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产学研合作模式分析及企业对策金保锋沈光林，林夏丹，李凌(广东中烟工业有限责任公司，广东广州5 l O l 4 5)广东农业科学2 0 1 1 年第2 4 期摘要：随着我国产学研合作对企业创新作用的增强和企业产学研合作的不断深入，产学研合作模式呈现多样性，对国内产学研合作模式进行归类和总结大致可分为传统模式、联合模式、产学研外部一体化模式、共建模式、教育模式等类型，各种产学研合作模式有其各自的适用范嗣、运行机制及特点。企业进行产学研合作模式选择时应根据自企业自身的要求自主研发与合作研究相结合建立符合实际需求的产学研合作体系，实现科研开发、人才培养、成果产业化的目的。关键词：企业；产学研合作；模式；对策中图分类号：F 2 0 4文献标识码：A文章编号：l 0 0 4 8 7 4 X(2 0 1 1)2 4 一0 2 0 2 _ 0 4随着技术全球化进程的快速发展以及技术复杂性的日益加剧。企业单靠自身内部的研发能力已难以跟上技术进步的节奏。寻求外部创新资源和合作正成为企业增强竞争优势和市场地位的重要战略举措而企业主导的产学研合作模式更是当前我国科研体制改革、构建国家创新体系的战略重点【l l。在寻求外部创新资源的过程中，企业与高校、科研院所合作，按照“利益共享、风险共担、优势互补、共同发展”的原则共同开展技术创新活动成为新形势下市场经济与知识经济结合的必然产物。2 0 世纪8 0 年代后。随着产学研合作对于企业技术创新战略意义的增强以及产学研合作实践的深入产学研合作呈现出合作方式多样化、合作形态多元化、政府引导作用趋强等特征。在这种环境下，对各种模式的适用范围、运行机制及优缺点进行总结分析，对企业进行产学研合作选择具有一定的参考意义。1 产学研合作模式及比较分析在企业为主体的产学研合作模式下。企业为满足市场竞争的需要，一方面致力于提升自身的研发能力一方面以委托开发、合作开发和共建研究机构等形式寻找大学和科研机构的技术支持日。中外学者对产学研合作模式进行了大量研究，大致可分为：传统模式、联合模式、产学研外部一体化模式、共建模式、教育模式等类型。不同模式各有其特点和适用范围。1 1 传统模式最为传统的模式主要为技术转让、委托开发模式。技术转让模式是指合作各方以契约的方式对专利技术、技术秘密、实施许可等无形资产进行使用权转让的一种经济法律行为f 3】。委托开发模式是指企业根据自身需要，委托有能力的大学或科研院所进行技术研究与开发的一种产学研合作模式闱。二者的适用范围及优缺点见表1。表1国内产学研合作传统模式的比较1 2 联合模式联合模式是指在保持大学科研机构和企业各自拥有原来体制的条件下。为实现科技成果转化利用各自的要素占有优势分工协作共同实现一项技术创新过程的行为。产学研联合模式的具体形式包括合作开发模式、联合攻关模式等，其适用范围及优缺点见表2。1 3 产学研外部一体化模式一体化模式是将两个或以上产学研单位整合为一个收稿日期：2 0 1 1 1 0 1 3基金项目：广东中烟工业有限责任公司基金(0 5 X M 一Q K【2 0 1 0 p 0 1)作者简介：金保锋(1 9 7 3 一)，男，工程师通讯作者：沈光林(1 9 6 4-)，男。研究员，E-眦i l：y e 哪 g d z y g)，c 鲫规模更大、结构更加合理、功能更加全面的一体化组织或是高校、科研院所在开发成功某项技术后通过直接面向企业技术服务，逐步发展成为独立经营、自负盈亏的企业型经济实体(图1)阁。其适用范围：(1)各类企业的发展有需要和依靠科学技术的内在要求有能力容纳科研单位的技术力量和承担其财政支付的实力；(2)进入企业的科研机构，要能够不断地为企业开发出市场上需要的新技术。其优点为有利于信息交流、取长补短，提高产学研资源利用的质量和效率，可促进高层次人才的理论与实践的结合，创新与创业的结合，技术与资金的结合。其缺点为结合层次愈高，对结合的条件、能力和要求也愈高，也会面临较多风险，存在诸多问题。万方数据表2 国内产学研合作联合模式的比较进入模式选择动力机制叫科研院所，。l适应性重组共同利益1人力一体共同需要匦团_+物力化改革动力财力目环境压力技术标各自潜力一企业卜、信息多方位接受模整合图1产学研外部一体化模式1 4 共建模式主要参与方通常建立了科研方面的长期合作关系，条件上相互依赖有比较合理的管理与运行体制，权、责、利关系相对明确：在投资上，企业以资金、场地、设备、营销等人股，高校、机构以科研成果，实验室及其设备、技术或部分资金入股。在风险承担上它比委托开发和合作开发模式具有更大的优势(表3)；在利益分配上，合作各方按投入比例分配实现利益共享。实体的表现形式主要有共建实验室、共建工程技术研究中心、共建经营实体、共建科技园以及形成产学研合作委员会等形式(图2)。表3 国内产学研合作共建模式的比较合作模式适用范围优点缺点共建重点实验室共建工程技术研究中心共建经营实体企业并购高校科技公司构建股份制企业共建科技园企业与高校(科研院所)形成合作委员会主要针对基础性研究。一般要求企业技术开发和应用研究能力较强有实力同高校和科研院所共同开展基础研究：而参与的高校或科研院所则是具有学科优势和特色的重点高校或有实力的科研院所。高校或科研院所具备将成果实现工程化的优势，企业具备技术衔接的能力及成果产业化的能力。企业其技术需求和技术发展方向与该中心具致性同时积累技术成果产品化经验，加快成果市场化和产业化。主要有两种途径：一是高校科技公司转制由企业入股、购买：二是对高校科技公司先联盟再并购。企业以上游研发成果为目标，购进中小型科技公司及相荚原创技术或产品寻求进入新的产业领域或巾场。大学或科研院所一般以其成熟的科技成果的知识产权进行技术入股，或辅以适量的资本人股，与企业合资组建新的科技或经济实体，实现技术创新、科技成果转化或高新技术产业化。尤其适用于大型高新技术项目的产业化；高校以技术人股或校企整体打包技术人股方式共建高新技术企业及高新技术产业园孵化项目，共建技术创新团队与人员合作交流平台，优势互补。通过大学科技同企业孵化器创新服务中心吸引社会投资，引进回国留学人员及智力资源，实现集成创新。采取学校与企业问互派联络员的方式，联络员与单位保持经常性联系，向企业提供学校的科研信息及相应领域的发展前景，同时了解合作者研究活动寻找双方合作的项目。1 5 教育模式教育模式是企业与高校合作，共同培养符合企业需要的人才，同时提升学生与实践的结合能力，满足企企业参与高水平的基础性研究可优先得到有关技术开发I i 沿和发展动态有利于科学地确定未来技术发展战略。有助于改善企业工程化综合条件和优化技术队伍促进科技成果的产业化，增强企业竞争力。能够充分利用原有资源使其更符合企业、市场的需求降低研发成本迅速推动技成果转化。(1)可在短时间内筹集较多的资金；(2)企业组织结构和监督机制较完善：(3)叮在较大范围内化解技术产业化过程的高风险。企业通过各种形式和途径。把高校的高新成果、高技术人才以及社会上的资金、生产能力结合起来扩散到T 业园中去实现高新技术产业化。加强校企合作，研究工业技术发展趋势，协助企业解决实际的技术及管理问题。主要是基础性研究属于产业共性技术存在一定的外部性知识产权的保护及参与企业的利益难以得到保障。由于各个参与方的视角和利益导向具有差异性难以协调好各参与主体利益。由于双方发展目标、管理机制、科技价值观等差异。即被并购企业的转型问题。(1)发起和策划过程较复杂，发起需要较多资金投入：(2)需较多出资方同时响应。成功率较低；(3)对技术项目本身要求较高。由于在高校很难找到技术能力、管理能力、市场能力很强的科研人员，并且技术价值观与企业有很大的差异性，技术不一定能马上见到成效。由于我国中介机构的发展尚未成熟导致这种合作模式的效果不明显。业的实际需要，同时企业利用高校的各类资源进行技术的联合创新。对企业和高校、学生是一种多方共赢模式(表4)。万方数据提供人、财、物以及技术支持图2 共建模式示意图2 企业产学研合作对策以G 企业为例G 企业通过对产学研合作的积极探索与实践，产学研合作已初具规模在创新投入、创新产出等方面均已取得较好的成效，为企业自主创新能力的提升和企业的优化发展奠定了基础。从产学研合作的项目比例上，2 0 0 6 2 0 1 0 年G 企业的科技项目共1 1 4 项，其中产学研合作项目约占企业科技项目总数的5 3。G 企业已与多家高校、科研院所和科研企业开展了多项项目合作并建立起较表4 国内产学研合作教育模式的比较为稳定的合作关系。随着产学研合作的深入，G 企业又先后建立了多家产学研战略联盟和共建实验室，进一步加强了产学研合作的层次和深度。产学研合作已经成为G企业科研项目的主要研发模式。通过企业产学研合作模式的比较及G 企业的产学研合作现状，研究发现企业应该根据自己的实际情况，建立适用于自己的产学研合作战略。建立符合企业特色的产学研合作体系。2 1结合企业战略制定符合企业自身要求的产学研合作战略目前G 企业在关键研究领域都已进行相应的合作研究，但技术需求尚未梳理，企业应根据企业整体战略制定自身的技术战略，根据技术战略对产学研合作模式进行选择。委托研发的方式，可提升企业资源利用率降低研发成本：共建实体等长期合作模式有利于提升企业科研人员知识素养、开拓技术视野，及时获得行业资讯。如果企业选择短平快、获取短期利益角度来看，则可以选择技术转让的方式；如果企业致力于获取核心技术的优势，则可选择更高层次的产学研合作模式比如共建实验室，组建学科基地、联合培养人才等等。因此企业应根据自身的实际需要进行决策。企业在进行产学研合作战略制定时，应与企业各项战略相结合。对企业的内外部环境进行综合分析，评价企业抗风险能力。企业进行产学研合作战略制定时，必须要做出一系列的选择主要有3 个方面的内容：选择项目、选择合作模式、选择合作对象。(1)选择项目。项目的选择对于产学研合作的成功具有关键的作用，因此在进行产学研合作之前，为提高项目的科学性、准确性和成功率，在项目正式立项前必须对项目进行充分的评估。项目目标应明确，企业应围绕自身的战略目标，促进企业的技术进步，培育并增强企业的核心能力，提高企业的经济效益。科技项目开发，就要围绕战略目标实施，设计不同层次的目标。其次，匹配程度良好。企业科技开发项目必需结合实际即企业生存的外部环境和企业内部的科技支撑条件，尤其要与企业的技术能力相匹配，善于借鉴外界的技术，加强产学研合作。企业的科技开发有长远目标和近期目标长远目标要随企业的发展逐步实现，近期目标的科技开发项目，都应有明确的市场应用前景。具有明显的时效性。(2)选择合作模式。在确定合作的开发项目之后就要选择合适的产学研合作模式。由于企业、不同高校之间在需求、基础条件与优势等方面有所不同，产学研合作采取的模式也应该存在差异，因此对产学研合作模式的选择应根据合作的目的和性质来进行，当原有的知识体系比较薄弱，企业可以选择进行单个项目的产学研合作；当有了一定的知识积累，且具备了一定的利用外部知识进行创新的能力，可以从合作比较成功的高校、科研院所中选择建立适合企业的正式化及合作周期更长的合作模式。如共建实验室、共建学科基地、联合培养人才等；之后。企业原有的知识体系有了更多的积累，可以尝试在技术周期的早期阶段参与产学研合作。(3)选择合作对象。合作对象选择过程包括3 个阶段：首先是整理信息阶段。掌握有关信息是合作形成的前提，这些信息包括：合作对象、合作目的和目标、合作各方所处环境、外部条件、如何合作等。其次是比较阶段，比较候选对象及合作与否的利弊对于已有成功合作经验的对象在同等条件下予以优先考虑。然后是选择阶段。选择合适的对象是合作成功的前提。尽管企业与高校是两种性万方数据质不同的组织。双方的需求也有所不同，但是在选取合作对象时应确保双方目标方向的一致性，双方各取所需，即能够与合作伙伴达成共识。合作不仅在于合作各方力量的相加，更在于各方的优势互补，产生“l+l 2”的效应。同时在技术上、管理上各具优势且竞争力相似的合作者对于合作的顺利运行是很重要的。在确定具体的合作对象之前，应对潜在合作伙伴的信誉做一个详细的了解与审查。避免不必要的利益受损现象的发生。通过选择信誉良好的合作伙伴，增强双方的信任感，可减少产学研合作的风险(图3)。圈3 企业产学研合作的选择模型企业尤其要注意到影响产学研合作的选择的最重要的一个因素，就是企业获取信息的能力。这是影响产学研合作及其成败的第一个关卡，它决定着许多信息能否获得以及获得的多少与早晚信息能力强，选择余地就大不确定性因素和风险都可以降低。因此要注重培养本企业获取信息的能力。2 2 建立企业为主体的开放式创新的体系目前，G 企业的技术来源主要依托省内3 所高校的技术引进和合作开发技术合作渠道、范围和领域受到一定的制约对国内乃至国外其他高校、科研院所的优势资源仍显利用不足，基于产业链的产学研合作还没有开展，企业的技术创新体系的广度有待进一步扩展，产学研合作的技术领域布局有待于进一步拓展。G 企业亟需与高校、科研院所建立多层次、多方位的合作建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，为企业提供强有力的技术保障和支撑。企业应该根据自身的技术战略地位选择不同的创新方式通过自主创新形成核心竞争力，通过合作创新获取竞争优势，占领技术制高点。企业应根据自身的实际情况分析，分别与不同高校或科研院所建立多种形式的产学研合作模式，不同合作模式相互补充，形成自主创新与不同产学研合作的优化组合，构成符合企业战略的产学研合作体系。在建立企业的产学研合作体系时，应充分考虑以下4 点：(1)企业应在内部研发与合作创新之间有一个平衡。关系企业的核心技术能力，企业应坚持利用内部资源，防止核心技术的泄密，保护自有知识产权；企业自身实力无法实现的关键技术，企业可与外部资源合作，并与合作伙伴建立长期、稳定合作关系，有利于建立合作双方互信共赢的关系，有利双方建立共同的知识产权保护等机制，对于无关企业核心技术能力且又可降低企业研发成本的其它技术性，企业可依也可选择项目合作、委托开发等，可以提高科技成果市场化的效率同时应通过合同等对知识产权进行保护。(2)针对不同的研究领域长期与短期相结合，选择不同的合作模式。基础研究具有较强的前瞻性需要投入大量的资金，并需要长期进行研究。因而企业应该选择较为稳定的、紧密的长期合作模式，如共建实体模式。对于应用技术研究可以已有的基础研究成果进行自己开发。亦可采取技术转让、委托开发以及合作开发的模式加速技术研究的速度。(3)企业应根据其与合作者的势差，选择不同的合作模式。所谓势差，企业、高等院校和科研院所在资金、设备、人才、市场和管理方面等存在的差距【q。高等院校和科研院所具有优势是：科研设备、知识、人才和技术方面；企业的优势是市场和资金方面。如合作单位某个技术领域较强，但是综合实力等较差这种情况下比较适合采取技术转让或基于项目的产学研合作模式。与实力较强的机构合作，可以采取共建实验室、共建学科基地和联合培养人才等合作模式。(4)科研开发与人才培养相结合，提升企业自身的吸收能力。企业产学研合作的目标并不局限于科研开发本身，它作为企业整体战略的一部分，其根本目标在于提高企业自身的技术创新能力。通过在产学研合作的过程中建立良好的学习机制来促进外部知识的传播、吸收与再创新，提高企业创新人员研发能力与水平。扩大企业科技创新空间。但企业要深度参与产学研项目的开展，注重自身研发力量的培养，提升自身的技术吸收能力将科研成果转化为企业自身技术。3 结语对国内各类产学研各类合作模式的适用范围、运行机制及优缺点进行了阐述。并且从企业的角度对产学研合作模式的选择进行分析。分析结果表明，企业应该从战略的高度，建立企业特色的产学研合作体系。充分利用产学研平台，达到自己科研开发、人才培养、成果产业化的目的，提高产学研合作的效率。参考文献：【l】刘和东构建以企业为主导的产学研合作新模式【J】中国高校科技与产业化，2 0 0 8(7)：3 7 3 9【2】李焱焱产学研合作模式分类及其选择思路【J】科技进步与对策，2 0 0 q 1 0)9 8-9 9 f 3】王文岩，孙福全，申强，等产学研合作模式的分类、特征及选择们中国科技论坛，2 0 0 8(5)：3 7 4 0【4】安慧娟产学研合作模式研究【D】天津：天津大学职教学院，2 0 0 9【5】王娟茹，潘杰义产学研合作模式探讨忉科学管理研究，2 0 0 2(2)：2 5 2 7 嘲吴树山我国产学研合作模式与机制及其创新【J 1 科技进步与对策，2 0 0 0(2)：9 4 9 6 万方数据产学研合作模式分析及企业对策产学研合作模式分析及企业对策作者：金保锋，沈光林，林夏丹，李凌作者单位：广东中烟工业有限责任公司,广东广州,510145刊名：广东农业科学英文刊名：Guangdong Agricultural Sciences年，卷(期)：2011,38(24)参考文献(6条)参考文献(6条)1.吴树山 我国产学研合作模式与机制及其创新期刊论文-科技进步与对策 2000(02)2.王娟茹;潘杰义 产学研合作模式探讨期刊论文-科学管理研究 2002(02)3.安慧娟 产学研合作模式研究学位论文 20094.王文岩;孙福全;申强 产学研合作模式的分类、特征及选择期刊论文-中国科技论坛 2008(05)5.李焱焱 产学研合作模式分类及其选择思路期刊论文-科技进步与对策 2004(10)6.刘和东 构建以企业为主导的产学研合作新模式期刊论文-中国高校科技与产业化 2008(07)本文读者也读过(9条)本文读者也读过(9条)1.王建新 长期大量吸烟患者脑血流动力学的经颅多普勒检测分析期刊论文-医学理论与实践2011,24(9)2.张永生.辛苏宁.相龙华.夏守文.于克峰.Zhang Yongsheng.Xin Suning.Xiang Longhua.Xia Shouwen.Yu Kefeng 长航吸烟者24h动态心电图过早搏动的变化期刊论文-西南国防医药2011,21(3)3.王震.梅晓冬.蒋旭琴.徐飞.包明红 曹梦园)高迁移率族蛋白B1在香烟暴露大鼠模型中的表达期刊论文-中国老年学杂志2011,31(14)4.赵秀香.张春波.赵柏霞.李晓菲.吴元华.ZHAO Xiu-xiang.ZHANG Chun-bo.ZHAO Bai-xia.LI Xiao-fei.WU 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