机房级及级等保要求.doc

机房级及级等保要求二级、三级等级保护要求比较一、 技术要求技术要求项二级等保三级等保物理安全物理位置的选择1） 机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内。1） 机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内；2） 机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁； 3） 机房场地应当避开强电场、强磁场、强震动源、强噪声源、重度环境污染、易发生火灾、水灾、易遭受雷击的地区。物理访问控制1） 机房出入口应有专人值守，鉴别进入的人员身份并登记在案；2） 应批准进入机房的来访人员，限制和监控其活动范围.1） 机房出入口应有专人值守，鉴别进入的人员身份并登记在案；2） 应批准进入机房的来访人员,限制和监控其活动范围；3） 应对机房划分区域进行管理,区域和区域之间设置物理隔离装置,在重要区域前设置交付或安装等过度区域；4） 应对重要区域配置电子门禁系统，鉴别和记录进入的人员身份并监控其活动.防盗窃和防破坏1） 应将主要设备放置在物理受限的范围内；2） 应对设备或主要部件进行固定,并设置明显的不易除去的标记；3） 应将通信线缆铺设在隐蔽处,如铺设在地下或管道中等；4） 应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中；5） 应安装必要的防盗报警设施，以防进入机房的盗窃和破坏行为。1） 应将主要设备放置在物理受限的范围内；2） 应对设备或主要部件进行固定，并设置明显的无法除去的标记；3） 应将通信线缆铺设在隐蔽处,如铺设在地下或管道中等；4） 应对介质分类标识,存储在介质库或档案室中；5） 设备或存储介质携带出工作环境时，应受到监控和内容加密；6） 应利用光、电等技术设置机房的防盗报警系统，以防进入机房的盗窃和破坏行为；7） 应对机房设置监控报警系统。防雷击1） 机房建筑应设置避雷装置；2） 应设置交流电源地线。1） 机房建筑应设置避雷装置；2） 应设置防雷保安器，防止感应雷；3） 应设置交流电源地线.防火1） 应设置灭火设备和火灾自动报警系统,并保持灭火设备和火灾自动报警系统的良好状态。1） 应设置火灾自动消防系统，自动检测火情、自动报警，并自动灭火；2） 机房及相关的工作房间和辅助房，其建筑材料应具有耐火等级；3） 机房采取区域隔离防火措施，将重要设备与其他设备隔离开。防水和防潮1） 水管安装，不得穿过屋顶和活动地板下；2） 应对穿过墙壁和楼板的水管增加必要的保护措施，如设置套管；3） 应采取措施防止雨水通过屋顶和墙壁渗透；4） 应采取措施防止室内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透。1） 水管安装，不得穿过屋顶和活动地板下;2） 应对穿过墙壁和楼板的水管增加必要的保护措施,如设置套管;3） 应采取措施防止雨水通过屋顶和墙壁渗透；4） 应采取措施防止室内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透。防静电1） 应采用必要的接地等防静电措施1） 应采用必要的接地等防静电措施；2） 应采用防静电地板。温湿度控制1） 应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。1） 应设置恒温恒湿系统，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。电力供应1） 计算机系统供电应与其他供电分开；2） 应设置稳压器和过电压防护设备;3） 应提供短期的备用电力供应（如UPS设备）。1） 计算机系统供电应与其他供电分开;2） 应设置稳压器和过电压防护设备;3） 应提供短期的备用电力供应（如UPS设备）；4） 应设置冗余或并行的电力电缆线路;5） 应建立备用供电系统（如备用发电机），以备常用供电系统停电时启用.电磁防护1） 应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰;2） 电源线和通信线缆应隔离，避免互相干扰。1） 应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰；2） 电源线和通信线缆应隔离，避免互相干扰；3） 对重要设备和磁介质实施电磁屏蔽。网络安全结构安全与网段划分1） 网络设备的业务处理能力应具备冗余空间，要求满足业务高峰期需要；2） 应设计和绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图; 3） 应根据机构业务的特点，在满足业务高峰期需要的基础上，合理设计网络带宽;4） 应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制，建立安全的访问路径;5） 应根据各部门的工作职能、重要性、所涉及信息的重要程度等因素,划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段；6） 重要网段应采取网络层地址与数据链路层地址绑定措施，防止地址欺骗。1） 网络设备的业务处理能力应具备冗余空间，要求满足业务高峰期需要;2） 应设计和绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图；3） 应根据机构业务的特点，在满足业务高峰期需要的基础上，合理设计网络带宽；4） 应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制建立安全的访问路径;5） 应根据各部门的工作职能、重要性、所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段；6） 重要网段应采取网络层地址与数据链路层地址绑定措施，防止地址欺骗；7） 应按照对业务服务的重要次序来指定带宽分配优先级别，保证在网络发生拥堵的时候优先保护重要业务数据主机。网络访问控制1） 应能根据会话状态信息（包括数据包的源地址、目的地址、源端口号、目的端口号、协议、出入的接口、会话序列号、发出信息的主机名等信息，并应支持地址通配符的使用),为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力。1） 应能根据会话状态信息（包括数据包的源地址、目的地址、源端口号、目的端口号、协议、出入的接口、会话序列号、发出信息的主机名等信息，并应支持地址通配符的使用）,为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力；2） 应对进出网络的信息内容进行过滤，实现对应用层HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等协议命令级的控制；3） 应依据安全策略允许或者拒绝便携式和移动式设备的网络接入；4） 应在会话处于非活跃一定时间或会话结束后终止网络连接;5） 应限制网络最大流量数及网络连接数。拨号访问控制1） 应在基于安全属性的允许远程用户对系统访问的规则的基础上，对系统所有资源允许或拒绝用户进行访问，控制粒度为单个用户；2） 应限制具有拨号访问权限的用户数量。1） 应在基于安全属性的允许远程用户对系统访问的规则的基础上，对系统所有资源允许或拒绝用户进行访问，控制粒度为单个用户；2） 应限制具有拨号访问权限的用户数量；3） 应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许用户对受控系统进行资源访问.网络安全审计1） 应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等事件进行日志记录；2） 对于每一个事件,其审计记录应包括:事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功，及其他与审计相关的信息。1） 应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行全面的监测、记录;2） 对于每一个事件，其审计记录应包括：事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功，及其他与审计相关的信息；3） 安全审计应可以根据记录数据进行分析，并生成审计报表；4） 安全审计应可以对特定事件，提供指定方式的实时报警；5） 审计记录应受到保护避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。边界完整性检查1） 应能够检测内部网络中出现的内部用户未通过准许私自联到外部网络的行为（即“非法外联”行为）。1） 应能够检测内部网络中出现的内部用户未通过准许私自联到外部网络的行为（即“非法外联行为）；2） 应能够对非授权设备私自联到网络的行为进行检查,并准确定出位置，对其进行有效阻断；3） 应能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为进行检测后准确定出位置，并对其进行有效阻断。网络入侵防范1） 应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击、网络蠕虫攻击等入侵事件的发生。1） 应在网络边界处应监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击、网络蠕虫攻击等入侵事件的发生;2） 当检测到入侵事件时,应记录入侵的源IP、攻击的类型、攻击的目的、攻击的时间，并在发生严重入侵事件时提供报警.恶意代码防范1） 应在网络边界及核心业务网段处对恶意代码进行检测和清除；2） 应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新;3） 应支持恶意代码防范的统一管理。1） 应在网络边界及核心业务网段处对恶意代码进行检测和清除；2） 应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新；3） 应支持恶意代码防范的统一管理。网络设备防护1） 应对登录网络设备的用户进行身份鉴别；2） 应对网络设备的管理员登录地址进行限制;3） 网络设备用户的标识应唯一；4） 身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点,例如口令长度、复杂性和定期的更新等；5） 应具有登录失败处理功能,如：结束会话、限制非法登录次数,当网络登录连接超时，自动退出。1） 应对登录网络设备的用户进行身份鉴别；2） 应对网络上的对等实体进行身份鉴别;3） 应对网络设备的管理员登录地址进行限制；4） 网络设备用户的标识应唯一；5） 身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，例如口令长度、复杂性和定期的更新等；6） 应对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进行身份鉴别；7） 应具有登录失败处理功能，如：结束会话、限制非法登录次数，当网络登录连接超时，自动退出；8） 应实现设备特权用户的权限分离，例如将管理与审计的权限分配给不同的网络设备用户。主机系统安全身份鉴别1） 操作系统和数据库管理系统用户的身份标识应具有唯一性；2） 应对登录操作系统和数据库管理系统的用户进行身份标识和鉴别；3） 操作系统和数据库管理系统身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点,例如口令长度、复杂性和定期的更新等；4） 应具有登录失败处理功能，如：结束会话、限制非法登录次数，当登录连接超时，自动退出。1） 操作系统和数据库管理系统用户的身份标识应具有唯一性；2） 应对登录操作系统和数据库管理系统的用户进行身份标识和鉴别；3） 应对同一用户采用两种或两种以上组合的鉴别技术实现用户身份鉴别；4） 操作系统和数据库管理系统用户的身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点,例如口令长度、复杂性和定期的更新等;5） 应具有登录失败处理功能,如：结束会话、限制非法登录次数，当登录连接超时，自动退出;6） 应具有鉴别警示功能;7） 重要的主机系统应对与之相连的服务器或终端设备进行身份标识和鉴别.自主访问控制1） 应依据安全策略控制主体对客体的访问；2） 自主访问控制的覆盖范围应包括与信息安全直接相关的主体、客体及它们之间的操作;3） 自主访问控制的粒度应达到主体为用户级，客体为文件、数据库表级;4） 应由授权主体设置对客体访问和操作的权限；5） 应严格限制默认用户的访问权限.1） 应依据安全策略控制主体对客体的访问；2） 自主访问控制的覆盖范围应包括与信息安全直接相关的主体、客体及它们之间的操作;3） 自主访问控制的粒度应达到主体为用户级，客体为文件、数据库表级;4） 应由授权主体设置对客体访问和操作的权限；5） 权限分离应采用最小授权原则，分别授予不同用户各自为完成自己承担任务所需的最小权限，并在他们之间形成相互制约的关系；6） 应实现操作系统和数据库管理系统特权用户的权限分离;7） 应严格限制默认用户的访问权限.强制访问控制无1） 应对重要信息资源和访问重要信息资源的所有主体设置敏感标记;2） 强制访问控制的覆盖范围应包括与重要信息资源直接相关的所有主体、客体及它们之间的操作；3） 强制访问控制的粒度应达到主体为用户级，客体为文件、数据库表级.安全审计1） 安全审计应覆盖到服务器上的每个操作系统用户和数据库用户；2） 安全审计应记录系统内重要的安全相关事件,包括重要用户行为和重要系统命令的使用等；3） 安全相关事件的记录应包括日期和时间、类型、主体标识、客体标识、事件的结果等；4） 审计记录应受到保护避免受到未预期的删除、修改或覆盖等.1） 安全审计应覆盖到服务器和客户端上的每个操作系统用户和数据库用户;2） 安全审计应记录系统内重要的安全相关事件，包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用；3） 安全相关事件的记录应包括日期和时间、类型、主体标识、客体标识、事件的结果等；4） 安全审计应可以根据记录数据进行分析，并生成审计报表；5） 安全审计应可以对特定事件，提供指定方式的实时报警；6） 审计进程应受到保护避免受到未预期的中断;7） 审计记录应受到保护避免受到未预期的删除、修改或覆盖等.系统保护1） 系统应提供在管理维护状态中运行的能力,管理维护状态只能被系统管理员使用.1） 系统因故障或其他原因中断后，应能够以手动或自动方式恢复运行.剩余信息保护1） 应保证操作系统和数据库管理系统用户的鉴别信息所在的存储空间,被释放或再分配给其他用户前得到完全清除,无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中；2） 应确保系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间,被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除.1） 应保证操作系统和数据库管理系统用户的鉴别信息所在的存储空间，被释放或再分配给其他用户前得到完全清除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中；2） 应确保系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间，被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。入侵防范无1） 应进行主机运行监视，包括监视主机的CPU、硬盘、内存、网络等资源的使用情况；2） 应设定资源报警域值，以便在资源使用超过规定数值时发出报警；3） 应进行特定进程监控，限制操作人员运行非法进程；4） 应进行主机账户监控，限制对重要账户的添加和更改;5） 应检测各种已知的入侵行为,记录入侵的源IP、攻击的类型、攻击的目的、攻击的时间，并在发生严重入侵事件时提供报警；6） 应能够检测重要程序完整性受到破坏,并在检测到完整性错误时采取必要的恢复措施.恶意代码防范1） 服务器和重要终端设备(包括移动设备）应安装实时检测和查杀恶意代码的软件产品;2） 主机系统防恶意代码产品应具有与网络防恶意代码产品不同的恶意代码库;1） 服务器和终端设备（包括移动设备）均应安装实时检测和查杀恶意代码的软件产品；2） 主机系统防恶意代码产品应具有与网络防恶意代码产品不同的恶意代码库；3） 应支持恶意代码防范的统一管理。资源控制1） 应限制单个用户的会话数量；2） 应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登录.1） 应限制单个用户的多重并发会话；2） 应对最大并发会话连接数进行限制；3） 应对一个时间段内可能的并发会话连接数进行限制；4） 应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登录；5） 应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定和鉴别失败锁定，并规定解锁或终止方式;6） 应禁止同一用户账号在同一时间内并发登录;7） 应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度；8） 当系统的服务水平降低到预先规定的最小值时，应能检测和报警；9） 应根据安全策略设定主体的服务优先级，根据优先级分配系统资源，保证优先级低的主体处理能力不会影响到优先级高的主体的处理能力。应用安全身份鉴别1） 应用系统用户的身份标识应具有唯一性；2） 应对登录的用户进行身份标识和鉴别；3） 系统用户身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，例如口令长度、复杂性和定期的更新等；4） 应具有登录失败处理功能，如：结束会话、限制非法登录次数，当登录连接超时，自动退出。1） 系统用户的身份标识应具有唯一性;2） 应对登录的用户进行身份标识和鉴别； 3） 系统用户的身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，例如口令长度、复杂性和定期的更新等;4） 应对同一用户采用两种或两种以上组合的鉴别技术实现用户身份鉴别；5） 应具有登录失败处理功能，如：结束会话、限制非法登录次数，当登录连接超时,自动退出；6） 应具有鉴别警示功能;7） 应用系统应及时清除存储空间中动态使用的鉴别信息。访问控制1） 应依据安全策略控制用户对客体的访问;2） 自主访问控制的覆盖范围应包括与信息安全直接相关的主体、客体及它们之间的操作；3） 自主访问控制的粒度应达到主体为用户级，客体为文件、数据库表级;4） 应由授权主体设置用户对系统功能操作和对数据访问的权限；5） 应实现应用系统特权用户的权限分离，例如将管理与审计的权限分配给不同的应用系统用户;6） 权限分离应采用最小授权原则，分别授予不同用户各自为完成自己承担任务所需的最小权限,并在它们之间形成相互制约的关系；7） 应严格限制默认用户的访问权限。1） 应依据安全策略控制用户对客体的访问；2） 自主访问控制的覆盖范围应包括与信息安全直接相关的主体、客体及它们之间的操作；3） 自主访问控制的粒度应达到主体为用户级,客体为文件、数据库表级；4） 应由授权主体设置用户对系统功能操作和对数据访问的权限；5） 应实现应用系统特权用户的权限分离，例如将管理与审计的权限分配给不同的应用系统用户；6） 权限分离应采用最小授权原则，分别授予不同用户各自为完成自己承担任务所需的最小权限,并在它们之间形成相互制约的关系；7） 应严格限制默认用户的访问权限。安全审计1） 安全审计应覆盖到应用系统的每个用户；2） 安全审计应记录应用系统重要的安全相关事件，包括重要用户行为和重要系统功能的执行等；3） 安全相关事件的记录应包括日期和时间、类型、主体标识、客体标识、事件的结果等；4） 审计记录应受到保护避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。1） 安全审计应覆盖到应用系统的每个用户；2） 安全审计应记录应用系统重要的安全相关事件,包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统功能的执行等；3） 安全相关事件的记录应包括日期和时间、类型、主体标识、客体标识、事件的结果等;4） 安全审计应可以根据记录数据进行分析,并生成审计报表；5） 安全审计应可以对特定事件，提供指定方式的实时报警；6） 审计进程应受到保护避免受到未预期的中断；7） 审计记录应受到保护避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。剩余信息保护1） 应保证用户的鉴别信息所在的存储空间，被释放或再分配给其他用户前得到完全清除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中；2） 应确保系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间,被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。1） 应保证用户的鉴别信息所在的存储空间，被释放或再分配给其他用户前得到完全清除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中；2） 应确保系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间，被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。通信完整性1） 通信双方应约定单向的校验码算法，计算通信数据报文的校验码，在进行通信时，双方根据校验码判断对方报文的有效性。1） 通信双方应约定密码算法,计算通信数据报文的报文验证码，在进行通信时,双方根据校验码判断对方报文的有效性。抗抵赖无1） 应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据原发证据的功能；2） 应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据接收证据的功能.通信保密性1） 当通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应，另一方应能够自动结束会话；2） 在通信双方建立连接之前，利用密码技术进行会话初始化验证；3） 在通信过程中，应对敏感信息字段进行加密。1） 当通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应,另一方应能够自动结束会话；2） 在通信双方建立连接之前，利用密码技术进行会话初始化验证；3） 在通信过程中，应对整个报文或会话过程进行加密；4） 应选用符合国家有关部门要求的密码算法.软件容错1） 应对通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据进行有效性检验;2） 应对通过人机接口方式进行的操作提供“回退”功能，即允许按照操作的序列进行回退；3） 在故障发生时，应继续提供一部分功能，确保能够实施必要的措施.1） 应对通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据进行有效性检验；2） 应对通过人机接口方式进行的操作提供“回退”功能，即允许按照操作的序列进行回退；3） 应有状态监测能力，当故障发生时，能实时检测到故障状态并报警；4） 应有自动保护能力，当故障发生时，自动保护当前所有状态.资源控制1） 应限制单个用户的多重并发会话；2） 应对应用系统的最大并发会话连接数进行限制；3） 应对一个时间段内可能的并发会话连接数进行限制。1） 应限制单个用户的多重并发会话；2） 应对应用系统的最大并发会话连接数进行限制;3） 应对一个时间段内可能的并发会话连接数进行限制；4） 应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定和鉴别失败锁定，并规定解锁或终止方式；5） 应禁止同一用户账号在同一时间内并发登录；6） 应对一个访问用户或一个请求进程占用的资源分配最大限额和最小限额；7） 应根据安全属性（用户身份、访问地址、时间范围等)允许或拒绝用户建立会话连接；8） 当系统的服务水平降低到预先规定的最小值时，应能检测和报警；9） 应根据安全策略设定主体的服务优先级，根据优先级分配系统资源，保证优先级低的主体处理能力不会影响到优先级高的主体的处理能力。代码安全1） 应对应用程序代码进行恶意代码扫描；2） 应对应用程序代码进行安全脆弱性分析。1） 应制定应用程序代码编写安全规范,要求开发人员参照规范编写代码;2） 应对应用程序代码进行代码复审,识别可能存在的恶意代码；3） 应对应用程序代码进行安全脆弱性分析；4） 应对应用程序代码进行穿透性测试。数据安全数据完整性1） 应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和用户数据在传输过程中完整性受到破坏；2） 应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和用户数据在存储过程中完整性受到破坏.1） 应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和用户数据在传输过程中完整性受到破坏,并在检测到完整性错误时采取必要的恢复措施；2） 应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和用户数据在存储过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采取必要的恢复措施；3） 应能够检测到重要程序的完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采取必要的恢复措施。数据保密性1） 网络设备、操作系统、数据库管理系统和应用系统的鉴别信息、敏感的系统管理数据和敏感的用户数据应采用加密或其他有效措施实现传输保密性;2） 网络设备、操作系统、数据库管理系统和应用系统的鉴别信息、敏感的系统管理数据和敏感的用户数据应采用加密或其他保护措施实现存储保密性；3） 当使用便携式和移动式设备时，应加密或者采用可移动磁盘存储敏感信息。1） 网络设备、操作系统、数据库管理系统和应用系统的鉴别信息、敏感的系统管理数据和敏感的用户数据应采用加密或其他有效措施实现传输保密性；2） 网络设备、操作系统、数据库管理系统和应用系统的鉴别信息、敏感的系统管理数据和敏感的用户数据应采用加密或其他保护措施实现存储保密性；3） 当使用便携式和移动式设备时，应加密或者采用可移动磁盘存储敏感信息；4） 用于特定业务通信的通信信道应符合相关的国家规定.数据备份和恢复1） 应提供自动机制对重要信息进行有选择的数据备份；2） 应提供恢复重要信息的功能；3） 应提供重要网络设备、通信线路和服务器的硬件冗余1） 应提供自动机制对重要信息进行本地和异地备份；2） 应提供恢复重要信息的功能；3） 应提供重要网络设备、通信线路和服务器的硬件冗余；4） 应提供重要业务系统的本地系统级热备份.二、 管理要求管理要求项二级等保三级等保安全管理机构岗位设置1） 应设立信息安全管理工作的职能部门，设立安全主管人、安全管理各个方面的负责人岗位,定义各负责人的职责；2） 应设立系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员岗位，定义各个工作岗位的职责；3） 应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职责、分工和技能要求.1） 应设立信息安全管理工作的职能部门,设立安全主管人、安全管理各个方面的负责人岗位，定义各负责人的职责；2） 应设立系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员岗位，定义各个工作岗位的职责;3） 应成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小组，其最高领导应由单位主管领导委任或授权；4） 应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职责、分工和技能要求。人员配备1） 应配备一定数量的系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员等；2） 安全管理人员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等。1） 应配备一定数量的系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员等；2） 应配备专职安全管理人员，不可兼任；3） 关键岗位应定期轮岗。授权和审批1） 应授权审批部门及批准人，对关键活动进行审批;2） 应列表说明须审批的事项、审批部门和可批准人。1） 应授权审批部门及批准人，对关键活动进行审批；2） 应列表说明须审批的事项、审批部门和可批准人;3） 应建立各审批事项的审批程序,按照审批程序执行审批过程；4） 应建立关键活动的双重审批制度；5） 不再适用的权限应及时取消授权；6） 应定期审查、更新需授权和审批的项目;7） 应记录授权过程并保存授权文档.沟通和合作1） 应加强各类管理人员和组织内部机构之间的合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协助处理信息安全问题;2） 信息安全职能部门应定期或不定期召集相关部门和人员召开安全工作会议,协调安全工作的实施；3） 应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通，以便在发生安全事件时能够得到及时的支持.1） 应加强各类管理人员和组织内部机构之间的合作与沟通,定期或不定期召开协调会议，共同协助处理信息安全问题；2） 信息安全职能部门应定期或不定期召集相关部门和人员召开安全工作会议，协调安全工作的实施；3） 信息安全领导小组或者安全管理委员会定期召开例会，对信息安全工作进行指导、决策；4） 应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通,以便在发生安全事件时能够得到及时的支持;5） 应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安全组织的合作与沟通，获取信息安全的最新发展动态，当发生紧急事件的时候能够及时得到支持和帮助;6） 应文件说明外联单位、合作内容和联系方式；7） 聘请信息安全专家，作为常年的安全顾问,指导信息安全建设,参与安全规划和安全评审等。审核和检查1） 应由安全管理人员定期进行安全检查，检查内容包括用户账号情况、系统漏洞情况、系统审计情况等。1） 应由安全管理人员定期进行安全检查，检查内容包括用户账号情况、系统漏洞情况、系统审计情况等；2） 应由安全管理部门组织相关人员定期进行全面安全检查,检查内容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等；3） 应由安全管理部门组织相关人员定期分析、评审异常行为的审计记录，发现可疑行为,形成审计分析报告，并采取必要的应对措施；4） 应制定安全检查表格实施安全检查,汇总安全检查数据，形成安全检查报告，并对安全检查结果进行通报；5） 应制定安全审核和安全检查制度规范安全审核和安全检查工作，定期按照程序进行安全审核和安全检查活动。安全管理制度管理制度1） 应制定信息安全工作的总体方针、政策性文件和安全策略等，说明机构安全工作的总体目标、范围、方针、原则、责任等；2） 应对安全管理活动中重要的管理内容建立安全管理制度，以规范安全管理活动,约束人员的行为方式;3） 应对要求管理人员或操作人员执行的重要管理操作，建立操作规程,以规范操作行为，防止操作失误.1） 应制定信息安全工作的总体方针、政策性文件和安全策略等，说明机构安全工作的总体目标、范围、方针、原则、责任等;2） 应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度,以规范安全管理活动，约束人员的行为方式；3） 应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作,建立操作规程,以规范操作行为，防止操作失误；4） 应形成由安全政策、安全策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息安全管理制度体系;5） 应由安全管理职能部门定期组织相关部门和相关人员对安全管理制度体系的合理性和适用性进行审定.制定和发布1） 应在信息安全职能部门的总体负责下，组织相关人员制定；2） 应保证安全管理制度具有统一的格式风格,并进行版本控制；3） 应组织相关人员对制定的安全管理进行论证和审定；4） 安全管理制度应经过管理层签发后按照一定的程序以文件形式发布.1） 应在信息安全领导小组的负责下，组织相关人员制定；2） 应保证安全管理制度具有统一的格式风格,并进行版本控制；3） 应组织相关人员对制定的安全管理进行论证和审定；4） 安全管理制度应经过管理层签发后按照一定的程序以文件形式发布；5） 安全管理制度应注明发布范围，并对收发文进行登记。评审和修订1） 应定期对安全管理制度进行评审和修订，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订.1） 应定期对安全管理制度进行评审和修订,对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订；2） 当发生重大安全事故、出现新的安全漏洞以及技术基础结构发生变更时,应对安全管理制度进行检查、审定和修订；3） 每个制度文档应有相应负责人或负责部门，负责对明确需要修订的制度文档的维护。人员安全管理人员录用1） 应保证被录用人具备基本的专业技术水平和安全管理知识；2） 应对被录用人的身份、背景、专业资格和资质等进行审查；3） 应对被录用人所具备的技术技能进行考核；4） 应对被录用人说明其角色和职责;5） 应签署保密协议.1） 应保证被录用人具备基本的专业技术水平和安全管理知识；2） 应对被录用人的身份、背景、专业资格和资质等进行审查；3） 应对被录用人所具备的技术技能进行考核；4） 应对被录用人说明其角色和职责；5） 应签署保密协议；6） 从事关键岗位的人员应从内部人员选拔,并定期进行信用审查；7） 从事关键岗位的人员应签署岗位安全协议。人员离岗1） 应立即终止由于各种原因即将离岗的员工的所有访问权限；2） 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；3） 应经机构人事部门办理严格的调离手续,并承诺调离后的保密义务后方可离开。1） 应立即终止由于各种原因即将离岗的员工的所有访问权限;2） 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；3） 应经机构人事部门办理严格的调离手续，并承诺调离后的保密义务后方可离开.人员考核1） 应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核；2） 应对关键岗位的人员进行全面、严格的安全审查；3） 应对违背安全策略和规定的人员进行惩戒1） 应对所有人员进行全面、严格的安全审查；2） 应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核；3） 应对考核结果进行记录并保存;4） 应对违背安全策略和规定的人员进行惩戒。安全意识教育和培训1） 应对各类人员进行安全意识教育；2） 应告知人员相关的安全责任和惩戒措施；3） 应制定安全教育和培训计划,对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训；4） 应对安全教育和培训的情况和结果进行记录并归档保存。1） 应对各类人员进行安全意识教育;2） 应告知人员相关的安全责任和惩戒措施；3） 应制定安全教育和培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训；4） 应针对不同岗位制定不同培训计划；5） 应对安全教育和培训的情况和结果进行记录并归档保存。第三方人员访问管理1） 第三方人员应在访问前与机构签署安全责任合同书或保密协议;2） 对重要区域的访问，必须经过有关负责人的批准,并由专人陪同或监督下进行，并记录备案.1） 第三方人员应在访问前与机构签署安全责任合同书或保密协议；2） 对重要区域的访问，须提出书面申请，批准后由专人全程陪同或监督，并记录备案;3） 对第三方人员允许访问的区域、系统、设备、信息等内容应进行书面的规定,并按照规定执行。系统建设管理系统定级1） 应明确信息系统划分的方法;2） 应确定信息系统的安全等级；3） 应以书面的形式定义确定了安全等级的信息系统的属性，包括使命、业务、网络、硬件、软件、数据、边界、人员等；4） 应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。1） 应明确信息系统划分的方法；2） 应确定信息系统的安全等级；3） 应以书面的形式定义确定了安全等级的信息系统的属性，包括使命、业务、网络、硬件、软件、数据、边界、人员等；4） 应以书面的形式说明确定一个信息系统为某个安全等级的方法和理由;5） 应组织相关部门和有关安全技术专家对信息系统的定级结果的合理性和正确性进行论证和审定；6） 应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。安全方案设计1） 应根据系统的安全级别选择基本安全措施，依据风险分析的结果补充和调整安全措施；2） 应以书面的形式描述对系统的安全保护要求和策略、安全措施等内容，形成系统的安全方案；3） 应对安全方案进行细化，形成能指导安全系统建设和安全产品采购的详细设计方案；4） 应组织相关部门和有关安全技术专家对安全设计方案的合理性和正确性进行论证和审定;5） 应确保安全设计方案必须经过批准，才能正式实施。1） 应根据系统的安全级别选择基本安全措施，依据风险分析的结果补充和调整安全措施；2） 应指定和授权专门的部门对信息系统的安全建设进行总体规划，制定近期和远期的安全建设工作计划；3） 应根据信息系统的等级划分情况，统一考虑安全保障体系的总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划和详细设计方案，并形成配套文件；4） 应组织相关部门和有关安全技术专家对总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划、详细设计方案等相关配套文件的合理性和正确性进行论证和审定;5） 应确保总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划、详细设计方案等文件必须经过批准，才能正式实施;6） 应根据安全测评、安全评估的结果定期调整和修订总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划、详细设计方案等相关配套文件。产品采购1） 应确保安全产品的使用符合国家的有关规定；2） 应确保密码产品的使用符合国家密码