上半年云南省期货从业资格技术分析考试试题.doc

上半年云南省期货从业资格技术分析考试试题资料仅供参考 上半年云南省期货从业资格：技术分析考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、申请设立期货公司，以期货公司经营必须的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。 A不得低于85% B不得高于85% C不得低于15% D不得高于15% 2、_表明在近N日内市场交易资金的增减状况。 A市场资金总量变动率 B市场资金集中度 C现价期价偏离率 D期货价格变动率3、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 根据上述资料，请回答以下问题。 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。 A期货公司会员 B期货业协会 C期货交易所 D证监会 4、Euro-BOBL债券期货属于_。 A外汇期货 B股指期货 C利率期货 D商品期货5、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A期货保证金安全存管监控机构 B国务院期货监督管理机构 C期货公司 D非期货公司结算会员 6、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时她又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为_。 A80点 B100点 C180点 D280点 7、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指_。 A双向指令 B止损指令 C套利指令 D市价指令 8、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失_。 A45.5美元/盎司 B54.5美元/盎司 C50美元/盎司 D4.5美元/盎司 9、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。 A不超过损失的50% B不超过损失的20% C不超过损失的80% D不超过损失的60% 10、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。 A服务周到 B技能熟练 C诚实信用 D小心谨慎11、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。 A期货交易所 B中国证监会 C期货投资者保障基金 D风险准备金 12、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为_。 A19480元 B19490元 C19500元 D19510元 13、中国期货交易所会员必须是（）。 A自然人 B事业单位 C境内企业法人 D境外企业法人14、下列能够从事期货交易的是（）。 A国家机关和事业单位 B某集团下属公司 C期货交易所的工作人员 D中国期货业协会的工作人员 15、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，能够依法参与期货公司清算。 A中国证监会 B财政部 C期货投资者保障基金管理机构 D期货投资者 16、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为_元/克(不计手续费等费用)。 A203 B193 C197 D196 17、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A配额 B依法征税 C许可证 D审核 18、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。 A10万元 B14万元 C15万元 D12万元 19、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。 A共同基金 B对冲基金 C商品投资基金 D套利基金 20、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。 A拟设立营业部的决议文件 B申请日前6个月月末的风险监管报表 C营业部的管理制度文本 D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 21、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（） A予以当面批评 B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C予以公开谴责 D向公安部门举报22、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为_时，能够获得最大赢利。 A14800点 B14900点 C15000点 D15250点23、沪深300股指数的基期指数定为_。 A100点 B1000点 C 点 D3000点24、期货从业人员执业行为准则（试行）自（）起施行。 A 7月1日 B 7月10日 C 6月30日 D 4月30日25、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，中国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂_5月份豆粕期货合约。 A买入100手 B卖出100手 C买入200手 D卖出200手二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、与商品期货相比，金融期货的特点有_。 A交割便利 B全部采用现金交割方式交割 C期现套利更容易进行 D容易发生逼仓行情 2、期货交易所会员享有的权利包括（）。 A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C联名提议召开会员大会 D按照规定转让会员资格3、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。 A代理客户从事期货交易 B收取客户手续费 C为客户提供期货市场行情信息 D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 4、从事期货交易活动，应当（）。 A公平 B公开 C公正 D诚实信用5、下列对系统风险的描述正确的是_。 A这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B系统地作用于整个市场 C可经过投资组合策略加以控制 D是根据风险发生的普通程度划分的 6、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A国务院期货监督管理机构 B中国证券业协会 C中国人民银行 D财政部门 7、以下说法错误的有（）。 A不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D期货从业人员在执业过程中应严格自律 8、期货从业人员应当具备（）。 A投资经验 B专业知识 C职业道德 D专业技能 9、关于预计负债说法正确的（） A期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B中国证监会派出机构能够要求期货公司对预计负债进行专项说明 C有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额 D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 10、业务活动、财务状况等进行检查。 A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统11、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A财政部 B中国期货业协会 C期货交易所 D中国证监会 12、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其它客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 该案中小王的行为违反规定的是（）。 A小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B小王挪用其它客户保证金的行为 C小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为 D小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金 13、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。 A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行14、股票指数期货交易的特点有_。 A以现金交收和结算 B以小博大 C套期保值 D投机 15、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给她管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。 A将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D向中国证监会报告 16、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，可是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。 A责令改正 B监管谈话 C纪律惩戒 D出具警示函 17、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。 A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C联名提议召开临时会员大会 D按规定转让会员资格 18、在中国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。 A国有企业 B国有控股企业 C金融机构 D事业单位 19、在中国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。 A信贷资金 B财政资金 C自有资金 D银行资金 20、洁身自好的有（）。 A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报 C期货从业人员为了业务的发展能够暂时不顾投资者信誉 D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告 21、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期_。 A债券价格上升 B债券价格下跌 C市场利率上升 D市场利率下跌22、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），（），予以公开谴责。 A情节严重 B情节较轻 C造成严重后果 D未造成严重后果23、期货期权合约中可变的合约要素是_。 A执行价格 B权利金 C到期时间 D期权的价格24、下列机构中，属于期货自律机构的有_。 A中国证监会 B中国期货业协会 C期货交易所 D期货公司25、未决仲裁等或有负债的（）。 A性质 B涉及金额 C可能发生的损失 D预计损失的会计处理情况