DB4401∕T 77-2020 区级质量工作考核规范(广州市).pdf

ICS 03.120.99A 00区级质量工作考核规范Standard for quality work assessment at district level2020-06-08 发布DB4401DB4401/T 772020代替DBJ440100/T 2742016广州市地方标准广州市市场监督管理局发布2020-07-01 实施DB4401/T 772020I目次前言.引言.1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14总体工作要求.15工作流程.15.1流程环节.15.2自我评价.15.3文审初评.25.4实地核查.25.5综合考核.25.6报批与通报.26组织策划及工作部署.27材料要求.27.1分类.27.2总体要求.27.3质量量化指标.37.3.1产品质量、工程质量、服务质量和环境质量指标.37.3.2获得国家级和省级、市级质量激励项目.37.3.3质量目标备案.37.4质量措施及实施.37.5证明材料目录.37.6证明材料文件.47.7说明表.47.8自评打分表.47.9自评报告.57.10否决项.57.11加分项.57.12考核工作联系人员名单.58网上申报及材料提交.58.1材料上传.58.2材料初审、补正.59数据分析.610考核评定.6DB4401/T 772020II10.1专家组织.610.2材料审核.610.3实地考察和政府质量工作社会公众满意度调查.610.3.1实地考察.610.3.2政府质量工作社会公众满意度调查.610.4综合考评.710.5结果审批和通报.711结果公布和运用.712跟踪整改.713资料归档.7附录 A（规范性附录）证明材料目录.8附录 B（规范性附录）证明材料总目录.9附录 C（规范性附录）材料说明表.10附录 D（规范性附录）自评打分表.11附录 E（规范性附录）考核工作联系人员名单.12DB4401/T 772020III前言本标准按GB/T 1.12009 给出的规则起草。本标准由 DBJ440100/T 2742016区级质量工作考核规范转化确认而来，并代替 DBJ440100/T2742016区级质量工作考核规范。本标准与 DBJ440100/T 2742016 相比，除编辑性修改外没有其它技术变化。本标准由广州市市场监督管理局（原广州市质量技术监督局）提出及归口。本标准起草单位：广州市标准化协会、广州市质量强市工作领导小组办公室。本标准主要起草人：陈淑宜、杨新亮、陈巧红、吴志强、罗继华、何惠娟。DBJ440100/T 2742016 于 2016 年 12 月 29 日首次发布。DB4401/T 772020V引言为规范对区质量工作考核，完善质量工作考核程序和方法，切实发挥考核评价的导向、激励和监督作用，引导地方政府加强质量工作，推动全市质量工作发展，提升全市质量总体水平，特制定本标准。DB4401/T 7720201区级质量工作考核规范1范围本标准规定了广州市对各区质量工作考核的术语和定义、总体工作要求、工作流程、组织策划及工作部署、材料要求、网上申报及材料提交、数据分析、考核评定、结果公布和运用、跟踪整改和资料归档等。本标准适用于广州市对各区质量工作考核。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修订单）适用于本文件。GB/T 9704党政机关公文格式3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1质量工作考核quality work assessment从产品质量、工程质量、服务质量和环境质量领域的质量安全和质量发展两个方面对各区质量工作进行的考核与评价。4总体工作要求4.1质量强市工作领导小组办公室（以下简称市强市办）负责对区级质量工作考核的组织协调，市各有关单位应密切配合。4.2各区应高度重视，严格按规定程序和评分细则开展自查自评，积极配合市的考核评价工作。4.3质量考核工作应秉承客观公正、科学管理、突出重点、统筹兼顾、因地制宜的原则，实现考核的公平公正公开，并自觉接受干部和群众监督，确保评价结果公正权威。5工作流程5.1流程环节质量工作考核分为自我评价、文审初评、实地核查、综合考核、报批与通报 5 个环节。5.2自我评价DB4401/T 7720202各质量强区工作领导小组办公室（以下简称区强区办）应在每年 10 月中旬前完成本区质量工作考核自我评价（具体时间以当年的实施方案为准，下同），并将自我评价材料报送市强市办。考核周期为上年度 7 月 1 日至当年度 6 月 30 日。考核依据为每年的考核评分细则。5.3文审初评由市强市办组织质量强市工作领导小组（以下简称市强市领导小组）相关成员单位和专家组成考核组，就各区报送的考核材料，结合质量工作实际进行初步评审；就考核材料的齐全、准确、清楚，质量目标和质量措施的落实情况进行考评。文审初评时间安排在每年 10 月下旬至 11 月上旬。5.4实地核查考核组通过现场考核和重点抽查等方式，对各区质量目标完成情况和质量措施落实情况进行评价和核查，对文审初评发现的重大问题进行跟踪。实地核查应在每年 11 月底前完成。5.5综合考核市强市办根据各区自评情况、文审初评结果、实地核查、政府质量工作社会公众满意度调查情况及相关数据对各区质量工作进行全面考核，评定考核等级，形成综合考核评价报告。综合考核应在每年12 月中旬前完成。5.6报批与通报市强市办会同有关方面对各区考核结果进行初步认定，于年底前报市强市领导小组审批。考核结果经市强市领导小组审定后通报各质量强区工作领导小组（以下简称区强区领导小组）和市强市领导小组成员单位。6组织策划及工作部署6.1市强市办启动考核工作前，组织召开专题会议，结合省考核工作要求和市实际工作情况，对质量工作考核的目标和指标进行研究和征求相关单位意见及建议；制定考核工作方案。6.2质量考核工作在市强市领导小组领导下由市强市办牵头，会同市强市领导小组成员单位及有关领域专家组成质量考核工作组，组织实施考核。6.3考核工作按每两年为一工作周期。第一年全面考核，包括自我评价、文审初评、实地核查、综合考核、报批与通报 5 个环节。次年考核工作只涉及自我评价、文审初评、综合考核、报批与通报 4 个环节，不进行实地核查。6.4区强区办应充分发挥统筹协调职能，成立工作小组根据市的部署规划好本区质量工作考核，做好自评、迎检工作，密切配合市考核工作的开展。7材料要求7.1分类各区强区办报送的质量工作考核材料应包括自评报告、自评打分表、证明材料目录、证明材料（包括每考核点证明材料目录和材料说明表）和考核工作联系人员名单。其中证明材料只需报送电子版。7.2总体要求DB4401/T 77202037.2.1各单位报送的材料应真实有效、有据可查。7.2.2自评报告、自评打分表、证明材料目录、证明材料（包括每考评点证明材料目录和材料说明表）等电子版应在规定时间内上传至广州市质量工作考核平台。7.2.3自评报告、自评打分表、证明材料目录和考核工作联系人员名单等考核材料应汇编成册，封面加盖各区强区办公章，一式两份，按规定时限报送至市强市办。7.2.4文件格式原则上应执行 GB/T 9704 的规定，本标准中有特殊规定的除外。7.3质量量化指标7.3.1产品质量、工程质量、服务质量和环境质量指标7.3.1.1由市各有关职能部门按职责分工依据考核要点和评分细则分别对各区考核评分，并将分数提交市强市办。7.3.1.2各区还应对照考核点要求，提供开展相关工作的情况说明以及涉及的文件资料和数据。7.3.1.3文件材料可包括（不限于）相关工作方案、计划和总结、监管工作动态、掌握的数据及统计表、工作成效及存在问题分析等。7.3.2获得国家级和省级、市级质量激励项目7.3.2.1国家级和省级、市级质量激励项目包括：鲁班奖、大禹奖、中国质量奖、广东省政府质量奖、广州市市长质量奖、广东省名牌产品、老字号、质量标杆、品牌示范区、出口质量安全示范区、产业集群区域品牌示范区、地理标志等。7.3.2.2各区应提供奖励项目的数据统计和佐证材料。佐证材料可为申报、批复、下达、公布、表彰等证明文件，有证书、牌匾或奖杯的应提供相应的照片或扫描件。7.3.2.3质量激励项目亦可由市各有关职能部门提供相应奖项数据，由市强市办汇总后考核评分。7.3.2.4质量激励项目的考核细则以当年考核方案为准。7.3.3质量目标备案各区应在每年 6 月 30 日前，根据市质量工作考核要点及本区实际，确定下年度质量考核指标（质量目标和质量措施），以区强区领导小组名义报备，经市强市办征求市强市领导小组成员单位意见后予以备案。各区强区办应提供质量目标备案证明文件资料。7.4质量措施及实施7.4.1各区强区办应根据考核要求的关键点及重点，提供各项工作部署、推进过程、完成情况和取得成效的有效证明文件。7.4.2各单位宜提供考核年度内的证明文件，有时间延续性的可提供近几年的证明文件。7.5证明材料目录7.5.1各区提供的证明材料应按照考核评分细则的指标顺序分考核点进行整理排列，并编制证明材料目录，证明材料目录的样式见附录 A 和附录 B。7.5.2每个考核点对应的证明材料应按重要度和关联度先后编进证明材料目录中。7.5.3word 版证明材料目录格式要求：大标题字体应为“方正小标宋简体、二号”，对齐方式“居中”；表头字体应为“仿宋四号、加粗”；表格中的内容字体应为“仿宋、小四”，行距为“单倍行距”。文件名应命名为“证明材料目录 X-XX”，其中 X 为考核点顺序号，XX 为材料所属区的简称，简称应用文字表述，如越秀区表述为“越秀”。DB4401/T 77202047.5.4各区证明材料目录应盖上各区强区办公章后扫描成 PDF 文档，其文件名应与 word 版一致。7.5.5各区还应整理证明材料总目录，该目录是各考评点目录的汇总，其 word 版格式要求：标题占三行，字体为“宋体三号、加粗”，对齐方式“居中”；内容字体为“宋体小四号”，行距为“单倍行距”，行距可视排版需要适当进行调整。文件名应命名为“证明材料目录-XX”，其中 XX 为材料所属区的简称。各区证明材料总目录的纸质版和 PDF 版均应盖上各区强区办公章，其 PDF 文档文件名应与 word 版一致。7.6证明材料文件7.6.1各区应对照考核评分细则中的每考核点，每点逐条对应提供相关证明材料。7.6.2证明材料包括：a）文件：可以是通知、计划、方案、实施、检查、总结等，文件尽可能为原件（红头文件）；b）新闻宣传资料：包括报刊报道、网上登载、广告宣传等资料；c）成果材料：奖状、证书、肯定性批示、光盘、书刊等成果样本；d）研究报告：可以是本单位、上级单位或第三方单位编写的研究报告；e）场地（活动）照片：活动类材料需提供 3 张5 张照片，画面能清晰反映活动主题，每张图片附 30 字以内图片说明（含时间、地点、参加人员、活动内容等）。7.6.3证明材料宜为原件，复印件应加盖提供单位公章和“与原件相符”章。7.6.4证明材料文件均为 PDF 格式，命名方式应为“件号+文号+文件题名”。每考核点的证明材料按目录顺序整合在同一文件夹中，文件夹命名为“证明材料 X-XX”，其中 X 为考核点顺序号，XX 为材料所属区的简称。7.7说明表7.7.1各区应针对考核评分细则中的每项考核点，宜各编写 500 字左右的结论性评价材料材料说明表，样式见附录 C。7.7.2各区应按评分标准中每一条评分项内容顺序进行描述，将重要工作内容和所涉及文件按重要度和关联度列出，说明相关事项的开展情况、措施及工作成效。结论说明应涉及评分标准中所涉及的每一点内容，并给出该考核点自评分数，如有扣分说明失分原因。7.7.3word 版材料说明表格式要求：大标题字体应为“方正小标宋简体、二号”，对齐方式“居中”；表头字体应为“仿宋三号、加粗”；表格中的内容字体应为“仿宋、四号”，行距为“单倍行距”，行距可视排版需要适当进行调整；考核要点内容过多，可调整为五号字体。电子文件应命名为“材料说明表X-XX”,其中 X 为考核点顺序号，XX 为材料所属区的简称。7.7.4各区说明表应盖上各区强区办公章后扫描成 PDF 文档，其电子文件名应与 word 版一致。7.8自评打分表7.8.1各区应对照考核评分细则进行逐条自评，得出分数，填写自评打分表，样式见附录 D。考核条款按当年评分细则。同时登录至广州市质量工作考核平台进行填报。7.8.2打分表中“评分依据”栏应说明得分或扣分原因。7.8.3考核单项最低扣分值为 0.5 分，有特殊规定的除外。7.8.4各区自评打分表的纸质版和 PDF 版应盖有各区强区办公章。7.8.5word 版自评打分表格式要求：大标题字体应为“方正小标宋简体、二号”，对齐方式“居中”；表头字体应为“仿宋五号、加粗”；表格中的内容字体应为“仿宋、小五号”，行距为“单倍行距”，字体和行距可视排版需要适当进行调整。电子文件应命名为“自评打分表-XX”，其中 XX 为材料所属区的简称。DB4401/T 77202057.9自评报告7.9.1自评报告内容应包括考核年度总体质量工作情况、定量目标完成情况、定性质量措施落实情况、对否决项的说明、质量工作创新成效、考核工作中存在的问题及建议等。7.9.2自评报告编制应总体表述区强区领导小组在考核年度内的质量目标完成情况和质量措施的落实情况，按照评分细则在整理的证明材料的基础上分析综合表述。7.9.3各区自评报告的纸质版和 PDF 版应盖有各区强区领导小组公章。7.10否决项7.10.1各区如有定性为区域性、系统性产品质量安全事件的，考核结果一律为 D 级。7.10.2在考核年度内，各区如无发生任何否决项内容，也应在说明表中写明情况并加盖区强区办公章（PDF 版）。7.11加分项7.11.1提供考核年度内获得中国质量奖、鲁班奖、大禹奖、詹天佑奖等国家级质量奖项的证明材料，提供内容参见 7.3.2.2。7.11.2相关责任单位应按照考核点要求提供在推进质量建设方面实现制度创新、方法创新、机制创新和体现质量工作取得突出成效的相关证明文件。7.12考核工作联系人员名单7.12.1各区强区办应指定 1 名分管领导和 1 名工作人员作为考核联系人，并按要求填写 考核工作联系人员名单，样式见附录 E。7.12.2考核工作联系人员名单格式要求：大标题字体应为“方正小标宋简体、二号”，对齐方式“居中”；表格内容字体应为“仿宋、三号”，行距为“单倍行距”。7.12.3考核工作联系人员名单还应登录广州市质量工作考核平台填报，如有变更应及时更新。8网上申报及材料提交8.1材料上传各区应在规定时间内登录广州市质量工作考核平台完成自评打分表的填报并递交自评报告、证明材料等资料，资料明细详见 7.1。首次考核还应完成辖区信息资料、联系人等的填报。同时应按系统提示，将以下材料电子版按照每个考核点上传至广州市质量工作考核平台：证明材料目录 word 版和 PDF 版；证明材料文件压缩包（由每个考评点的所有证明材料文件 PDF 版压缩而成）；说明表 word 版和 PDF 版。8.2材料初审、补正8.2.1各区通过广州市质量工作考核平台提交所有考核材料后，市强市办应对所提交考核材料进行初审，初审主要内容是资料数量的齐全性。8.2.2考核材料数量不齐全的，市强市办应及时通知各区补正。8.2.3各区应根据市强市办初审意见进行材料补正（网上补交），直至确认通过。8.2.4市强市办在各区提交补正材料后应及时审核，重复上述相关工作流程。DB4401/T 77202068.2.5各区通过初审后，再行递交质量考核纸质材料。9数据分析市强市办应建立广州市质量工作考核平台，平台应具有相关数据的处理分析功能，能提供相应的数据统计和对比结果。包括每项考核点中各个区的自评分数列表对比，最高值、最低值和平均值的统计；各区自评总分数的列表对比，最高值、最低值和平均值的统计；各区获得国家级和省级、市级质量激励项目数量的列表对比和单个奖励项目数据统计，对于调查问卷中每一项问题各区的满意率统计对比以及各区总体质量工作满意率统计对比，包括最高值、最低值和平均值等。10考核评定10.1专家组织区级质量工作考核应在市强市领导小组的领导下，由市强市办牵头，组成考核组。考核组组长由市强市领导小组成员单位的局级领导担任，组员由市强市领导小组成员单位选派熟悉相关工作的人员和专家组成，专家组成员应熟悉质量工作考核及相关业务。10.2材料审核10.2.1考核组应按考核相关文件要求，依据各区报送的考核材料和工作实际，就考核材料的齐全性、有效性和符合性，以及质量目标和质量措施的落实情况进行文审初评。10.2.2文审初评前应制定评分细则，文审初评中应严格执行评分细则并说明得/失分情况，文审初评后应及时汇总评审意见、整理评审情况和列出需进一步了解核实的问题。10.2.3如有需要，可在现场评审过程中进行材料核查。核查可采用面谈、查阅文件和原始资料等方式，以文审初评发现的需关注事项为重点，采用重点核查与随机抽查相结合的方式，核查有关指标项目。核查资料地点应本着便于开展工作的原则，可以集中在一个地方，也可以分散到各有关部门，具体由考核组视情况而定。辖区各有关单位应派人参加实地核查中的材料审核，现场回答考核组专家的提问。10.3实地考察和政府质量工作社会公众满意度调查10.3.1实地考察10.3.1.1考核组应视情况通过现场考核和重点抽查等方式，对各区质量目标完成情况和质量措施落实情况进行评价和核查。各区应准备好本区年度质量工作总结和证明材料，由主要领导向考核组进行工作汇报。10.3.1.2现场考核工作流程包括：汇报交流、实地抽查和情况反馈。各区应就本地质量工作成效、存在的主要问题和面临的实际困难，以及下一阶段的工作措施进行汇报，回答考核组提问，双方进行交流。10.3.1.3各区应按要求提供备选考察点（包括产品、食品、工程、服务质量和环境质量），考核组通过走访企业，听取工作汇报，检查质量安全主体责任落实情况及质量措施的落实情况。10.3.1.4汇报交流和实地抽查结束，考核组统一汇总意见后，应与被考核区沟通反馈实地核查情况，但不作最终评价结论。10.3.1.5实地核查隔年进行。10.3.2政府质量工作社会公众满意度调查DB4401/T 7720207政府质量工作社会公众满意度调查内容包括产品质量、工程质量、服务质量、环境质量以及质量意识等。调查问卷由市强市办统一设计，并委托第三方机构开展调查；由第三方社会组织机构提供调查数据和报告并进行打分。10.4综合考评10.4.1考核组根据各区质量工作自我评价材料、综合文审初评、实地核查和政府质量工作社会公众满意度调查的有关情况，对各区质量工作考核作出综合评价，形成考核结果并编制综合考核评价报告。10.4.2考核评定采用评分法，满分为 100 分。考核结果分 4 个等级，分别为：A 级(90 分及以上)、B 级(8980 分)、C 级(7960 分)、D 级(59 分及以下)。对定性为区域性、系统性产品质量等安全事件的地区，一律考核评定为 D 级。10.5结果审批和通报市强市办应会同有关方面对各区质量工作考核结果进行初步认定，报市强市领导小组。考核结果经市强市领导小组审批后,通报各区强区领导小组和市强市领导小组成员单位。11结果公布和运用考核结果的公布和运用依据国家、省、市的相关规定要求执行。12跟踪整改12.1各区应根据质量工作考核组实地核查中提出的意见和建议，认真组织完成整改落实。通过查找原因、剖析根源，有针对性地制定整改方案，明确整改责任和时限要求，细化整改任务，提出整改措施，并组织协调和抓紧改进。12.2各相关责任单位应按照区强区办的整改要求，认真组织落实整改工作，抓紧整理相关材料，并将整改材料提交本单位主管领导审核后上报区强区办。12.3区强区办应将相关责任单位提供的整改材料进行汇总、整理、编写，整改材料完成后提交市强区领导小组审核，审批后向市强市办提交书面的整改情况报告。13资料归档质量工作考核完成后，在通过实地核查整改工作完成后一个月内，市强市办及各区强区办应收集、整理好质量工作考核过程中形成的相关的工作计划、工作部署、实施方案、任务分解表、会议通知、培训资料、自评报告、证明材料、汇报材料、满意度调查资料和各类实地核查文件资料等，对以上材料按档案管理的相关规定进行统一整理、组卷并办理归档，形成完整资料清单。DB4401/T 7720208附录A（规范性附录）证明材料目录A.1质量工作考核的 证明材料目录样表见图 A.1。XX 区 20XX-20XX 年度质量强区工作领导小组质量工作考核证明材料目录（X）件号责任者文号文件题名日期页数1234567图 A.1DB4401/T 7720209附录B（规范性附录）证明材料总目录B.1质量工作考核的证明材料总目录前页编写格式见图 B.1。内页编写格式见图 B.2。前页各条应按照考核评分细则的指标顺序将各考核要点罗列。内页各条为该考评点相应证明文件名称，应保持与各考评点目录一致。目录目录1.工业产品质量抽检合格率42.产地主要农产品质量安全监测合格率53.获得国家级和省级、市级质量激励项目64.政府质量工作社会公众满意度X5.质量目标备案X6.X图 B.11.工业产品质量抽检合格率证明材料目录1.工业产品质量抽检合格率证明材料目录1.XXXXX(文件名称)2.XXXXX(文件名称)3.XXXXX(文件名称)4.XXXXX(文件名称)5.XXXXX(文件名称)6.XXXXX(文件名称)图 B.2DB4401/T 77202010附录C（规范性附录）材料说明表C.1质量工作考核的材料说明表样表见图 C.1。XX 区 20XX-20XX 年度质量强区工作领导小组质量工作考核材料说明表（X）图 C.1考核指标质量宏观管理提供部门（盖章）考核要点质量投入机制运行7.区政府把质量强区专项经费列入部门预算、实施质量奖励或其他扶持措施。联系人及电话XXX（8322xxxx、133800 xxxxx）情况说明：区政府把质量强区专项经费列入部门预算、实施质量奖励或其他扶持措施。（500 字）本考核点自评满分。或本考核点自评扣 0.5 分，原因：XXXXX。附录D（规范性附录）自评打分表D.1质量工作考核的自评打分表样表见图 D.1。XX 区 20XX-20XX 年度质量强区工作领导小组质量工作考核自评打分表填报单位（盖章）：考核内容考核指标考核要点分值评分标准自评得分评分依据（注明得分、扣分情况）质量目标质量措施否 决项图 D.1DB4401/T 77202011DB4401/T 77202012附录E（规范性附录）考核工作联系人员名单E.1质量工作考核的考核工作联系人员名单样表见图 E.1。XX 区考核工作联系人员名单填报单位：姓名单位职务手机邮箱图 E.1