D．期货保证金安全监控机构
4、下列关于投机者与套期保值者关系的说法，不对的的是__。
A．机者承担了套期保值者希望转嫁的风险
B．投机者的参与，增长了市场交易量，从而增长了市场的流动性
C．投机者和套期保值者都会促进价格发现
D．投机者的参与，总是会使价格的波动增大
5、期货合约的价格形成方式有__。
A．公开喊价方式
B．配对交易方式
C．连续竞价方式
D．计算机撮合成交方式
6、期货投资征询机构的期货从业人员不得（）。
A．代理客户从事期货交易
B．对提供征询过程中获得的商业秘密进行保密
C．运用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
D．运用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
7、《股指期货投资者适当性制度实行办法(试行)》中所称特殊法人涉及。
A：证券公司
B：基金公司
C：担保公司
D：合格境外机构投资者
8、对于会员或客户的持仓，距离交割月份越近，限额规定就__。
A．越低
B．越高
C．根据价格变动情况而定
D．与交割月份远近无关
9、关于强行平仓的费用承担，下列说法对的的是（）。
A．期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
B．期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
C．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担
D．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
10、持境外期货业务许可证的公司年检合格，由（）在其境外期货业务许可证上加贴年检标记并加盖年检戳记。
A．国务院
B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．国家外汇管理局
11、下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有__。
A．运用职务便利获得的期货投资信息进行期货投资
B．保守客户信息
C．授权别人代为履行职责
D．对期货公司经营管理中的重大风险隐患迟延报告
12、下列关于期现套利的说法，对的的有__。
A．期现套利同时涉及期货市场和现货市场
B．期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同
C．若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利
D．商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货
13、下列关于投机交易原则的说法，对的的有__。
A．投机者应在交易前对期货合约有足够的结识
B．制订有效的交易计划可以使交易者明确自己应当在什么时候改变交易计划
C．分散投资有助于减少风险性
D．应同时交易不少于10个品种，以充足分散风险
14、根据《期货从业人员管理办法》，从事期货经营业务的机构涉及__。
A．期货公司
B．期货交易所的非期货公司结算会员
C．期货投资征询机构
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构
15、趋势分析常用的工具有__。
A．支撑线和阻力线
B．趋势线
C．黄金分割线
D．比例线
16、在我国大连商品交易所交易的期货合约有__。
A．豆粕期货合约
B．锌期货合约
C．黄大豆1号期货合约
D．PTA期货合约
17、目前，我国__已经推出了期转现交易。
A．大连商品交易所
B．郑州商品交易所
C．上海期货交易所
D．中国金融期货交易所
18、期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形涉及（）。
A．持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
B．单个股东的持股比例增长到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增长到5%以上
C．持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
D．单个股东的持股比例增长到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增长到10%以上
19、在当前的世界范围内，中长期利率期货交易最活跃的是。
A：CBOT的5年期、2023期和30年期国库券期货
B：EUREX的Euro—SCHATZ债券期货(剩余期限为1．75～2．25年的德国政府债券或德国政府担保债券)
C：Euro-BOBL债券期货(剩余期限为4．5～5．5年的德国政府债券或德国政府担保债券)
D：Euro—BUND(剩余期限为8．5～10．25年的德国政府债券或德国政府担保债券)
20、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。
A．6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B．5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C．3年内因违纪行为被撤消资格的律师
D．4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
21、甲刚通过期货从业人员资格考试，尚未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采用下列（）措施。
A．责令改正
B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款
D．三年内严禁从事期货业务
22、在期货市场在运作中，由于期货市场机制不健全也许产生__。
A．交割风险
B．结算风险
C．流动性风险
D．价格波动风险
23、套期保值并不是消灭风险，而只是将其转移出去，转移出去的风险需要有相应的承担者，正是期货市场风险的承担者。
A：期货投机者
B：套期保值者
C：套利者
D：期货公司
24、下面关于货币政策说法对的的是
A：宽松的货币政策促进公司利润上升，带动股指上升
B：宽松的货币政策刺激生产发展，居民对投资需求增长，股票价格上升
C：宽松的倾向政策部分资金从银行转移出来流向股票市场，将扩大股票市场的需求
D：货币供应量的过度增长将引发通货膨胀，适度的通货膨胀使公司利润上升，导致股价上升
25、我国期货经纪公司不可以____
A：对客户账户进行管理，控制交易风险
B：保证客户取得利润
C：充当客户的交易顾问
D：为客户提供期货市场信息