技改技措管理制度.docx

技改技措管理制度技改技措管理制度技改技措管理制度1范围本制度规定了鹤壁煤电煤化工筹建处动力厂技改技措的管理范围。本制度适用于鹤壁煤电煤化工筹建处动力厂锅炉、汽机和煤储运系统生产装置。2职责2.1动力厂负责制定并完善本制度，督促检查、考核本制度的执行情况。2.2动力厂各专业部门和人员按要求执行本制度。2.3动力厂负责涉及到工艺生产装置及机、电、仪技改项目的审定工作；负责技改项目的批复上报、协助生产技术部组织验收鉴定及科技成果的申报工作。2.4动力厂负责协助有关部门单位对分厂内一般技改项目的组织实施及施工全过程的管理。2.5动力厂负责技改项目资金的申请，参与技改项目鉴定经济效益核算的审核确认工作。2.6动力厂负责技术改造计划综合平衡工作，负责全年技改项目完成情况及实施效果的检查考核工作。3管理内容与方法3.1技改技措的范围3.1.1为提高产品产量、质量和生产技术水平，补充必要的关键设备和测试、检测手段，而采取的技术改造和技术措施。3.1.2为提高生产效率，减少原料、材料、备品备件等物料消耗，节约能源和水资源所采取的技术改造和技术措施。3.1.3为治理三废、生产安全、改善劳动条件，防止职业病所采取的技术改造和技术措施。3.1.4为改进现有技术的薄弱环节而采取的技术改造和技术措施。3.1.5生产装置采用新工艺、新技术、新材料所必须增添的设备和研制开发手段。3.1.6为确保各生产装置长周期安全稳定运行所采取的特殊措施。3.1.7改进分析方法，增加分析数据的准确性。3.1.8科技成果的推广，企业现代化管理成果的应用。3.1.9凡属备品备件、电、仪设备的国产化、修复利用等均不属此范围。3.2合理化建议和技术改造项目申报填写内容与要求。3.2.1所有技术改造项目都必须填写技术改造项目申报表，一式五份。3.2.2填写清楚项目名称、申报单位及个人、申报日期。3.2.3填写清楚技术改造的原因，并从技术上、经济上论证项目的必要性、可行性、可靠性、先进性等。3.2.4附带设备、备件一览表（名称、型号、规格、数量）。3.2.5附带材料一览表（名称、材质、规格、数量）。3.2.6附带投资估算。3.2.7附带改造方案：原生产工艺及改造方案、工艺流程图、改造方案图、施工图等。3.3技术改造项目审批程序和处理3.3.1按3.2要求填写好后的申报表，由动力厂签署意见后，由生产技术管理部门进行审核，报总工程师审批；重大重要技术改造项目及产品新开发项目必须上报集团公司化工事业部备案，由集团公司领导审批。3.3.2对不符合实际情况，没有实际价值的建议或由于条件限制而暂时不能实施的建议，由动力厂或生产技术管理部门负责向建议单位或个人做出答复。3.4技术改造项目的计划管理3.4.1各专业每年11月前编制出下一年度的技术改造项目计划报动力厂审核。3.4.2动力厂每年12月前编制出下一年度的技术改造项目计划报总工程师审批。3.4.3经动力厂批准或备案的技术改造计划，报生产技术管理部门，由生产技术管理部门报企管部，企管部安排下一年度实施。3.4.4经动力厂和筹建处批准的技改项目计划，由企管部安排资金计划，动力厂负责落实和实施。3.4.5各专业临时增加的技术改造项目由动力厂报总工程师每月的下旬审批。3.5技术改造项目的设备材料管理3.5.1技术改造所需的材料、机、电、仪、设备零件，由项目提出专业报材料计划，动力厂和生产技术部门审批后，报相关部门进行采购。3.5.2所有技术改造项目的材料、机、电、仪，设备零件领用时，严格按方案内容领用，并在领用单右上方注明技改项目名称，生产技术管理部门加盖单位技改专用公章后方可领料。3.5.3实际施工所需的材料、机、电、仪、设备零件与技改方案中不相符时，由施工单位提出变更意见，生产技术管理部门负责人签字确认后,方可领料。3.6技术改造项目的实施与验收3.6.1技术改造项目经动力厂和筹建处批准或备案后，由企管部下达计划后方可实施。3.6.2未经动力厂和筹建处批准或备案的技术改造项目，各专业不得擅自实施，否则一切费用自付。3.6.3一般技术改造项目由动力厂组织实施，并负责施工全过程管理,有关部室负责监督管理；动力厂无能力而筹建处有能力实施的技改项目，由设备管理部门负责组织实施，并负责施工全过程管理；需外委施工的技改项目，由筹建处负责组织实施，并负责全过程的管理。所有技改项目的实施，总工程师应全面监督管理。3.6.4技术改造项目实施前，施工管理单位必须组织设计、方案编制者、施工、使用等单位进行现场技术交底后方可施工，否则出现问题由施工管理单位负责。3.6.5施工单位在施工过程中应严格按照方案、设计及国家有关施工规范程序进行施工，并对项目的技术、质量、进度进行检查和统计报表的填报工作。3.6.6施工过程中出现的问题，由施工管理单位协调解决。3.6.7技术改造项目实施完工后，施工单位提出竣工报告，报施工管理单位，在施工单位和施工管理单位预验收的基础上，由施工管理单位报生产技术管理部门，生产技术管理部门组织有关单位进行交工验收并办理有关手续（重大或新产品开发项目的验收要有集团公司参加）。3.6.8技术改造项目的验收统一按印发的技术改造项目验收会签表填写。3.6.9凡未履行技术改造工程竣工验收的项目，不允许投入使用。擅自投运后出现的一切问题由投运单位自负。3.6.10已完工验收的项目必须具备有完整的技术资料：即一般性的技术改造项目要有技术改造项目申报表和技术改造项目验收会签表，此材料由生产技术管理部门整理备案入档；重要部位及重大技术有上述两表外，还应具备必要的图纸、技术资料（包括施工过程中应有的资料）；此材料由施工管理单位组织整理后交生产技术管理部门两份，其中一份入档，否则财务部不予结算。3.6.11各类技改项目在工程验收后，财务、企管部门根据国家、厂有关规定办理手续。财务、企管部门要设立技改台帐。3.6.12各类技术改造项目，凡涉及到化工工艺生产装置的改造项目，均应按化工标准的有关要求，由项目所在单位做好生产准备工作，包括试车方案、操作（包括安全）规程编制工作等，并将试车方案、操作规程、检修规程、各种记录表格等，于项目投运前40天报生产技术管理部门，生产技术管理部门负责各草案审定、批复并安排印刷等工作，于项目投运前10天下发使用单位。3.6.13人力资源部门负责技改项目人员配备及培训工作。3.6.14技术改造项目验收、投运正常后，使用单位安排将其纳入正常管理。4报告和记录4.1技术改造项目申报表4.2技术改造项目成果鉴定表4.3技术改造工程竣工验收表技术改造项目申报表项目名称申报日期申报单位（个人）技术改造简介：备注：年月日设备（备件）一览表序号名称型号规格年月日数量材料一览表序号年月日名称材质规格数量技改技措管理规定1.目的为了规范公司技改技措项目管理，有效推进技改技措项目进度，顺利实现公司节能降耗的目标，特制定本规定。2.范围本标准规定了*公司技改技措项目管理的职责、管理内容与要求、检查和考核等。本标准适用于*公司技改技措项目管理工作。3.管理职责3.1生产技术部是技改技措项目的归口管理部门。负责对技改技措项目的审核及汇总上报；项目批准后负责组织相关部门进行技改技措项目的立项审批（项目可行性报告、预算、效益分析、风险评价等）；负责组织相关部门完成技改技措项目的组织机构图及项目进度计划；负责组织联系项目的设计或技术协议的交流；参与技改技措项目的相关招投标；负责编制技改技措项目责任书；负责项目实施过程中的检查、监督、考核、协调，项目完工后的验收、评估。3.2技改技措项目所在的部门是项目实施的专业管理部门。负责制定项目的立项审批表（包括项目可行性报告、预算、效益分析、风险评价等）；负责制定技改技措项目的组织机构图及项目进度计划；参与项目的设计或技术协议的交流；负责项目的实施工作。3.3财务部是技改技措项目预算及技改技措效益监督的专业管理部门。负责将技改技措项目预算纳入公司总预算进行平衡，并提出调整意见；负责对技改技措项目用款进行审查、拨付；负责对项目资金的使用情况实行财务管理监督。3.4安全环保部是技改技措项目安全监督的专业管理部门。负责组织对施工现场的安全监督、检查、指导工作；负责监督、检查、指导外包项目安全管理、施工人员的安全培训等工作。4.管理内容与要求技改技措的目标和项目选择原则4.1.1根据集团公司下达的节能降耗目标和要求，借鉴行业先进技术和先进经验，结合自身生产性、非生产性活动的运行情况和财务承受能力，每年制定节能降耗目标，恰当的选择技改技措项目，编制技改技措项目计划，报集团企管部审核，组织可行性论证并经集团公司批准后实施。4.1.2技改技措项目的选择原则4.1.2.1技术的先进性和可靠性；4.1.2.2项目的可行性和有效性；4.1.2.3鼓励选择技术先进、可靠、投资少效果好的短平快项目。鼓励选择投资收益好的综合利用和循环经济项目。鼓励选择积极引进、消化吸收和创新改进国内外先进节能技术，对公司效益有较大贡献度的技改技措项目。4.2技改项目的申报和审批4.2.1公司的年度技改技措计划在集团企管部指导下由生产技术部技术管理制订，经公司总经理审核批准后报集团企管部，由集团企管部汇总后报集团主管副总裁批准。4.2.2批准后的年度技改技措计划待集团企管部反馈后由项目所在部门负责编制项目的立项审批表（包括项目可行性报告、预算、效益分析、风险评价等）。4.2.3节能技改技措项目实行分级论证审批。4.2.3.1估算投资额在人民币2万元以下（含）的，作为技措，由公司总经理批准，报集团企管部、财务部备案。4.2.3.2估算投资额为人民币220万元（含）的项目，作为小型技改项目，由公司组织可行性论证，集团企管部组织相关人员参加。论证通过后由集团企管部汇总后报集团主管副总裁批准实施。4.2.3.3估算投资额为人民币20300万元（含）的项目，作为中型技改项目，由集团企管部组织可行性论证，论证通过后由集团企管部汇总后报集团主管副总裁批准实施。4.2.3.4估算投资额为人民币300万元以上的项目，作为大型技改项目，由集团企管部组织可行性论证，论证通过后由集团企管部汇总后报集团主管副总裁审核并经集团总裁批准实施。4.2.3.5重大技改项目（估算投资额在人民币1000万元以上）按国家、地方政府的相关管理规定报批和管理。4.2.3.6对中、大型技改项目的可行性论证，除组织集团内部的专业人才和财务人员参加外，必要时可邀请外部专家参与论证或专访征询意见。务必保证项目论证的质量，防止项目决策失误。4.3技改技措项目的实施和考核4.3.1技改技措项目经可行性论证并经批准后组织实施。为了有利于对实施项目的管理，应建立项目实施的责任制度。要明确项目责任人，订立责任书，进行责任考核和奖惩。具体考核办法参考集团企管部制定的节能技改项目考核评估办法。4.3.1.1属于技措和小型技改项目的，由公司生产技术部副总与项目责任人订立责任书并进行跟踪考核。4.3.1.2属于中型技改项目的，由集团公司企管部与公司生产技术部副总订立责任书并组织相关部门跟踪考核。4.3.1.3属于大型技改项目的，由集团主管副总裁与公司总经理订立责任书，集团企管部组织相关部门跟踪考核。4.3.1.4项目责任人可以兼职，但是同一人不能同时担任两个以上技改项目的责任人。大型、中型技改项目的主要责任人原则上不得兼职。4.3.2当年未能完成的跨年度项目，可办理未完项目结转。项目进度考核可分阶段进行，待项目完工时进行验收评估和对项目责任人进行综合考核。4.3.3项目实施过程中如果由于种种原因确需变更甚至停止实施的，公司应及时提出项目变更申请报集团企管部，经集团主管副总裁批准后才能变更或停止。4.3.4技改技措项目实施流程4.3.4.1技改技措项目所在部门编制项目立项审批表（包括项目可行性报告、预算、效益分析、风险评价等），逐级审批完部门留存一份，交生产技术部技术管理一份4.3.4.2技改技措项目所在部门编制项目组织机构及项目进度计划，交生产技术部技术管理。4.3.4.3生产技术部技术管理编制技改技措项目责任书，按照项目分级原则签订责任书。4.3.4.4生产技术部依据集团批准的项目，根据项目内容需设计院设计的发委托函至设计院。设计院出具项目改造方案后，技术管理组织相关部门技术人员对方案进行审查。审查完毕由设计出具项目设计费用计算表，技术管理填写设计费用核价申请表报集团招标中心进行核价。核价完毕与设计院签订设计合同。设计院出具初步设计图纸，技术管理组织相关专业人员对图纸进行审核。最后设计院出具详细设计图纸，项目责任人根据设计图纸组织项目组人员进行施工。项目内容是供应商提供成套技术，技术管理组织相关人员与供应商进行技术交流，最终签订技术协议后转交采购按正常采购流程执行。4.3.4.5项目责任人应指定人员对项目的相关资料做好收集汇总（包括材料清单、投入资金明细、施工方案等），在项目申请验收时一并交生产技术部技术管理。4.4技改技措项目的评估和推广4.4.1技改技措项目完成后都应该组织验收评估并对项目责任人进行综合考核。具体的验收评估办法参考集团企管部制定的节能技改项目考核评估办法。4.4.1.1属于技措和小型技改项目的，由公司能管会组织验收评估和对项目责任人的综合考核。集团企管部会同财务部门派员参加，进行指导、把关。4.4.1.2属于中型、大型的技改项目的，由集团企管部组织相关部门包括财务部、审计部、人资部进行验收评估并对项目责任人进行综合考核。4.4.2公司能管会负责将项目验收评估情况、对项目责任人的综合考核结果和奖惩方案汇总报集团企管部，由集团企管部报集团主管副总裁批准后进行奖惩。4.4.3对成效突出、管理精细的技改措施、项目和项目责任人，应进行宣传表彰。有推广价值的技改措施和项目，应组织推广，包括向地方政府和行业主管部门推荐。如果发现在项目申报和项目实施过程中弄虚作假、玩忽职守、营私舞弊，影响项目正常进行并给公司造成经济损失和恶劣影响的要追究相关人员责任。