M表—融资融券月报表.doc

附件2：M表—融资融券月报表
月报
M2 融资融券业务数据表(HYMC_m2_YYYYMMDD.dbf)
(DBASEIII)

序号
字段名
名称
数据类型
长度
备注
1
S1
统计日期
字符
8
YYYYMMDD
2
S2
序号
数值
6
不填
3
S3
客户总资产
数值
16.2
含金融资产
4
S4
客户证券资产
数值
16.2
含普通帐户,含资金
5
S5
客户信用证券帐户证券资产
数值
16.2
含融资买入证券，即客户信用证券帐户证券市值
6
S6
客户授信
数值
16.2
最大授信
7
S7
客户实际授信
数值
16.2
按信用证券帐户证券资产
8
S8
客户年龄
数值
４
机构客户不填
9
S9
客户性别
字符
１
１． 男
２． 女
３． 机构
注：必填且只准填１、２、３
10
S10
客户所在营业部所属证监局代码
字符
4
必填，=t7.s7
11
S11
学历
字符
１
１． 大专以下
２． 大专
３． 本科
４． 硕士及以上
机构客户不填
注：个人客户必填且只准填１、２、３、４
12
S12
职业
字符
１
1. 企事业单位管理
2. 企事业单位职员
3. 党政军
4. 其他
注：个人客户必填且只准填１、２、３、４
13
S13
投资经验
数值
２
年数
14
S14
融资买入交易量
数值
16.2
截止统计日期，详见S２０的注释
15
S15
卖券还款交易量
数值
16.2
截止统计日期，详见S２０的注释
16
S16
融券卖出交易量
数值
16.2
截止统计日期，详见S２０的注释
17
S17
买券还券交易量
数值
16.2
截止统计日期，详见S２０的注释
18
S18
融资余额
数值
16.2
截止统计日期
19
S19
融券余额
数值
16.2
截止统计日期
20
S20
担保品交易量
数值
16.2
金额，信用帐户中不含卖券还款，s14+s15+s16+s17+s34+s35+s20=信用证券帐户总交易量－担保品交易量，其中s14、s15、s16、s17、s34、s35的汇总交易量等于T２中s9+s10、s11+s12、s19+s20、s21+s22、s57+s58、s63+s64的交易量
21
S21
信用帐户盈亏
数值
16.2
盈亏＝期末市值（证券市值＋资金）－期初市值（证券市值＋资金）－余额＋期间转出市值（按转出时点计算）－期间转入市值（按转入时点计算）
22
S22
融资买入股票平均持仓时间
数值
5.1
天数，以全部卖出为一周期，当日了结融资合约的，天数为0.5,次日了结的，天数为１，目前尚未了结的，天数按截止日实际天数计算。
23
S23
融券买入股票平均持仓时间
数值
5.1
天数，以全部卖出为一周期，当日了结融券合约的，天数为0.5,次日了结的，天数为１，目前尚未了结的，天数按截止日实际天数计算。
24
S24
授信周转时间
数值
5.1
天数，（∑余额）／客户实际授信为一周期
25
S25
盈亏比例
数值
４
％(即客户盈利３０％，本项填３０), 盈亏比例＝盈亏／（期初市值＋期间转入市值）

26
S26
同期沪深３００涨跌幅比例
数值
４
％(即客户盈利３０％，本项填３０)，以客户第一笔融资融券交易为起始时点
27
S27
信用资金帐号
字符
18
左对齐
28
S28
上海会员代码
字符
12
左对齐，=t2.s2
29
S29
深圳会员代码
字符
12
左对齐，=t2.s3
30
S30
客户收入贡献
数值
16.2
公司所得佣金、利息等纯收入
31
S31
印花税
数值
16.2
客户交印花税
32
S32
股票转帐费用
数值
16.2
普通帐户和信用帐户互转证券需交中国结算的费用
33
S33
客户保证金
数值
16.2
=t2.s31,含融券卖出锁定资金
34
S34
强行平仓融资交易量
数值
16.2
=t2.s57+s58
35
S35
强行平仓融券交易量
数值
16.2
=t2.s63+s64
36
S36
融资利息
数值
16.2
包括为了结合约应收利息
37
S37
融券费用
数值
16.2
包括为了结合约应收利息
38
S38
融资交易佣金
数值
16.2
指s14+s15+s34部分
39
S39
融券交易佣金
数值
16.2
指s16+s17+s35部分
40
S40
担保品交易佣金
数值
16.2
指s20部分
41
S41
客户其他费用
数值
16.2
包括证券公司针对融资融券客户提供的咨询、产品所收的费用，现在没有可以填０，部分公司已经作为增值服务包含在佣金中在本项可以填０
42
S42
客户状态
字符
1
１、未销户
２、已销户

说明：
１、 本表统计期间是融资融券业务开业至统计当月月末。
２、 每个客户一条记录。
３、 S3>=s4>s5,s6>s7
４、 机构客户年龄S8=0，个人投资者年龄各公司应仔细核查，不应出现１岁或２０１０岁．应该是正常人的年龄．
５、 S21\s25\s26本次不用填．
６、 如果S22\S23\S24填＂０＂，说明从未参与过融资融券交易．
７、 S27是字符型，格式为左对齐．
８、 数据库格式是DBASEIII，勿错！
９、 文件名＂HYMC_m2_YYYYMMDD.dbf＂中＂HYMC＂指的是公司简称，整个文件名格式类同日报文件名格式
１０、 S22可以理解为单一股票融资合约的了结平均周期。
１１、 S24是要了解客户的余额和授信的比例关系，不是开仓量和授信的比例关系。
１２、 S3-S7是要了解客户的资产分布情况，即总资产、证券资产、信用帐户资产之间的比例，及对应授信的比例。
１３、 １－３２项中标红字部分都有证券公司填错，３２项之后是新增的要求。
M3 标的证券交易数据表(HYMC_m3_YYYYMMDD.dbf)
(DBASEIII)

序号
字段名
名称
数据类型
长度
备注
1
S1
证券简称
字符
8

2
S2
证券代码
字符
6

3
S3
起始日期
字符
8
YYYYMMDD
4
S4
结束日期
字符
8
YYYYMMDD
5
S28
上海会员代码
字符
12
左对齐，=t2.s2
6
S29
深圳会员代码
字符
12
左对齐，=t2.s3
7
S7
融资买入数量
数值
13
股数
8
S8
融资买入交易金额
数值
16.2
金额
9
S9
卖券还款数量
数值
13
股数，指卖本券还款的部分，不包括强行平仓部分
10
S10
卖券还款交易金额
数值
16.2
金额，指卖本券还款的部分，不包括强行平仓部分
11
S11
卖出其他证券还款金额
数值
16.2
金额，指卖出其他证券还本券融资余额的部分，不包括强行平仓部分
12
S12
现金还款金额
数值
16.2
金额，指直接划入现金还本券融资余额的部分
13
S13
强行平仓融资数量
数值
13
股数，指卖本券用于强行平仓还款的部分
14
S14
强行平仓融资金额
数值
16.2
金额，指卖本券用于强行平仓还款的部分
15
S15
其他方式强行平仓金额
数值
16.2
包括卖出其他股票偿还、及现金偿还强行平仓部分
16
S16
强行平仓未了结部分金额
数值
16.2
强行平仓后，信用帐户内证券、资金仍无法偿还的部分
17
S17
融券卖出数量
数值
13
股数，不包括强行平仓部分
18
S18
融券卖出交易金额
数值
16.2
金额，不包括强行平仓部分
19
S19
买券还券数量
数值
13
股数，不包括强行平仓部分
20
S20
买券还券交易金额
数值
16.2
金额，不包括强行平仓部分
21
S21
直接还款数量
数值
13
股数，指卖本券还款的部分，不包括强行平仓部分
22
S22
直接还款市值
数值
16.2
金额，价格按当日收盘价计算，不包括强行平仓部分
23
S23
强行平仓融券数量
数值
13
股数，指用于强行平仓还券的部分
24
S24
强行平仓融券金额
数值
16.2
金额，指用于强行平仓还券的部分
25
S25
强行平仓未了结部分数量
数值
13
强行平仓后，仍无法偿还的部分
26
S26
强行平仓未了结部分市值
数值
16.2
强行平仓后，信用帐户内证券、资金仍无法偿还的部分
27
S27
融资余额
数值
16.2
金额
28
S28
融券余量
数值
13
股数
29
S29
融券余额
数值
16.2
金额
30
S30
担保品交易买入数量
数值
13
股数，指信用证券帐户中该股票交易去除“融资买入＋买券还券”部分
31
S31
担保品交易买入金额
数值
16.2
金额，指信用证券帐户中该股票交易去除“融资买入＋买券还券”部分
32
S32
担保品交易卖出数量
数值
13
股数，指信用证券帐户中该股票交易去除“融券卖出＋卖本券还款”部分
33
S33
担保品交易卖出金额
数值
16.2
金额，指信用证券帐户中该股票交易去除“融券卖出＋卖本券还款”部分
34
S34
卖出数量１
数值
13
股数，指信用证券帐户中该股票交易去除融券卖出部分且在融资买入后卖出的不大于融资买入数量部分
35
S35
卖出金额１
数值
16.2
金额，指信用证券帐户中该股票交易去除融券卖出部分且在融资买入后卖出的不大于融资买入数量部分
注：本表是要了解信用证券帐户中标的证券交易和偿还余额的情况，各公司m3表、m2表中各类交易的交易量汇总后要和日报t2表中对应各类交易的交易总量保持一致，也要和上报交易所用于信息披露的各类汇总交易量保持一致