HSE手册样本-环境和职业健康安全管理手册.doc

环境和职业健康安全管理手册 （第一版） Q/SC24/28—2007
Q/PDJ13/14011—2006 版次1/0
CL: EM4.6,OM4.4.6

XXX机重工有限公司

环境和职业健康安全管理手册
Q／SC 24／28—2007

汇 编: 孙 校 核: 唐
审 核: 曹 批 准：宫
受控状态： 分 发 号：
发布时间：2007年5月28日 实施时间：2007年6月1日

X X X 重 工 有 限 公 司
发 布 令
XXX机重工有限公司《环境和职业健康安全管理手册》是按照《环境管理体系 要求及使用指南》（GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004）和《职业健康安全管理体系 规范》（GB/T28001-2001）标准，结合公司的实际情况编写的。《环境和职业健康安全管理手册》作为公司的纲领性文件，是指导公司建立、整合、实施、保持和持续改进环境和职业健康安全二合一管理体系的行动准则，也是XXX机重工有限公司各单位建立、实施、保持和持续改进环境和职业健康安全管理体系的指导性文件。
本手册及相关支持性文件经审核和批准，现予以正式发布，自二００七年6月1日起实施，公司全体员工必须遵照执行。

XXX机重工有限公司总经理：
2007年6月1日

任 命 书
为保证XXX机重工有限公司环境和职业健康安全一体化管理体系持续有效运行，特任命 曹瑞国 同志为我公司管理者代表，其职责和权限如下：
1) 负责按照《环境管理体系 要求及使用指南》（GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004）和《职业健康安全管理体系 规范》（GB/T28001-2001）标准组织建立、实施和保持公司环境和职业健康安全一体化管理体系；
2) 负责公司管理手册的审核和程序文件的审批；
3) 负责主持管理体系的内部审核，以检验体系的符合性和有效性；
4) 负责向最高管理者报告管理体系的业绩、运行情况和任何改进的需求或提出改进的建议；
5) 负责就管理体系的有关事宜与外部进行沟通和联络；
6) 通过如培训、鼓励、交流等各种方式，不断提高员工的环境和职业健康安全意识；
7) 协调、指导各单位环境管和职业健康安全管理体系的建立、实施、保持和持续改进。

XXX机重工有限公司总经理：
2007年4月1日

0.1 目 录
0.1 目录 4
0.2 企业概况 7
0.3 环境和职业健康安全管理方针 把每个章节的页码都标识出来！！
0.4 环境和职业健康安全目标
0.5 手册说明
1. 范围
2. 规范性引用文件
3. 术语和定义
4. 环境和职业健康安全管理体系
4.1 总要求
4.2 环境和职业健康安全方针（Q／SC 24／28001—2007） 10
4.3 策划
4.3.1 环境因素识别、评价控制程序 Q／SC 24001—2007
4.3.2 危险源辨识、风险评价控制程序 Q／SC 28001—2007
4.3.3 法规和其他要求获取控制程序 Q／SC 24／28002—2007
4.3.4 目标、指标和管理方案控制程序 Q／SC 24／28003—2007
4.4 实施与运行
4.4.1 作用、职责和权限管理程序 Q／SC 24／28004—2007
4.4.2 培训管理程序 Q／SC 24／28005—2007
4.4.3 信息交流和协商管理程序 Q／SC 24／28006—2007
4.4.4 文件
4.4.5 文件控制程序 Q／SC 24／28007—2007
4.4.6 运行控制
1）特种作业人员管理程序 Q／SC 28002—2007
2）特种设备安全管理程序 Q／SC 28003—2007
3）重点作业场所安全管理程序 Q／SC 28004—2007
4）职业安全运行控制程序 Q／SC 28005—2007
5）消防安全管理程序 Q／SC 28006—2007
6）职业健康管理程序 Q／SC 28007—2007
7）机动车辆、道路交通管理程序 Q／SC 28008—2007
8）女职工保护管理程序 Q／SC 28009—2007
9）劳动防护用品管理程序 Q／SC 28010—2007
10）污水排放控制程序 Q／SC 24002—2007
11）土壤、地下水保护管理程序 Q／SC 24003—2007
12）废气污染防治控制程序 Q／SC 24004—2007
13）设备噪声污染防治控制程序 Q／SC 24005—2007
14）降低能源消耗控制程序 Q／SC 24006—2007
15）煤气安全管理程序 Q／SC 24／28008—2007
16）环保设施管理程序 Q／SC 24／28009—2007
17）危险化学品安全管理程序 Q／SC 24／28010—2007
18）固体废弃物管理程序 Q／SC 24／28011—2007
19）安全环保标志管理程序 　Q／SC 24／28012—2007
20）建设项目安全环保管理程序 Q／SC 24／28013—2007
21）对相关方施加影响管理程序 Q／SC 24／28014—2007
4.4.7 应急准备和响应控制程序 Q／SC 24／28015—2007
4.5 检查和纠正措施
4.5.1 绩效的监视和测量控制程序 Q／SC 24／28016—2007
4.5.2 合规性评价控制程序 Q／SC 24／28017—2007
4.5.3 事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序 Q／SC 24／28018—2007
4.5.4 记录控制程序 Q／SC 24／28019—2007
4.5.5 内部审核控制程序 Q／SC 24／28020—2007
4.6 管理评审控制程序 Q／SC 24／28021—2007

附录A 公司环境和职业健康安全管理体系组织机构图
附录B 公司环境和职业健康安全管理体系职责分配表
附录C 适用的环境和职业健康安全法律法规和其他要求清单
附录D 重要环境因素清单
附录E 重大风险因素清单
附录F 程序文件清单
附录G 支持性文件清单
附录H 公司平面图

0.2 企业概况
XXX机重工有限公司（简称陕柴重工、SXD），是在原XXX机厂基础上按照国家改革脱困政策，于2003年12月分立改制而成，是中国船舶重工集团公司(CSIC)所属的国内规模最大的中、高速大功率船用柴油机专业制造企业，国家重点保军企业，是海军多型舰艇主动力科研生产定点企业。
公司占地面积112万平方米，建筑面积22万平方米，总资产13亿元。
公司现有员工4100余人，其中专业技术人员1200余人，其中，工程师168人，高级工程师68人，研究员级高工7人，有突出贡献的专家6人，“511”人才工程及新世纪学术带头人14人共有14人享受政府特贴。获得国家省部级以上科研及技术进步一等奖九项，二等奖十六项，三等奖八项，国家专利一项。产品先后多次获得国家、省、部级金奖、银奖、铜奖和名牌产品的称号。
公司拥有从国外引进，在国内处于领先地位的机身、曲轴、缸盖、缸套、连杆生产线及四条树脂砂铸造生产线及总装试验线，铸钢件年产能力可达4000多吨，铸铁件年产能力达8000多吨。公司出产能力为200台/年各型中、高速柴油机。公司有完善、健全的销售和售后服务网络。
目前，公司已成为海军多型舰艇主动力的供应商，国内支线船舶动力配套最大的供应商 。
目前公司已持有法国热机协会PA6和PC2-5/6系列、日本大发公司DS-22、DL-22、DL-26、DK-28系列、德国MTU公司MTU956/1163系列和德国MAN B＆W公司L16/24、L21/31、27/38、32/40系列柴油机专利技术。目前陕柴重工主要生产缸径160—400mm，转速500—1500rpm，单机功率500—8800KW等八大系列柴油机机柴油机发电机组。
公司现有铸造、机械加工、总装试验、动力供应等四个专业分厂和一个控股子公司——陕西秦海机电有限公司。除生产经营管理处室外还设有研发中心、设计研究所、工艺研究所、铸造研究所、计算中心、机械动力处、技术检验处、质量管理处、技术安全处等技术质量管理部门。
近年来，公司坚持全面、协调、可持续发展观。抓住海军建设和民用造船飞速发展的有利时机，狠抓产品结构调整，加快新机研制步伐，加大市场开发力度，生产经营规模大幅提升，已成为海军舰船动力的主要供应商，在江苏、浙江、福建、广东等市场取得了良好的销售业绩，已成为国内支线船舶动力配套最大的供应商；船用辅机迅速开发成功，并实现了由单一主机生产向主辅机兼营的战略转变；出口巴基斯坦C2项目核电应急柴油机组制造合同的签约，标志着公司已成功进入核电市场；陆用发电机组广泛应用于中原、长庆、青海、新疆等油田和沿海的广东、广西、浙江、福建等地区；煤炭焦化设备和风力配套零部件等项目也有了新的突破。一个以军机、民用主机、船舶辅机、核电应急机组及陆用电站、非柴油机产品为核心的“五点支撑”的市场格局已基本形成。
公司具备完整的质量保证体系并持续有效运转，公司1984年获得中国船检局颁发的《工厂船检认可证书》，1986年获《国家二级计量合格证》，1991年通过军保体系验收，1997年复验合格，1998年通过ISO9001质量体系认证，1999年5月通过了海军第二方认定注册，2003年通过了GJB9001A-2001质量体系认证。2005年先后通过了美国ABS船级社、法国BV船级社、日本NK海事会、英国LR船级社、德国GL船级社等世界五大船级社的认可。
多年来，公司通过传统教育，围绕企业价值观和企业精神开展企业文化建设，不断提升员工素质。通过形式多样，生动活泼的文化体育活动，营造团结亲和的氛围，通过树典型，讲团结，扬正气，争上游，创精品等活动培育员工以企业目标为己任，勇于创新，乐于奉献，安全第一、质量第一的意识和学习风气、团队精神。

公司地址：陕西省兴平市西城区
联系电话：[phone]
传 真：029-38314626
邮政编码：713105
公司网址：

0.3 环境和职业健康安全管理方针
（Q／SC 24／28001—2007）
依法治理 预防为主 持续改进 全面受控
“预防为主”是指：公司的环境和职业健康安全管理工作必须从源头抓起，做到关口前移。要采取可靠的措施，预防环境污染和安全事故的发生，变事后处理为事前预防。
“依法治理”是指：首先，要求公司全体员工自觉遵守法律法规和其他要求，其次，要以法律为准绳对公司内存在的各类风险和环境危害因素进行依法全员、全方位的整治，以满足法律法规的要求。
“持续改进”是指：增强满足要求的能力的循环活动，社会在进步，企业在发展，只有持续的不断地改进环境和职业健康安全管理工作，才能使企业持续提升环境和安全管理水平，营造良好生产环境，保障职工和企业的生命财产安全，实现可持续发展。
“全面受控”是指：公司综合治企的总体思路和重要手段，只有全面受控，才能确保环境和职业健康安全目标的实现，真正构建一个环境友好，平安和谐的陕柴重工新形象。

0.4 环境和职业健康安全管理体系目标
Q／SC 24／28002—2007？？
公司环境管理体系目标：
1、无重、特大环境污染事故；
2、环保设施正常运转率达到98%；
3、污染物排放达标合格率98%以上；
4、绿化覆盖率保持在30%以上，五年内达到80%；
5、万元增加值综合能耗降低5%。

公司职业健康安全管理体系目标：
1、 无重、特大人身伤害事故，年千人重伤率≤0.4‰，年千人负伤率控制在3‰以下；
2、无重大火灾、爆炸事故；
3、重大交通责任事故为零；
4、杜绝死亡事故和新增职业病；
5、全员安全教育率100﹪，特殊工种持证上岗率100﹪，年事故隐患整改率95%以上。

0.5 手册说明
1 手册内容
本手册按照GB/T24001—2004《环境管理体系 要求及使用指南》、GB/T28001—2001《职业健康安全管理体系 规范》以及公司实际情况编制而成，它涵盖了：
a) 公司环境管理的范围，包括GB/T24001-2004标准的全部要求；
b) 公司职业健康安全管理的范围，包括GB/T28001-2001标准的全部要求；
c) 公司环境和职业健康安全管理方针、目标。
d) 表述了环境和职业健康安全管理体系过程及各过程之间的相互作用；
2 术语和定义
本手册采用GB/T24001—2004《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/T28001-2001
《职业健康安全管理体系 规范》的术语和定义。
3 手册的管理
3.1 本手册是公司环境和职业健康安全管理体系的纲领，是受控文件，由总经理批准颁布执行。手册由技术安全处负责统一管理、发放，任何人不得将手册提供给公司以外的人员。手册持有者调离工作岗位时，应将手册归还技术安全处并办理核收登记手续。
3.2 手册持有者应妥善保管手册，不得随意涂改。
3.3 在手册使用期间，如有修改建议，由各单位指定专人负责汇总，书面反馈到技术安全处，技术安全处根据需要及时组织对手册的适用性、有效性进行评审，并依据评审结论提出修改建议，具体执行《文件控制程序》的有关规定。

1 范围
本手册确定的管理体系适用于XXX机重工有限公司“柴油发动机产品”的设计、制造和服务管理过程及所涉及的各职能部门和生产、动力分厂及其工作场所。
各职能部门和生产、动力分厂包括：
公司办公室、技术安全处、陕柴公安处、总工程师办公室、国产化办公室、产品设计研究所、工艺研究所、综合技术处、铸造研究所、用户服务部、理化计量中心、技术检验处、质量管理处、计算中心、生产调度处、工程处、机械动力处、企业规划处、财务处、经营开发处、供应运输处、人事劳资处、党委组织部、公司工会、党委宣传部、团委、纪委监察审计处、武装部、备件公司、陕柴技工学校、核电项目部、军工部、机械加工分厂、铸造一分厂、热处理分厂、装配试验分厂、动力二分厂等单位。
2 规范性引用文件
2.1 GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》 ；
2.2 GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》 ；
2.3 《中华人民共和国环境保护法》；
2.4 《中华人民共和国安全生产法》；
3 术语和定义
3.1 环境
组织 (3.16) 运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人， 以及它们之间的相互关系。
3.2 环境因素
一个组织 (3.16) 的活动、产品或服务中能与环境 (3.5) 发生相互作用的要素。
3.3 污染预防
为了降低有害的环境影响(3.7)而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、 服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。
3.4 危险源
可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
3.5 危险源辨识
识别危险源的存在并确定其特性的过程。
3.6 相关方
与组织的环境和职业健康安全绩效有关的或受其环境和职业健康安全绩效影响的个人或团体。
3.7 不符合
任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。
3.8 职业健康安全
影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全条件和因素。
3.9 三同时
新建、改建、扩建、技术改造和引进的工程项目，其环境和安全保护设施必须与主体工程同时设计、同时施工，同时投产使用。
3.10 体力劳动强度
体力劳动强度的大小是以劳动强度指数来衡量的，劳动强度指数是由该工种的平均劳动时间率、平均能量代谢率两个因素构成的。劳动强度指数越大，体力劳动强度也越大。劳动强度指数小于15，体力劳动强度为I级；大于15，小于20，为II级；大于20，小于25为III级；大于25为IV级。
3.11 低温
指冷冻工作，如：食品冷库及冰冷等低温作业。
3.12 冷水
指常年接触凉水的工作。
3.13 高处作业
凡在坠落高度基准面2米（含2米）以上有可能坠落的高处进行的作业。
3.14 与土壤及地下水污染有关的设备、设施（以下简称“设备设施”）
是指在其内部存有一些对环境产生危害的液态介质，独立的、固定的或在固定地点使用的设备设施，且在存储、加注、运载、生产及处理等过程中可能由于这些液体的渗漏而污染环境，尤其是对土壤和地下水产生污染。
3.15 土壤和地下水保护方面的专家
指的是那些接受过土壤和地下水保护方面专业培训的，并且可以在规划、维修、运行和监控时给予支持的人员(指经过专业培训的人员)。
3.16 环保设施
指对环境污染物（废气、废水、噪声、废弃物）进行处理、防治所配备的各种环保设备装置、仪器等。
3.17 环境事故、事件的分类
3.17.1 特大污染与破坏事故
凡符合下列情形之一者，为特大环境污染与破坏事故：
a) 由于污染或破坏行为造成直接经济损失在十万元以上；
b) 人群发生明显中毒症状或辐射伤害；
c) 人员中毒死亡；
d) 因环境污染使当地经济、社会的正常活动受到严重影响；
e) 对环境造成严重危害；
3.17.2重大污染与破坏事故
凡符合下列情形之一者，为重大环境污染与破坏事故：
a) 由于污染或破坏行为造成直接经济损失在五万元以上，十万元以下（不
含十万元) ；
b) 人员发生明显中毒症状，辐射伤害或可能导致伤残后果；
c) 人群发生中毒症状；
d) 因环境污染使公司安定受到影响；
e) 对环境造成较大危害；
3.17.3 较大环境污染与破坏事故
凡符合下列情形之一者，为较大环境污染与破坏事故：
a) 由于污染或破坏行为造成直接经济损失在一万元以上，五万元以下(不含五万元)；
b) 人员发生中毒症状；
c) 因污染引起公司与群众冲突；
d) 对环境造成较大危害；
3.17.4 一般环境污染与破坏事故
由于污染或破坏行为，造成直接经济损失(含原材料损失，污染超标收费、罚款、赔偿费、污染腐蚀造成的设备、设施损坏费用，人员伤害治疗直接处理费用等直接发生的费用)在一千元以上，一万元以下(不含—万元)。
3.18 职业健康安全事故、事件
3.18.1 职业健康安全事故是指造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其他损失的意外事件。事件是指造成或可能造成事故的事情。
3.18.2 事故、事件包括：设备事故、人身伤亡事故、人的不安全行为和物的不安全状态及管理缺陷等事故隐患。
3.18.3 安全事故、事件的分类
a) 轻伤事故：损失工作日为一个工作日以上小于105日的事故；
b) 重伤事故：损失工作日大于等于105日的事故；
c) 死亡事故：一般死亡事故1-2人；重大死亡事故：3-9人；特大死亡事故10-29人，特别重大死亡事故30人以上；
3.18.4 生产安全事故分级
a) 特别重大生产安全事故：一次死亡30人及其以上的事故，或一次死亡30人以下但社会影响特别恶劣、性质特别严重的事故，或一次造成直接经济损失一千万元及其以上的事故；
b) 特大生产安全事故：一次死亡10人以上、29人以下或直接经济损失一百万元及其以上、一千万元以下的事故；
c) 重大生产安全事故：一次死亡3人以上、9人以下，重伤10人以上或直接经济损失五十万元及其以上、一百万元以下的事故；
d) 一般生产安全事故：一次死亡1人以上、2人以下，重伤3—9人或直接经济损失十万元及其以上、五十万元以下的事故；
3.19 不符合的定义和分类
3.19.1 不符合是指未满足要求。具体指任何能够直接或间接造成人员伤亡、疾病、财产损失或环境破坏的违背作业标准、惯例、程序、规章或管理体系要求的行为或偏差。
3.19.2 不符合还包括：体系文件与标准和法律法规不符合，环境和职业健康安全管理绩效与方针和预期目标不符。
3.19.3 不符合分类：分为严重不符合和一般不符合。

4 环境和职业健康安全管理体系
4.1 总要求
4.1.1 总则
4.1.1.1 XXX机重工有限公司依据GB/T 24001-2004和GB/T 28001-2001标准要求，结合XXX机重工有限公司的实际情况，建立并整合环境和职业健康安全管理体系，形成管理手册（含程序文件）及其他支持性体系文件，加以实施和保持，并予以持续改进。
4.1.1.2 技术安全处负责一体化管理体系的策划、建立、调整、完善和运行监督，并确保体系的有效运行和持续改进。
4.1.1.3 公司各单位、全体员工都有权利和义务对体系的适宜性、充分性和有效性提出改进意见和建议。
4.1.2 体系的指导思想
4.1.2.1 以八项管理原则和PDCA循环原理建立和保持一体化管理体系。
4.1.2.2 以员工、社会和环境为关注焦点，促进公司的和谐发展。
4.1.2.3 以相关法律、法规和其他要求为准绳。
4.1.2.4 基于标准要求和企业实际，理顺和再造环境和职业健康安全管理流程。
4.1.2.5 充分利用现有的行之有效的管理制度和方法。
4.1.2.6 建立和完善科学、规范的环境和职业健康安全绩效测量与监测机制。
4.1.2.7 以科学发展观提升公司的管理水平、改进公司的环境和职业健康安全绩效。
4.1.3 XXX机重工有限公司环境和职业健康安全管理体系运行模式。（如图所示）

XXX机重工有限公司
环境和职业健康安全管理体系运行模式图

管理评审
管理方针

策 划

实施与运行
-

-运行控制
-应急准备和响应

检 查
-
持续改进

4.2 环境和职业健康安全管理方针
1 目的
提供制定公司环境和职业健康安全管理方针的依据和准则，确保方针得到传达、贯彻和执行。
2 适用范围
用于制定并实施公司环境和职业健康安全管理方针。
3 职责
a) 总经理负责批准并发布公司环境和职业健康安全管理方针；
b) 管理者代表负责组织公司环境和职业健康安全管理方针的制定；
c) 技术安全处负责征集公司环境和职业健康安全管理方针题案；
d) 公司各单位负责环境和职业健康安全管理方针的实施；
4 要求
4.1 方针的内容应确保：
a) 与公司的宗旨相适应；
b) 包括对持续改进和污染预防的承诺；
c) 包括对遵守环境和职业健康安全有关的法律法规和其他要求的承诺；
d) 提供建立和评审公司环境和职业健康安全目标的框架；
4.2 方针的发布与传达
4.2.1 应在公司内部就环境和职业健康安全管理方针进行沟通，使全体员工理解并贯彻实
施。
4.2.2 各单位主管领导负责向本单位员工宣讲环境和职业健康安全管理方针，并将方针
纳入员工培训内容。
4.2.3 各相关方的主管部门或单位应采取多种形式向相关方宣传公司的环境和职业健康安全管理方针、目标，可利用网站、宣传资料等方式进行公布，确保可为公众所获取。
4.3 方针的实施
各单位按照各自的职责，落实本手册文件要求，保证17个要素有效运行，通过对环境因素及危险源进行有效控制，使方针得以实现。
4.4 方针的评审和修订
在管理评审时或当方针制定依据发生较大变化时，由总经理决定对环境和职业健康安全管理方针进行及时评审及修订，以保证其持续适宜性，评审和修订应予以全面的控制。
5 相关文件
《管理评审程序》
《信息交流和协商管理程序》
4.3 策划
为公司建立和实施环境和职业健康安全管理体系确定基础，以识别公司环境和职业健康安全管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素和危险源，确定对环境和职业健康安全具有、或可能具有重大影响的重要环境因素和重大风险因素，并及时更新这些信息，在建立、实施和保持环境和职业健康安全管理体系时，对重要环境因素和重大风险因素加以考虑。为此本章建立以下程序：

环境因素识别、评价控制程序
Q／SC 24001—2007

编 制: 刘立新 日 期: 2007.3.15
审 核: 唐延丰 日 期: 2007.3.15
批 准: 曹瑞国 日 期: 2007.3.15

XXX 重 工 有 限 公 司

4.3.1 环境因素识别、评价控制程序
l 目的
为了对公司产品、活动或服务中能够控制和可能对其施加影响的环境因素进行识别和评价，以确定重要环境因素，并确保环境因素及时更新，为体系建立打下基础，特制定本程序。
2 适用范围
本程序适用于公司所有活动、产品或服务中能够控制或可能对其施加影响的环境因素的识别与评价。
3 职责
3.1 管理者代表负责批准《重要环境因素清单》。
3.2 各单位负责本单位环境影响的初步评价和识别本单位的环境因素。
3.3 技术安全处负责组织环境影响的评价活动，进行综合评价，确定重要环境因素。
4 工作程序
4.1 初始环境评审
4.1.l 初始环境评审的内容
a) 明确适用的法律法规和其他要求：
b) 评价环境现状（包括污染物排放，化学品使用，资源能源消耗情况等）与上述要求的符合程度；
c) 环境因素识别和重要环境因素的确定；
d) 对所有现行环境管理活动与程序的审查；
e) 对以往不符合要求事件调查所取得反馈意见的评价，包括环境事故，环境处罚等的调查：
f) 公司用地及所在区的相关背景资料，包括土地使用，污染物排放管网位分布，功能区划分等；
g) 相关方提供的报告、记录等背景资料，包括环评报告，三同时验收报告等；
h)初始环境评审的过程和结果，由技术安全处整理为书面报告，提交管理者代表。
4.2 环境因素识别与评价的时机
a) 以各单位为对象，每年2月份在设定目标、指标前进行；
b) 公司的环境管理体系建立之初进行初始评审时；
c) 在相关法律法规变更或追加、涉及到新的开发和新的或修改的活动、制作或服务以及相关方要求等情况下，可适时进行环境影响评价。
4.3 环境因素识别
4.3.1 识别环境因素的方法
a) 现场观察法；
b) 查阅文件和记录法；
c) 过程分析法；
d) 专家咨询法。
4.3.2 识别环境因素必须结合各单位的实际情况，同时应考虑以下几个方面内容：
4.3.2.1 三种时态
a) 现在：正在发生的、现场存在的、现时发生的、现有影响的、服务过程中现有的环境问题；
b) 过去：已经发生过的环境影响遗留到现在，如果对现在还有影响，则应予以识别；
c) 将来：服务过程中潜在的以后可能带来的环境影响。
4.3.2.2 三种状态
a) 正常：正常服务过程，大多数情况或者经常所处状态下产生的环境影响；
b) 异常：非正常情况带来的环境影响，如设备启动或关闭及维修或调试时发生的环境问题；
c)紧急：突发事件、事故引起的严重环境影响，如化学危险品潜在的危害，环保设施故障时的环境污染，锅炉压力容器的爆炸等。
4.3.2.3七个方面：
a) 向水体排放；
b) 向大气排放；
c) 废物和副产品管理；
d) 向土地排放；
e) 能源、原材料和自然资源使用/消耗；
f) 能量释放；
g) 地域或社区及其他环境问题：如噪声、景观等方面。
4.3.2.4产品中的环境因素
a) 产品在生产和使用中的能耗、物耗；
b) 产品的安全性，对使用者健康的影响；
c) 产品使用和储运时对环境的影响；
d) 产品废弃和包装物的处理；
4.3.2.5 可施加影响的环境因素
不属于公司直接行为产生的环境问题，但可以通过对相关方施加影响，促使其改善环境行为的应予以识别。
4.3.2.6 纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等。
4.3.3 各单位组织相关人员对本单位的环境因素进行排查，填写《环境因素调查表》，并经单位主管领导确认签字。
4.3.4 各单位对《环境因素调查表》进行汇总，填写本单位的《环境因素评价表》，并经本单位环境主管领导确认签字后，上报技术安全处。
4.3.5 技术安全处对各单位上报的《环境因素调查表》和《环境因素评价表》进行汇总和评价，形成公司《环境因素评价表》。
4.3.6 在识别环境因素和环境影响时，要考虑以下几个方面：
4.3.6.1 由于公司的活动、产品、服务所排出的废水、废气、噪声、固体废弃物等以及资源能源的消耗给公司及周围社区居民等造成的影响。
4.3.6.2 公司的工程合同方、物料供应商、废弃物处理者、服务提供者等相关方的活动所产生的环境影响。
4.3.6.3 正常状态、异常状态(如启动、关闭与检修等情况)或紧急状态(如火灾、爆炸等事故)所伴随的潜在重大环境影响。
4.3.6.4 以往遗留的环境问题、现场的、现有的污染及环境问题，以及产品出厂、计划中的活动可能带来的环境问题以及法律、法规和其他的要求。
4.4 环境因素的评价
4.4.1 环境因素评价的方法
评价重要环境因素采用是非判断法和打分法。
4.4.1.1 是非判断法，以下环境因素可直接判定为重要环境因素：
a) 违反法律、法规及地方的规定；
b) 相关方有合理投诉和要求，并已产生或可能产生较大不良环境影响；
c) 曾发生过污染事故，至今没有很好整改措施的；
d) 对排放指标影响严重的，对人体有直接损害的。物耗、能耗主要指标对产品效益有较大影响的；
e) 环境控制指标达不到设计或规定要求的；
f) 环保设施或其他装置停用，会造成重要环境因素或发生污染事故及人员伤害的；
g) 列入国家危险废物名录的废弃物；
h) 在紧急情况下，可能发生污染事故的；
i) 资源可收回或可利用而没有回收或利用的。
4.4.1.2 多因子计算法（对不能用判断法直接判断出重要环境因素的，使用多因子计算法）
计算公式：M=a+b+c+d
a：发生频次
b：环境影响范围
c：相关方的关心程度
d：对环境因素控制措施
M：环境因素
多因子计算法分值见《多因子分值表》，当四项指标之和M≥9时，该因素为重要环境因素。
M≥12时为紧急优先治理项；
M≥10时为优先治理项；。
4.4.2 技术安全处指导各单位相关人员，并邀请环保专家和环境管理体系咨询顾问对各单位的环境因素进行评价，评价结果填写《环境因素评价表》。
4.4.3 各单位根据环境因素评价结果填写本单位的《重要环境因素清单》，经本单位主管领导确认后，报技术安全处。技术安全处负责对各单位上报的《重要环境因素清单》进行统一评价。
4.4.4 技术安全处将各单位上报的《重要环境因素清单》进行汇总和评价，形成公司《重要环境因素清单》，报公司管理者代表审批。
4.4.5 公司在建立、实施和保持环境管理体系时，应考虑重要环境因素。
多因子分值表
发生频次：a
a＝1～3
每周小于一次
1分
每周大于一次（含）
2分
连续发生
3分
环境影响范围：b
b＝1～3
本岗位
1分
公司
2分
本市
3分
相关方的关心程度：c
c＝1～3
不太关注
1分
地区性关注
2分
社会性关注
3分
对环境因素控制措施：d
c＝1～3
有措施
1分
措施不完善
2分
无控制措施
3分

4.5 环境因素