依法合规生产方案.docx

依法合规生产实施方案
落实省市政府依法合规安全生产精神的
实
施
方
案
为认真贯彻落实******市人民政府《关于加强全省煤矿依法合规安全生产的紧急通知》的文件精神，严格执行276个工作日生产规定，全面提升矿井安全保障能力，经公司研究，特制定实施方案，具体内容如下：
一、科学组织，合理生产
按忻煤办发【2016】
48号文件要求，我公司公告核定生产能力120万吨/年，合规生产能力100万吨/年。同时，结合矿井复杂地质条件及大倾角综放开采、防治水安全管控任务艰巨等实际情况，为进一步夯实本质安全基础，****公司2016年全年安排原煤产量55万，其中：一季度15万吨，二季度15万吨，三季度14万吨，四季度11万吨。
二、强化管控，严格执行
根据省市通知要求，企业全年安排生产天数276天，国家法定节假日和周日不得组织回采、掘进作业，采掘生产一线职工除正常工作面维护外，一律休息。
（一）采掘单位落实措施。
1.停工措施：
（1）停工前要加强工作面的质量管理，工作面达到煤壁直、溜子直、支架直，支架承载均匀结构合理，对工作面所有支架进行二次补液，保证支架初撑力不低于24mpa。控制好工作面的支架高度，严禁出现采高低于2.1m现象，防止停采期间将支架压成死架，如支架高度低于2.0m，在支架前顶
1梁下支设单体支柱。
（2）停工前两个循环停止放顶煤，确保工作面支架受力均匀状态稳定。工作面片帮处超前移架，保证工作面支架前梁挤到煤壁，护帮板全部打开挤住煤壁。将煤机停到顶板完整的位置，两滚筒处的浮煤割净并降到底板，将采煤机的隔离开关打至“零”位停电闭锁，打开离合器。
（3）停工前最后一个循环，要将工作面前、后部运输机的煤运净，所有支架插板伸出，防止煤矸进入后部运输机，支架内浮煤清理干净，并全面防尘。
（4）端头单体支护段进行加固，整改变形失效支柱，更换缺爪失效支柱，进行二次注液，所有支柱初撑力不低于90kn，严格按照“八个三”的要求施工。
（5）由于停产最后一个班，必须加全单体支柱段所有的特殊支护，停工前单体支护段缩至最小控顶距，在末前排再增加一排对柱，按照正规支柱支设进行支设，初撑力不低于90kn。木垛必须支设牢固可靠。
（6）所有支架、设备、管路都要保证完好，开关灵敏可靠，各类设备完好标准符合“采掘机电设备通用完好标准”。
（二）井下辅助单位落实措施。
1.通风区：一是严格落实各级领导瓦斯治理责任制，强化全矿一盘棋的思想，各专业矿领导对本专业瓦斯管理负责，各级带班领导是现场瓦斯治理工作的直接责任者，严格落实“谁主管、谁负责、谁失职、追究谁”的瓦斯治理责任，确保矿井停工期间安全；二是严格领导干部入井带班管理，做到井下三班有矿、区（科）领导现场带班，带班领导对现
2场瓦斯治理工作负全责，重点加强回采工作面架间、上隅角等关键部位的瓦斯管理，杜绝瓦斯集聚事故；三是认真落实瓦斯治理“十二字”方针，坚决杜绝串联通风等违规现象；四是坚持“瓦斯超限就是事故”的原则，严格落实《瓦斯治理管理规定》，总工程师要亲自组织瓦斯超限事故分析，并对事故查明原因，追究责任，制定出有针对性的整改措施；五是严格执行瓦斯员现场交接班，对检查的时间、地点、路线严格检查，杜绝空班漏检和假检现象，确保采掘工作面瓦斯检查到位；六是严格检查井下采掘工作面通风设备设施情况，杜绝无计划停风停电现象发生，确保矿井本质安全。
2.机运区。生产单位停工期间要加强地面变电所、风机房、井下中央变电所和主排水泵房等要害部位日常管理，加大隐患排查力度，发现问题及时解决上报。同时，严格现场交接班，严格系统运行状态监控，确保各系统正常运转。
3.防治水科。一是严格执行“有掘必探，先探后掘”原则和“探掘分离、物探先行、钻探跟进”的工作方法，加大采掘工作面奥灰水、老孔水的探放力度，严格停工期间的监测监控管理，坚决杜绝水害事故。二是在雨季来临之前，牵头组织对水仓、疏水沟进行清挖，组织水泵全负荷联合排水试验和采掘工作面水灾事故应急演练，提高停工期间水患事故应急处理能力。三是加强水患预测预报日常管理工作，地质及水文地质技术人员要跟踪收集工作面地质及水文地质资料，时时验证分析和总结，确保工作面安全。
（三）安全保证措施。
1.停工前要调整好工作面推采进度，避免工作面处于周
3期来压位置，降低顶板压力，避免在停工期间出现顶板事故。
2.采掘单位各检修组严格执行停、送电制度，要坚持停电闭锁、挂牌，专人看管，谁停电谁送电的制度，落实好各项安全措施，确保安全生产。
3.严格执行敲帮问顶制度，检查周围施工环境及棚梁，卸载的单体支柱和支架要及时处理，只有在确保支护可靠的情况下方可操作。
4.液压系统检修时必须对检修部件正确卸压，并关闭上一级截止阀。
5.停工期间检修人员要严格执行集体上下井要求，必须严格按照规定时间上下井。乘坐猴车时，严格执行乘车规定。
三、加强领导，狠抓落实
为认真贯彻落实好省市关于煤矿依法合规安全生产的工作要求，大远煤业公司成立专项工作领导小组。
组长：董事长、经理副组长：各专业副经理
成员：综采区综掘区机运区通风区防治水科安全监督管理科生产技术部人力资源部
专项领导小组下设领导小组办公室，办公室设在安全监督管理科，办公室主任由安全监督管理科科长担任。领导小组办公室负责停工期间的专项督导检查，负责发现事故隐患的督办解决，负责组织恢复正常生产前的安全隐患综合排查等工作。同时，对基层单位组织不力或违反制度规定的，严厉追究相关责任。
4
2016年4月12日
第二篇：依法合规阆中国寿认真学习“坚持依法合规，防范经营风险”的报告
为积极响应总，省，分公司号召，结合阆中公司实际情况，确保阆中国寿走健康，持续发展之道，阆中国寿于全体员工于2011年9月2日下午参加了“坚持依法合规，防范经营风险”的会议，本次会议由个险分管经理谢丹主持。
首先，谢丹宣读了南充分公司下发的《“坚持依法合规，防范经营风险”专项自查自纠工作的实施方案》及关于本次方案的XX市分公司领导小组。
其次，公司经理赵红光先生对本次市分公司自查自纠实施方案进行了详细解读，解读内容共分为5个内容。一，确定实施方案的指导思想，以坚持科学发展为指导，认真贯彻落实总，省，分公司“坚持依法合规经营要求，紧密结合公司实际，全面、系统、彻底地的排查重大违规违纪问题，堵塞管理漏洞；加强制度建设，强化合规经营意识；夯实内控基础，完善长效机制；全面提升公司依法合规和风险管控水平。二，确定任务目标，阆中国寿启动专项检查预案，进一步加大对“小金库”、诈骗及非法集资、商业贿赂、侵占及挪用保费等问题的排查力度，全面理清系统内存在的上述四类违规问题及风险，采取有效措施，纠正违规行为，消除风险隐患，完善管控机制，确保公司健康可持续发展。三，成立领导小组，设立自查自纠办公室，以赵红光为组长。谢丹，吕龙为副组长，以公司个部门经理为辅。全面贯彻各级公司的要求。四，明确检查内容，根据系统内暴露出的各类
案件，针对“小金库”、诈骗及非法集资、商业贿赂、侵占及挪用保费等风险进行梳理细化，确定了16项主要风险。五，确定工作步骤，共四个阶段：1，组织部署阶段2，自查自纠阶段3，上级公司抽查阶段4，省公司督导抽查阶段5，整改落实阶段。五，违规处罚。最后，公司经理室对近短时间公司做出了总结，并要求公司各部门必须严格执行总，省，分公司要求，坚持依法合规，防患于未然。确保阆中国寿健康，持续健康的发展。
第三篇：关于依法合规严格按照新确定生产能力制定的实施方案《关于依法合规严格按照新确定生产能力制定的通知》
的实施方案
一、矿井概况
山西大同李家窑煤业有限责任公司是2009年兼并重组资源整合矿井。矿井设计生产能力120万吨/年，井田面积为14.0586km2，批准开采
17、
18、22-
1、
22、25-1号煤层，保有资源储量20168万吨，可采储量为9059万吨，服务年限60年。
矿井采用斜井开拓方式，通风采用中央分列式通风方式、机械抽出式通风方法。主斜井提升采用胶带输送机提升，辅助运输采用有轨运输，辅运大巷采用无极绳牵引方式，人员运输采用副斜井筒安设架空乘人装置。矿井采用双回路供电，一回路引自小京庄变电所，另一回路引自水窑变电所。矿井建立了完善的人员定位系统、通讯联络系统、监测监控系统、压风自救系统供水施救系统、紧急避险系统等六大系统。
李家窑煤业有限责任公司于2010年2月开工建设，2014年3月4日省煤炭工业厅批复矿井竣工验收，正式转为生产矿井。2016年4月20日通过了矿井复产验收。公司营业执照有效期2011年8月5日至2061年8月5日、安全生产许可证有效期2015年12月14日至2018年12月13日、采矿许可证有效期2015年11月20日至2045年11月20日、生产信息公告：XX省煤炭工业厅【2015】
第423号公告，有效期至2018年7月17日。
我矿建立了健全的各项安全生产责任制、各项管理制度及岗位操作规程，编制了灾害预防和处理计划以及事故应急救援预案，严格按煤矿作业规程要求组织施工。组织机构完善，各职能部门技术人员配备齐全。
二、采掘计划安排
1、计划2016年原煤产量71万吨，其中回采煤量66万吨，掘进煤量5万吨，掘进进尺2430m，其中煤巷2430m。
2、我矿共安排1个综采队和2个掘进队具体产量和进尺，详见附表。
三、保障措施
1、严格按照新确定的生产能力组织生产，法定节假和周日不进行生产准备和检修工作。
2、认真贯彻落实上级文件精神，完善各项规章制度及严格贯彻执行三大规程。
3、贯彻落实安全质量标准化。
4、严格执行矿领导带班入井和值班制度。
5、结合年度生产作业计划，充分考虑各矿井生产接续和影响因素，认真做好日、旬、月的作业计划分解工作，并及时分析、总结安全生产运行情况，确保各项工作按计划完成。
6、加强设备运行管理和矿井设备检修工作，确保检修质量，杜绝生产过程中出现故障。充分发挥机电故障抢修小组，加强故障抢修管理。超前做好大型部件和易损件的储备，减少设备故障影响时间，为均衡高效生产提供机电保障。
7、采取激励措施，强化劳动组织。严格考核，严格奖罚，进一步完善考核办法和激励机制，最大限度地调动员工的积极性和主动性，提高生产效率，实现稳产、高产。
8、加强复杂地质条件下的支护和现场矿压观测和支护质量监测工作，搞好采、掘工作面的顶板安全管理。
9、严格按照探放水制度执行。井下物探采用瞬变电磁法进行超前探测，井下物探沿掘进工作面每70m进行一次，确保安全生产，实现物探先行、化探跟进、钻探验证。
10、按照规定要求，加强职工岗位安全生产知识教育培训的工作，提高干部、职工队伍的专业技术综合素质。
第四篇：依法合规，从严管理依法合规，从严管理
开展依法合规宣传活动，建立完善依法合规机制，进一步提高银行人员的合规意识，建立具有我行自身特色的的依法合规长效机制，是当前面临的一项重要任务。
针对当前情况，需要着重做好以下几个方面的工作：
一、要加快构建依法合规宣传的组织管理体制。
稳步推进依法合规宣传工作，需要独立而职责明确的合规部门、团队或岗位作为基础，否则，合规管理建设等同于空谈。一是落实依法合规宣传责任。二是加快组建合规部门。要设立独立的合规部门，组建相对独立的合规部门，在各个支行配备合规风险审查人员。三是选聘好高素质的合规人员。合规岗位人员既要有相应的专业技能，又要熟悉我行的经营管理，既要有一定的学历、资格，又要有一定的经验。应通过双向选择、竞争上岗的方式选拔合规岗位人员，积极推行合规部门（岗位）人员任职资格审查制度及资格评定制度。
二、要全面建立依法合规宣传的有效运行机制。
要通过完善制度，明确部门分工，制定报告路线，落实合规责任，加强文化建设，确保合规原则落实到经营管理的每一个环节，成为全员的自觉行动。一是建立健全合规制度。要坚持“先订制度，再行运作”的原则，加快依法合规宣传制度建设，并要按照合规要求，对现行制度办法和操作规程进行梳理完善。二是界定好合规部门与职能部门的关系。业务部门应主动提供合规风险信息资源；合规部门为业务部门提供业务与产品创新的合规咨询、建议、评估和支持。合规部门为内审部门的复查提供方向，位于事前或事中监测风险；内审部门的检查结果则是合规部门识别和收集合规风险信息的重要来源和依据，位于事后识别控制风险。三是建立清晰的合规报告路线。从实际出发，明确合规风险的报告路线，包括业务部门及其员工向合规部门的报告路线、合规部门上报的路线、合规部门向高管层和董事会报告的路线等。四是建立健全合规问责机制。严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施。要进一步完善绩效考核办法，逐步把客户满意度指标、员工满意度指标和合规情况纳入考核体系，加强合规管理，降低违规机率。五是培育良好的合规文化。要加强学习教育，树立合规从高层做起，全员主动合规、合规创造价值等理念，推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全员合规意识。
三、要积极完善依法合规宣传的后续评价体系。
我行应完善合规体系建设、辅导培训与合规经营审计稽核和依法合规宣传活动成效的评估工作。要有计划地开展检查、抽查和评价工作，对活动组织开展不力、工作目标达不到要求、问题整改不到位的，要及时提出评价意见，必要时督促其重新再来，直至达到规定的目标要求。应对依法合规宣传实施情况定期进行自评，设立依法合规宣传活动信息专刊，定期或不定期通报活动开展情况，发布依法合规宣传研究的最新信息，以及农村合作金融机构学习、借鉴合规管理的心得、体会和实际做法，推广依法合规宣传好的做法和经验。要积极报送有关情况和信息。每个阶段工作完成后，要形成阶段性的总结报告。对优秀组织单位、优秀学习个人予以表彰；对组织不力、效果不佳、员工考试成绩大面积不合格的单位和主要领导者要予以通报批评。
四、要不断培育依法合规宣传的良好企业文化。
合规决不仅仅是高级管理层、合规部门以及合规工作人员的事，每位员工都要参与合规管理并履行职责。只有全员参与，自上而下都深刻认识“合规从我做起、从现在做起”，才能形成机构内部诚信守则的合规氛围。要加强合规培训和宣传，大力开展岗位操作和职业道德培训，使全体员工对“合规”、“合规风险”、“依法合规宣传机制”等基本概念有清晰准确的理解，形成正确的认识，了解自己在操作中的职责边界和风险点，从而在行动上杜绝违规和背离企业文化的行为。农村信用社应定期组织开展合规风险大讨论活动，在高管人员、相关部门、分支机构和全体人员深入学习有关文件和合规制度体系的基础上，结合各自岗位职责，对合规手册提出合理化建议或提出自身的落实计划。在培训、讨论结束后，要从各类员工中抽取一定比例的人员进行考试，并将考试成绩公开通报，根据考试成绩的优劣对活动开展效果进行阶段性评价。要经常组织开展合规风险法律法规及内部管理制度测试，并将测试成绩作为检验该机构依法合规宣传活动成效的重要依据和评价高管人员履职能力的重要内容。
第五篇：依法合规承诺书依法合规承诺书
为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。本人作为银行员工，特作出以下承诺：
一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。
二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险。
三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。
（一）廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。
（二）公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。
（三）不兼职其他经济组织工作。
（四）主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。
（五）坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。
（六）自觉远离“黄、赌、毒”等不良行为。
（七）自觉抵制非法集资、高利贷等社会组织高额回报诱惑。
四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。
本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保留一份。
承诺人（签名）：年月日
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