风险管控大检查方案.docx

风险管控大检查实施方案 为了扎实做好安全隐患排查和源头治理工作，根据神华集团公司关于开展风险管控大检查的紧急通知（神华审2011297号）的工作安排，制订本实施方案。 一、组织领导及工作小组分组安排 为组织做好本次检查工作，神华集团公司成立风险管控检查工作领导小组，张喜武任组长，张玉卓、凌文、孙文健、郝贵为副组长，其他神华集团公司领导为成员。风险管控检查工作领导小组下设办公室，办公室设在内控审计部，负责统一协调各工作小组的检查工作（联系人及电话：郭全010-5813154718910988018；张剑010-5813238918910988267）。 本次检查分16个工作小组，风险管控检查工作领导小组成员任工作小组组长，工作小组分工及安排见附表。 二、检查方式及时间安排 本次检查工作主要通过听取被检查单位汇报、访谈、重点抽查的方式进行。 各工作小组检查工作在10个工作日内完成。整个检查工作自6月11日开始，6月30日以前结束。具体时间安排由各工作小组确定，并反馈给神华集团公司风险管控检查工作领导小组办公室。 三、检查内容 （一）生产安全风险管控。 1.结合2010年专家会诊、冬季安全大检查及本单位自查等活动中发现的重大缺陷和隐患，检查重大安全隐患的排查和整改情况，特别是煤矿尚未整治的重大隐患。 2.煤矿“一通三防”工作和水害、冲击地压的防治。检查瓦斯（有毒有害气体）、火灾、水害及周边小窑对大矿的影响等重大危险源辨识管控情况；煤矿开采形成的采空区对地表民房等产生的潜在威胁。 3.检查电力企业是否存在生产废弃物及排放物不按国家要求排放现象；是否严格执行建设工程安全生产管理条例、工程建设标准强制性条文及火力发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程各项规定；是否制定应急救援预案、成立应急组织机构、配备应急装备救援物资等。 4.检查煤制油煤化工企业的安全管理，特别是有毒有害、易燃易爆、高温高压等环节，以及生产、施工交叉作业环节的安全管理。日常生产过程中外排污染物的控制情况；重大危险源辨识、备案情况；应急救援预案的编制、备案、演练情况；开展隐患排查与治理工作情况，是否制定隐患排查与治理管理规定，是否建立隐患排查与治理组织机构，是否明确隐患排查职责和隐患问题分级标准，是否按照五定原则落实隐患整改，形成pdca循环。 5.检查路港企业汛期“三防”准备情况。 6.检查生产本安体系建设的达标工作。 7.检查基建项目的安全管理，主要包括安全制度建设、安全责任制落实、重大危险源的辨识评估、安全施工应急预案等。 （二）经济安全风险管控。 1.“七项费用”和“小金库”专项治理情况。 2.基本建设项目审批、招投标管理、合同管理等方面的风险管控情况。 3.销售的货款回收、税务、定价机制及关联方交易等方面的风险管控情况。 4.大额资金收付的风险管控情况。 5.物资采购招投标、合同及供应商管理和物资验收等方面的风险管控情况。 6.涉外公文管理、文档管理、保密工作、相关人员行为规范、外方人员管理等方面的风险管控情况。 7.境外项目投资决策、投资监控、投资后评价、生产经营、国际贸易、项目实施、法律风险规避等方面的风险管控情况。 （三）政治安全风险管控。 1.贯彻执行党和国家的路线方针政策以及上级组织的决策、决议等方面的风险管控情况。 2.干部考核的公平公正性和干部选拔的公信度等方面的风险管控情况。 3.建设项目核准、生产证照、人员上岗资质等方面的风险管控情况。 4.职代会建设，劳动用工保护，劳务用工管理等维护职工民主权利方面的风险管控情况。 5.突发事件应对、媒体公关、危机处置等新闻宣传及舆情控制方面的风险管控情况。 6.商业秘密、机要文件、信息安全、涉密计算机管理等保密工作方面的风险管控情况。 7.征地拆迁包括程序的规范、政策规定的执行等方面的风险管控情况。 8.应对重大公共事件方面的风险管控情况。包括电力企业是否存在对周边社会及自然环境有影响的因素，如灰场污染、占地纠纷、噪声扰民、烟尘污染等情况。路港企业是否存在公共卫生事件；是否存在可能影响港口大面积停产的陆域、海域重大安全事件；是否可能造成海域污染的海上船舶溢油事故。煤制油煤化工企业是否可能发生有毒有害物质泄漏或无序外排事故；是否存在严重影响周边居民身体健康和生命安全的重大隐患；控制室布置是否合理或防爆性设计是否能够满足标准要求，是否能够避免群死群伤事故发生。 9.节能减排与环境保护，参与重大社会公益活动等履行 社会责任方面的风险管控情况。 10.社会管理的科学化，群体性事件、突发性事件的预防和控制等维护社会和谐稳定方面的风险管控情况。 11.党的思想政治工作、党内组织生活规范化制度化、领导干部作风建设等党组织自身建设方面的风险管控情况。 四、工作要求 （一）各工作小组要按照神华集团公司统一部署和要求，统一思想，提高认识，站在神华集团公司安全发展的高度上，注重从源头上发现和预防影响稳定及安全发展的风险。 （二）各工作小组对照本方案确定的检查内容，逐项进行落实。对被检查单位存在，但本方案没有涉及的内容，工作小组要做好记录，并及时将信息反馈给神华集团公司风险管控检查工作领导小组办公室。 （三）各工作小组要严格按确定的时间安排开展工作，确保6月30日前结束检查工作，撰写完成本小组检查工作报告，报送神华集团公司风险管控检查工作领导小组办公室。 附件：风险管控大检查工作小组分工及安排表第5页 共5页