政务信息化项目预算编制程序、内容和测算方法.ppt

,*,政务信息化项目预算编制程序、内容和测算方法,1,一、项目预算编制,二、项目立项程序,2,一、项目预算编制,项目预算编制总体流程：,政务职能分析,政务业务分析,业务流程分析,信息系统设计,项目预算编制,信息化目标,信息化系统,信息化功能,软硬件配置,项目投资明细,3,一、项目预算编制,（一）建设项目需求分析,（二）建设项目系统设计,（三）建设项目软硬件配置,（四）建设项目预算编制,4,（一）建设项目需求分析,政务职能需求分析：,不是所有的政务职能都依赖信息化。政务信息化是将业务、管理、决策、技术形成一个有机的整体。选择具有信息化效能的内容，确定信息化政务职能需求和政务目标。,核心业务需求分析：,选择需要信息化实现的核心业务，确定信息化的系统规划。,业务流程需求分析：,梳理核心业务和辅助业务的业务流程、数据流程，确定信息化系统的功能设计。,需求分析的注意点：,整合现实需求、挖掘潜在需求、预期发展需求。,通过需求分析，明确系统设计的目标和内容。,5,国家认证认可的各类认证机构,124,家，认证机构业务范围类型,8015,个。主体认证业务链为：,6,CCC,产品相关认证认可业务全生命周期主体流程：,从认证认可业务类型看，主要属于业务流程审批控制类。要在梳理业务流程基础上，进行不同特征业务流程的二次分类，为系统和功能设计奠定基础。,7,（二）建设项目系统设计,1.,什么是系统设计？,编办批复各部委三定方案，是基于国家治理结构的总体设计。通过各部委的政务职能，构建国家治理的整体框架。,系统设计是对政务部门需要实现信息化的政务职能、核心业务的总体规划。有的也叫顶层设计。,系统设计是建设项目的核心。,建设项目是分步实现系统设计的工程体。,8,（二）建设项目系统设计,2.,系统设计的三个把握,把握政务需求。,把握整合现实需求，挖掘潜在需求，预期发展需求。,把握总体架构。,把握顶层设计、总体规划，核心是确保信息系统的可持续发展，避免,“,翻烧饼,”,。,把握技术架构。,把握面向服务、组件架构、可扩展的综合支撑平台，为信息系统的持续发展提供坚实的信息技术支持。,9,（二）建设项目系统设计,3.,建设项目文本的框架内容,按照国家发改委,国家电子政工程建设项目管理办法,（,55,号令）要求，项目文本包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计和投资概算。其文本框架大致一致：,第一章 项目概述。,第二章 项目建设单位概况。,第三章 需求分析。,政务业务目标需求分析结论，信息量指标，系统功能和性能指标。,第四章 总体建设方案。,总体设计原则，总体目标与分期目标，总体建设任务与分期建设内容，系统总体结构和逻辑结构。,10,第五章 本期项目设计方案。,建设目标、规模。,1.,标准规范。,2.,应用系统。,3.,信息资源。,4.,计算环境（备份系统）。,5.,网络系统。,6.,机房及配套工程。,7.,安全系统。,8.,运维系统。,11,第六章 项目建设与运行管理。,包括：领导和管理机构，项目实施机构，运行维护机构，核准的项目招标方案，项目进度、质量、资金管理方案，相关管理制度。,第七章 人员配置与培训。,包括：人员配置计划，人员培训方案。,第八章 项目实施进度。,第九章 项目投资概算。,包括：设计方案和投资概算编制说明，投资概算书，资金筹措及投资计划，,第十章 风险及效益分析。,包括：风险分析及对策，效益分析。,12,（三）预算编制内容与费用测算,分阶段的预算编制。,1.,估算：,适用于项目建议书阶段。主要是对投资总额、结构（硬件、软件、集成、其他和预备）进行合理安排。,2.,概算：,适用于项目可行性研究报告和初步设计阶段。对各类软硬件进行性能、数量、单价、参考品牌的具体安排。,3.,预算：,适用于立项后的部门预算批复和预算用款计划阶段。审批部门据此批复预算，财务部门据此申报用款计划和项目支出。,13,项目建议阶段的预算编制。,1.,总额估算：,依据单位业务信息化规模和不同的发展阶段，建设部门与审批部门多次、反复协商，初步确定项目投资总额。,2.,投资结构安排：,一般按照硬件、软件、工程其他费用的,5,：,4,：,1,，进行总量结构安排。,3.,投资内容安排：,适当细化各类投资结构的内容和资金。,可研阶段、初步设计阶段，是对批复的项目建议书投资估算进行细化。原则上不动大结构，可适当消化预备费。,14,编制内容及其投资估算,1.,标准规范。,包括：数据标准、应用标准、网络标准、安全标准等。不包括制度类。一般单项,5,万元左右。,2.,应用系统。,各单位编制中的归类有所不同。以下按,4,类软件分：,（,1,）系统软件。,包括：操作系统、数据库软件、中间件、专用工具软件（如,BI,、,OLAP,等工具）。,类型配置：,依据应用系统设计，确定需要配置的各类系统软件。包括国内外，倡导国产化。,数量配置：,确定需要配置的数量。,15,性能配置：,确定需要配置的性能版本、用户数。例如，不同版本的数据库有相应的标配用户量，根据设计要求选择标配版或扩展版。,品牌配置：,同样数据库软件，有,Orace,、,DB2,、,SQL servser,等国外品牌，有人大金仓、达梦、南大通用等国产品牌。要根据数据库设计确定。,单价估算：,各类系统软件一般有三种价格：,媒体价,即产品商报价，一般都有不等的折扣,;,政府采购网上报价,，经集中采购机构统一招标后确定的价格，采购时也有一定的折扣,;,采购成交价,，一般为合同价，可参考其他单位，较真实。,提高性价比途径：,合理配置、提高国产化率、适时采购。,16,（,2,）安全软件。,主要有安全工具软件、审计工具软件等。,安全工具软件主要有：入侵检测、漏洞扫描等工具软件。,审计工具软件主要有：网络审计、主机审计、数据库审计等工具软件。,配置时，应当按照安全系统的设计方案，参照系统软件的配制方法，即类型配置、数量配置、性能配置、品牌配置、单价估算进行操作。,提高安全防护配置性价比的有效途径：,按照国家规定，结合自身实际，切忌照搬，有针对性地规划设计安全防护系统。,17,（,3,）,定制应用软件,。,内容和预算构成。,整体设计。,一般有系统架构师，进行整体架构、子系统规划。这是保障应用系统可持续的最重要的环节。系统架构师的人月单价一般在,8,万元左右。一般含在总人月量和单价中，较少是单列的。,软件设计。,一般为软件设计师，进行软件和功能设计。这是保障软件可用性的重要环节。软件设计师的人月单价一般在,3,至,5,万元左右。一般含在总人月量和单价中，较少是单列的。,软件研制。,软件编程员，按照软件设计师的设计方案进行功能实现。这是保障软件是否优化的环节。软件编程员工作量最大，人月单价一般在,1,万元左右。,18,软件集成。,软件集成员，需要掌握各类系统软件和定制应用软件的知识和性能。这是保障应用软件能运行起来的环节。软件集成员的人月单价一般在软件设计师和软件编程员之间。,软件测试。,软件测试，可分为单元测试、功能测试、软件测试、系统集成测试。工作量主要分布在软件编程员、软件集成员和第三方测试机构。前两项列入软件开发合同，后一项单独委托。,软件部署。,软件部署包括,上线调试和应用部署,。上线调试主要依托软件集成员，列入软件开发合同。应用部署可依托运维人员，部署规模较小的可软件开发合同，规模较大的另行签订合同单独安排。,19,人月单价按不同的公司、不同工种，有不同的报价，但一般可统一估算，目前北京的人月报价一般在,1.6,至,2.5,万元之间。,人月单价,=,人员工资,+,保险,+,福利,+,企业两费,+,税费。,人月单价一般是人员工资的近,2,倍。,注意事项：,由于一线城市和二三线城市、东部和中西部的物价生活水平差异，人员人月单价有较大差异。,提高定制应用软件性价比的有效途径：,同类政务业务的整合，用一套应用软件处理本部门本行业的同类业务。例如，,行政审批类、数据处理分析类,、机关办公类、信息发布类等。,20,3.,信息资源。数据库建设。,采购了数据库软件，不等于就有了数据库。要进行数据采集、转换、清洗等数据加工，进行用户视图、主题数据、数据集市、数据仓库等数据库设计，再把采集的数据装载进去，经过调试，方可使用。但不包括日后的职务经常性数据的加载。,同样，按照应用软件的人月工作量测算各类数据库、各类工序的工作量，进行预算估算。,提高数据库建设性价比的有效途径：,同类政务业务数据的共享，例如法人、自然人等公共基础数据、业务共享主数据，同类业务数据使用共享数据库，可以提高效能、降低成本。,21,4.,计算环境（备份系统）。,也叫主机系统。是应用系统和信息资源的运行环境，是实现各类政务业务的信息化环境。,包括磁盘阵列（存储设备）、服务器（应用服务器、数据库服务器）、计算机（台式、便携式计算机）、外部设备（打印机、显示屏、移动硬盘、,U,盘等）。,设备配置时，应当按照计算环境的系统设计方案，参照系统软件的配制方法，包括类型配置、数量配置、性能配置、品牌配置、单价估算进行操作。,提高性价比途径：,合理配置、提高国产化率、适时采购。,22,5.,网络系统,（,1,）网络架构。,按照政务业务和信息保密要求，分为政务内网、政务外网、因特网接入网三大类，确定三网之间的物理或逻辑隔离方案。,（,2,）网络拓扑。,按照,政务业务系统的覆盖,规模，分为广域网、,城域网、局域网。,政务内网,政务外网,因特网接入网,23,（,3,）网络分域。,按照政务业务特征进行大小域划分。大的域按广域、城域、局域三类划分。小的域对局域网进行接入域、交换域、应用域、数据域、安全域、用户域划分。,接入域,交换域,应用域,数据域,用户域,安全域,24,（,4,）网络设备配置。,外部接入配置：,就像邮政门牌号。配,路由器,。,内部交换配置：,外部接入后，传达室要通向分域区，连接用户和机房。配,核心交换机,+,边缘交换机,分域边界防护：,如同大楼的不同区域之间有防火门，配相应的,网关,。,用户端口配置：,办公桌旁边的网络端口，有的是光纤，而计算机是电口接入，要配,光电转换,，有的配,黑白电源,。,各类网络设备配置时，应当按照网络系统设计方案，参照系统软件的配制方法，包括类型配置、数量配置、性能配置、品牌配置、单价估算进行操作,。,提高性价比途径：,合理配置、提高国产化率、适时采购。,25,（,5,）网络布线配置。,外部接入、各分域到用户和机房，没有线路是不行的。线路一般有光纤布线、电材质布线和无线配置。,光纤布线。,适用于政务内网。一是防辐射泄密，二是保证带宽。要求一端连机房，一端连桌面。,电材质布线。,适用于政务外网、因特网接入网。,网络布线配置时，应当按照网络系统设计方案，招标采购具有相应资质的施工企业，按照材料（线材、模块等）、人工（工作量）、费用（企业管理费和税费）进行估算。,提高性价比途径：,合理规划网络布局，合理规划信息接入点。,26,6.,机房及配套工程。,一般有,3,类机房：政务内网（涉密屏蔽）机房、政务外网机房、因特网机房。包括主机房、技术支持用房、辅助用房、公共用房等。,（,1,）机房环境。涉及到土建和装修。依照国家机房建设要求，进行功能、面积、承重布局。,（,2,）供电系统。包括大楼两路供电、不间断电源两路切换供电，涉及到设备和工程。,（,3,）消防系统。包括有管、无管两类气体消防。,（,4,）安防系统。包括监视、门禁、烟感等监测与报警。,（,5,）环保系统。包括洁净度、温湿度等。,（,6,）布线系统。包括机房内的各类弱电系统。,设备和工程预算，分别参照设备采购和布线工程测算。,27,7.,安全系统。,按照国家关于信息系统分级保护和等级保护的要求，进行安全系统总体规划，建立,“,一个中心、两大体系、三重防护、五个重点,”,。,一个中心,两大体系,三重防护,五个重点,信息安全防护系统,28,信息安全技术体系：,（,1,）计算环境安全。,包括可信计算环境、数据存储安全、数据处理安全等。涉及到相应的软硬件。,（,2),区域边界安全。,在广域、城域接入间，在局域的分域间，部署防火墙、双向交换和单项导入网关,（,3,）通讯网络安全。,重点一：数据传输安全，配置不同级别的加密设备、,VPN,防护等。重点二：应用访问安全，建立身份认证和权限控制系统，即,CA,认证等。,根据政务业务安全防护需求和信息系统状况，配置信息交换安全系统、数据备份或灾备系统等。,涉及到的各类软硬件设备和工程预算，分别参照系统软件采购、设备采购和布线工程测算。,提高安全防护性价比的有效途径：,按照规定，结合实际，切忌照搬，有针对性。,29,8.,运维系统。,建设和运维是保持信息系统持续发展的重要基础。,（,1,）集中监控管理系统。建立对应用、数据、网络、安全、机房设施等各大系统运行状况的监控系统，及时发现、及时预警、及时排除，确保系统正常运行。,（,2,）系统应用服务系统。系统建设在于应用，对于全行业部署的系统，应用当建立用户信息反馈、系统应用指导、系统完善升级等方面的信息通道和服务机制。,涉及到的各类软硬件设备和工程预算，分别参照系统软件采购、设备采购和布线工程测算。,提高运维系统性价比的有效途径：,结合系统和行业特点规划设计、建设运行。,30,（四）建设项目预算编制,项目预算是项目实施的重要保障。,1.,项目预算编制原则。,（,1),符合需求、满足设计。,每笔预算能对应到软硬件，每台软硬件能对应到技术配置，每类技术配置能对应到设计方案，每类设计能对应到业务需求。,预算,软硬件,技术,配置,系统,设计,业务,需求,政务,目标,每笔预算都是为了保障业务和政务目标,为保障业务和政务目标，精打细算安排每份钱！,31,(2),先进适用、不搞形象工程。,一要满足各类先进技术的采用，但一定是适用的，绝不是越贵越好，也没有必要保障系统性能多少年不落后。具体采购时，把握采购时差的性价比。二要把握安排预算是为了实现政务业务的信息化，绝不为了信息化而信息化，决不搞形象工程。,(3),执行政策、规范管理。,一要预算规模适度，切忌高估冒算。要钱难，花钱更难！二要严格执行预算编制、预算用款、招标投标和政府采购、合同管理、项目国库支付、信息资产管理等各项财务制度。,32,2.,项目预算编制结构。,明细表：主栏结构、宾栏结构：,主栏,宾栏,33,2.,项目预算编制结构。,（,1,）主栏结构：,一般包括：硬件、软件、集成、其他、预备费等。,预算占比结构：,根据系统发展阶段不同各占比有所不同。,软件占项目总投资,40%,左右。,硬件占项目总投资近,50%,。,集成。计算基数为采购的硬件（不含工程）、系统软件和安全软件的预算总额，一般按,5%,左右计。,其他。总体按,5%,左右。其中，管理费按总投资,1%,左右,;,设计、监理、招标按国家相关规定计算,;,标准建设一般按,5,万元,/,项计算。,预备费。项目建议阶段按,8%,，可研阶段按,5%,，初步设计阶段按,2%,。,34,2.,项目预算编制结构。,（,2,）,宾,栏结构：,一般包括：应用部署、技术性能、参考品牌、估算单价、采购数量、估算合计等。,应用部署,。各类软硬件部署的物理和逻辑位置。,技术性能,。应按设计方案要求标清楚，直接影响参考品牌和估算单价。,参考品牌,。同一性能指标产品的不同品牌尤其是国内外品牌，直接影响估算单价。,估算单价,。在综合考虑企业媒体价、政府采购价、实际成交价、设计至采购时的性价比变化，确定估算单价。,35,采购数量,。根据设计方案和软硬件配置方案确定的各类产品的数量填写。注意事项：一是要符合实情，例如一人不能多台台式计算机。二是建成后依此考核信息资产情况。,估算合计。,根据估算单价和采购数量计算得出。,总体注意事项：,不能差钱。特别是核心内容的钱要算够。,不能不差钱。现在比较多的问题是钱算多了，剩钱是很难受的。,36,运维预算编制,项目运维预算是系统有效运行的资金保障。,运维预算明细表结构：主栏结构、宾栏结构,37,主栏结构。,主要分两类：一是信息资产运维，二是系统服务运维。,信息资产运维：,是指为保障进入运维期的采购、定制的各类信息资产的有效运行，需要进行维护、升级、更版所发生的费用。一般按照资产价值的,5%,左右计算，个别的有,10%,。也有按照信息资产的维保定额计算。以签订运维合同方式支付。,系统运维服务：,是指为保障系统运行的数据资源、日常维护的有效运行，需要采用外包方式所发生的聘用费用。一般按照所需的人月、线路租用段的数量和相应的单价计算。,运维预算总额：,一般为建设项目总投资的,6%,至,8%,。,38,二、项目立项程序,（一）电子政务建设项目立项程序。,根据国家发改委,国家电子政务工程建设项目管理办法,（,55,号令）的规定，包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计方案和投资概算,3,个步骤。各步骤的报告目录按照,55,号令附件,国家电子政务工程建设项目项目建议书编制要求,编写。,1.,项目建议书。可自行组织编写。,2.,可行性研究报告。需要委托或招标具有相应资质的专业机构编写,3.,初步设计和投资概算。同可研报告。,39,二、项目立项程序,（一）电子政务建设项目立项程序。,需要注意的问题：,1.,注意搞好需求分析，明确建设目标、考核指标和建设内容。,2.,注意需求分析、系统设计、软硬件配置和项目预算之间前后呼应的衔接关系。,3.,注意,3,份报告之间的一致性，如有调整应当说明。,4.,注意,3,份报告之间的时间衔接。报送审查项目建议书是组织可研编写，以此类推。,5.,注意立项申报和同审批部门的沟通。,40,（二）科技支撑计划项目立项程序。,根据科技部和财政部关于,国家科技支撑计划管理办法,的规定：,项目类型。,重点支持能源、资源、环境、农业、材料、制造业、交通运输、信息产业与现代服务业、人口与健康、城镇化与城市发展、公共安全及其他社会事业等领域的研发与应用示范。,立项程序：,项目组织单位按照科技部相关要求，组织编制项目申报书，报送科技部审核列入科技支撑计划备选项目。,41,科技部组织专家，对提出的备选项目建议进行综合咨询，确定立项项目、项目组织单位等，审批项目。,项目组织单位组织编写项目可研报告，提出项目具体目标、任务分解、项目实施运行机制等。并通过公开招标和定向委托的方式，将分解任务的课题落实承担单位。,项目可研报告通过科技部评审后，项目组织单位组织课题承担单位编制课题任务书和课题预算，报科技部审批。,科技部审批后，组织课题实施。,42,有关项目管理的几个问题：,（一）建立统一的项目领导机构和实施机构。,信息化领导机构与职责。,信息化实施机构与职责。,（二）相关机构及职责。,业务部门。,科技部门。,财务部门。,资产部门。,监察部门。,保卫部门,。,43,项目预算编制和预算执行是一件较为复杂的事情。为保障信息化投资发挥较好的效益和效能，需要决策部门高度重视，业务部门、管理部门、技术部门共同合作、相互理解、相互支持，安排好每一分钱，花好每一分钱，充分发挥信息化投资的效能。,我所介绍的只是一些规定和实践体会，供大家参考。有什么问题请大家多提出来，我们可以共同商讨！,44,