多重制度逻辑、企业异质性与技术创新绩效——来自125家上市新能源汽车企业的模糊集定性比较分析.pdf

多重制度逻辑、企业异质性与技术创新绩效 来自1 2 5家上市新能源汽车企业的模糊集定性比较分析郑爱琳1,蓝海林1,2(1.华南理工大学 工商管理学院;2.华南理工大学 中国企业战略管理研究中心,广东 广州 5 1 0 6 4 1)收稿日期:2 0 2 3-0 3-1 4 修回日期:2 0 2 3-0 5-0 9基金项目:教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目(1 5 J Z D 0 2 0)作者简介:郑爱琳(1 9 8 7-),女,广东江门人,华南理工大学工商管理学院博士研究生,研究方向为产业政策效果评估;蓝海林(1 9 5 9-),男,广东大埔人,博士,华南理工大学工商管理学院教授,华南理工大学中国企业战略管理研究中心主任、博士生导师,研究方向为企业战略管理、经济体制改革。摘 要:新能源汽车发展能够有效缓解能源短缺与环境污染问题。技术创新是新能源汽车发展的重要推动力,而技术瓶颈是关键阻力。因此,如何提高新能源汽车企业技术创新绩效成为社会各界关注的焦点。基于多重制度逻辑与企业异质性视角构建分析框架,运用模糊集定性比较分析方法(f s Q C A)对1 2 5家上市新能源汽车企业进行组态分析,结果发现:第一,政府补贴、市场化水平、合作强度、企业利润、股权结构、研发投入均不是高技术创新绩效实现的必要条件,但加大政府补贴和研发投入对企业技术创新绩效具有促进作用,而补贴退坡政策未取得预期效果。第二,有5条高技术创新绩效路径,新兴阶段(2 0 1 22 0 1 5年)包括市场逻辑政治逻辑主导下的顺势创新型和企业逻辑政治逻辑主导下的因势创新型;成熟阶段(2 0 1 62 0 1 9年)包括政治逻辑主导下的因势创新型、企业逻辑政治逻辑主导下的顺势创新型和政治逻辑主导下的顺势创新型,不同路径代表着不同企业高技术创新绩效实现方式。第三,两个阶段中,有4条非高技术创新绩效路径,且与高技术创新绩效路径是非对称的。研究结论有助于深化对我国新能源汽车企业技术创新绩效多因素复杂因果关系的理性认知,为政府和企业加快推进新能源汽车技术突破带来有益的实践启示。关键词:新能源汽车企业;技术创新绩效;组态分析;制度逻辑;企业异质性D O I:1 0.6 0 4 9/k j j b y d c.2 0 2 3 0 3 0 3 4 0 开放科学(资源服务)标识码(O S I D):中图分类号:F 4 2 6.4 7 1 文献标识码:A 文章编号:1 0 0 1-7 3 4 8(2 0 2 3)1 7-0 0 9 9-0 90 引言新能源汽车产业是我国汽车产业实现“弯道超车”的载体1。经过1 4年快速发展,我国新能源汽车产销量连续8年位居全球第一,新能源整车技术已经达到全球领先水平(刘仁厚等,2 0 2 3),涌现出一批技术领先的新能源汽车企业,如广汽集团、比亚迪、国轩高科、普特力等。但作为新能源汽车产业实现关键技术突破的重要推动力2,技术创新面临多种发展阻力,如续航能力、充电时间、能源储存与运输等3。如何提高新能源技术绩效,促进新能源汽车技术突破是现阶段亟需解决的问题。国内外学者主要从内外部因素出发,探讨其对新能源汽车企业技术创新绩效的影响。从外部因素看,政府补贴、市场化水平、合作网络等是影响新能源汽车企业技术创新绩效的重要因素4-5。多个外部因素的协同作用越来越受到学者们关注,良好的区域创新氛围会强化技术准入政策对研发投入的正向激励6。经济越发达地区,进入新能源汽车推荐目录对企业技术创新的激励作用越显著(薛晓珊等,2 0 2 1)。从内部因素看,股权结构、产权性质、研发投入等是影响新能源汽车技术创新绩效的重要因素(刘兰剑等,2 0 2 1;刘金亚等,2 0 2 3)。相较于国有企业,新能源汽车产业政策对非国有企业绿色创新的激励作用更显著4,股权集中度在复杂环境中有助于缓解“搭便车”和代理问题,从而带动企业创新效率提升7。企业技术创新绩效既受到自身特征的影响,又受到复杂制度环境的影响,往往是内外因素协同作用的结果。制度逻辑理论不仅可以反映企业所嵌入的多重制度逻辑,而且能够进一步分析不同制度逻辑间的关系,完整地呈现企业外部环境。上述理论关注不同制度逻辑对企业的影响,能够更好地解释 产 生 企 业 行 为 异 质 性 的 原 因(苏 敬 勤,刘 畅,2 0 1 9)。已有研究主要探索两种制度逻辑协同机制或企业单一特质与某一制度逻辑的协同机制,尚未关注多重制度逻辑协同和多种企业特质与多重制度逻辑的复杂交互作用,因而未能全面反映多重制度逻辑与企业异质性交织情境下的企业技术创新效果。新能源汽车技术创新绩效受多重制度逻辑与企业异质性等前因条件多重并发影响,是一个高度复杂的问题(杜运周,马鸿佳,2 0 2 2)。基于集合理论的定性比较分析方法,能够通过必要性和充分性分析解释复杂系统中相互依赖因素的交互作用,适用于多重制度逻辑与企业异质性并发影响新能源汽车技术创新绩效的复杂系统研究。因此,本文基于制度逻辑与企业异质性视角,以1 2 5家上市新能源汽车企业为例,运用模糊集定性比较分析方法(f s Q C A)对新能源汽车企业技术创新绩效差异进行解释,试图探索多重制度逻辑、企业异质性与新能源汽车企业技术创新绩效的复杂因果关系,进一步挖掘高技术创新绩效实现路径,为促进新能源汽车企业技术突破提供科学参考。1 理论回顾与模型构建企业 处 于 复 杂 环 境 中,面 临 多 重 制 度 逻 辑。T h o r n t o n等8基于制度秩序类型与构成要素构建矩阵分析框架,将制度逻辑的5个假设纳入其中,概括出现代社会制度系统的核心制度逻辑,即国家逻辑、市场逻辑、社区逻辑、企业逻辑、专业逻辑、家族逻辑以及宗教逻辑。中国情境下,企业战略决策很大程度上受政治逻辑的影响(苏敬勤,刘畅,2 0 1 9)。作为最活跃的市场主体,企业基于利益最大化目标,其行为以市场逻辑作为重要依据,遵循市场竞争机制制定战略决策9。社区逻辑常与市场逻辑结合解释企业行为异质性,作为社区成员,企业在社区中的卷入程度越高,越能促进社区价值提升(吴波等,2 0 2 1)。一直以来,企业逻辑都是企业行为的主导逻辑1 0。因此,新能源汽车企业处于政治逻辑、市场逻辑、社区逻辑、企业逻辑4类制度逻辑共存与互动的复杂制度环境中。已有研究关注单个因素对企业技术创新绩效影响的净效应,以及单一制度逻辑与企业异质性因素对企业技术创新绩效影响的协同效应,可为基于多重制度逻辑与企业异质性对新能源汽车企业技术创新复杂因果关系进行组态分析奠定基础。多重制度逻辑与新能源汽车企业技术创新绩效研究认为,政府补贴是政治逻辑的重要信号,市场化水平是衡量市场逻辑地位的公认指标1 1,合作强度是衡量社区逻辑影响力的重要指标(吴波等,2 0 2 1),企业利润是企业逻辑的主要关注内容之一8。因此,本文以政府补贴、市场化水平、合作强度、企业利润表征政治逻辑、市场逻辑、社区逻辑、企业逻辑。企业异质性可为利益相关者的主体地位、权利与义务划分提供明确的界线1 2,会导致企业技术创新绩效差异。股权结构设置是企业创新治理的基础(黄钟仪等,2 0 2 3),研发投入作为企业异质性特征,能够影响企业对制度环境的响应1 3。因此,本文选择股权结构、研发投入表征企业异质性。综上,本文从多重制度逻辑与企业异质性两个层面进行前因范围界定,具体包括政府补贴、市场化水平、合作强度、企业利润、股权结构、研发投入6个前因变量。1.1 单个因素与新能源汽车企业技术创新绩效1.1.1 政府补贴与新能源汽车企业技术创新绩效政治干预是中国转轨经济的特殊制度特征1 4,政府补 贴 则 是 政 府 干 预 的 重 要 工 具(杨 国 超,芮 萌,2 0 2 0)。作为政府经济补偿,政府补贴能够有效缓解企业对新能源汽车研发风险的焦虑,从而提高技术创新绩效(刘兰剑,张萌,黄天航,2 0 2 1)。政府补贴往往通过研发投入、企业规模和盈利能力等途径对新能源汽车企业技术创新绩效发挥积极作用(李明珊,姜竹秋,2 0 2 2)。1.1.2 市场化水平与新能源汽车企业技术创新绩效改革开放4 0余年,中国特色社会主义市场经济改革持续深化,市场化制度与市场化意识逐渐形成,越来越多的企业通过市场进行资源配置9。市场发展倒逼企业技术创新(胡登峰等,2 0 2 1),市场越完善的地方,企业越能从中获取所需资源,缓解地方政策对资源配置的扭曲,发挥政策对企业创新的激励作用(熊勇清,王溪,2 0 2 1)。市场竞争越激烈,公共领域需求增加越会倒逼企业技术创新,迫使其以低价竞争获得优势。只有当基础设施足够完善时,私人需求增加才能促进企业技术创新绩效提升(熊勇清,王溪,2 0 2 1)。1.1.3 合作强度与新能源汽车企业技术创新绩效科学合作网络能够影响企业技术进步速度1 5,企业科学合作网络越广,合作强度越大,创新产出水平越高5。适度的社区内合作能够通过快速、高效的本地社区知识渠道增强企业创新能力,但社区内与社区间协作强度的交互作用对创新绩效具有显著负向影响,这是因为企业在社区内面临“边界挑战”,导致本地与外部社区间的知识整合和社会整合成本较高1 6。协作网络中,网络联结强度越高,主体间交流与合作越深入,越有利于利用式创新,适当的联结强度能够在促进异质性知识交流的同时维持知识多样性,从而促进探索性创新(甄美荣,2 0 2 0)。1.1.4 企业利润与新能源汽车企业技术创新绩效企业利润是其盈利能力的重要衡量指标,能够为新能源汽车企业创新行为提供有利的物质条件1 7。企业利润会限制其创新活动(邵慰,杨珂,梁杰,2 0 1 8),盈利能力较强的企业具有较强的创新动机(L i n&L u a n,2 0 1 8),持续盈利是新能源汽车技术创新的重要保障(李旭,熊勇清,2 0 2 1)。企业进入新能源汽车生产目录名单后,可获得额外经济补贴,并通过传递品牌信号进一步扩大销售市场,从而提高自身技术创新绩效(W a n g&J i a n g,2 0 2 1)。1.1.5 股权结构与新能源汽车企业技术创新绩效股权结构是对经营者剩余控制权的重要控制机制之一,适度的股权集中度有利于大股东基于利益最大化诉求支持并推动技术创新活动1 8。适度的股权集中度背景下,企业决策更能维护大多数股东的利益,独立董事更能发挥其监督职能,从而弱化政府补贴对研发投入的挤出效应(熊勇清,范世伟,刘晓燕,2 0 1 8)。适当的股权集中度能够帮助新能源汽车企业提高决策效率,从而提高技术创新绩效(刘兰剑等,2 0 2 1)。001科技进步与对策 2 0 2 3年1.1.6 研发投入与新能源汽车技术创新绩效研发投入是衡量企业技术创新能力的重要指标(刘金亚等,2 0 2 3)。随着研发投入增加,企业技术创新能力增强,其技术创新绩效随之提高(H u a n g等,2 0 1 5)。研发投入与专利产出存在门槛效应,故应将政府补贴控制在“适度空间”(李兆友,齐晓东,2 0 1 7)。“双积分”政策能够推动新能源汽车企业研发投入强度提升,以此激发企业自主创新动力,从而提升企业技术创新绩效(刘金亚等,2 0 2 3)。1.2 组态视角下新能源汽车技术创新绩效研究框架组态分析注重多因素互动对结果的作用,基于因果非对称性与组态等效性,反映多重因素间的耦合效应,揭示前因条件与结果变量的复杂因果关系。因此,本文基于组态视角探讨多重制度逻辑与企业异质性多元互动对新能源汽车企业技术创新绩效的复杂作用机制。综上,本文基于多重制度逻辑与企业异质性两个研究视角,深入挖掘政府补贴、市场化水平、合作强度、企业利润、股权结构、研发投入6个因素对新能源汽车企业技术创新绩效的复杂因果作用机制,并基于上述6个新能源汽车企业技术创新绩效前因变量构建研究分析框架,如图1所示。图1 多重制度逻辑、企业异质性与新能源汽车企业技术创新绩效研究框架F i g.1 R e s e a r c h f r a m e w o r k f o r m u l t i p l e i n s t i t u t i o n a l l o g i c,e n t e r p r i s e h e t e r o g e n e i t y a n d t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n p e r f o r m a n c e o f n e w e n e r g y v e h i c l e e n t e r p r i s e s2 研究方法与数据处理2.1 模糊集定性比较分析方法定性比较分析(Q C A)是指基于布尔代数与集合理论的分析方法,广泛应用于比较社会学、商业研究和可持续发展等研究领域1 9。本文选用模糊集定性比较分析(f s Q C A)方法的原因如下:其一,现有研究普遍采用面板数据分析不同因素对新能源汽车企业技术创新绩效的影响,未关注多种因素的不同组合对新能源汽车企业技术创新绩效的影响,模糊集定性比较分析(f s Q-C A)方法可以弥补上述研究的不足。其二,模糊集定性比较分析(f s Q C A)方法可以突破因果关系对称性的限制,关注跨案例多重并发因果关系与条件的等效替代关系,旨在解释多个条件变量的综合效应而非单一条件变量的净效应,探索“殊途同归”,并有效规避多重共线性问题(杜运周,贾良定,2 0 1 7)。2.2 样本选择、变量测量与数据处理作为质性研究方法,本文遵循最大程度相似性与最大程度异质性的案例选择原则,以2 0 1 22 0 1 9年A股上市新能源汽车板块1 2 5家企业为研究对象。(1)时间空间选择依据。2 0 1 0年 国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定(国发2 0 1 03 2号)发布,新能源汽车产业被列入中国战略性新兴产业重点发展领域,由此迎来新能源汽车技术创新小高峰,但2 0 1 0年、2 0 1 1年新能源汽车技术创新数量依然较少。2 0 1 2年 节能与新能源汽车产业发展规划(2 0 1 22 0 2 0年)颁发,明确了政策导向(乐为等,2 0 2 2)。因此,本文数据开始时间确定为2 0 1 2年。鉴于2 0 2 0年新冠疫情对社会经济的巨大冲击,本文数据时间窗口为2 0 1 22 0 1 9年。(2)样本选择依据。参考韩斌等(2 0 2 3)的研究成果,以同花顺财经新能源汽车概念板块A股上市企业作为基础样本库,剔除金融、保险、广告等行业企业、2 0 1 2年后上市企业及借壳上市企业、S T和*S T企业以及数据严重缺失样本,最终选取1 2 5家新能源汽车企业作为研究样本。(3)阶段划分依据。f s Q C A的最新研究指出,有必要对存在明显阶段性特征的研究对象进行分段分析(杜运周等,2 0 2 1)。新能源汽车技术具有阶段性特征,根据2 0 1 6节能与新能源汽车年鉴,2 0 1 5年是我国新能源汽车产业发展的重要转折点,该年我国新能源汽车 产 销 量 全 球 第 一,技 术 整 体 达 到 世 界 领 先 水 平。2 0 1 6年,我国新能源汽车技术发展进入赶超阶段,财政部、科技部、工信部、发改委联合发布 关于 2 0 1 62 0 2 0 年新能源汽车推广应用财政支持政策的通知,宣布新能源汽车“补贴退坡”计划启动,新能源汽车开始全面推广应用。因此,本文对样本数据进行分阶段研究。101 第1 7期 郑爱琳,蓝海林:多重制度逻辑、企业异质性与技术创新绩效参考杨波和谢乐(2 0 2 2)的研究成果,本文以2 0 1 6年为分界线,对新能源汽车企业技术创新绩效进行阶段划分与数据整理,分为新兴阶段(2 0 1 22 0 1 5年)和成熟阶段(2 0 1 62 0 1 9年),每个阶段1 2 5个案例共5 0 0个观测点,分 别 对 两 阶 段 数 据 进 行 均 值 化 处 理。由 于Q C A方法无法处理面板数据,参考程建青等(2 0 1 9)的面板数据处理方法,本文取阶段平均值。企业创新绩效、政府补助数据来源于同花顺数据库,其它数据来源于国泰安数据库。本文结果变量为企业技术创新绩效,前因变量为政府补贴、市场化水平、合作强度、企业利润、股权结构、研发投入,各变量测量方法如表1所示。表1 变量名称与测量方法T a b.1 V a r i a b l e s a n d m e a s u r e m e n t m e t h o d s结果与条件变量符号二级指标测量技术创新绩效P A T专利申请数发明专利、实用新型和外观设计专利申请之和加上1的自然对数(熊勇清,王溪,2 0 2 0)政府补贴S U B政府补贴强度企业年度报表中政府补贴金额绝对值(张永安,鲁明明,2 0 1 9)市场化水平MA R 樊纲的市场化指数中各省市场化进程总得分(陶克涛,张术丹,赵云辉,2 0 2 1)合作强度C ON联合创新数量企业联合申请专利数(刘志迎,单洁含,2 0 1 3)企业利润NP 企业净利润总额(刘秉镰,高子茗,吕洋,2 0 2 2)股权集中度OWN 企业前十大股东持股比例(李朋林,王婷婷,2 0 2 1)研发投入R D 企业研发投入绝对值(吕波,高婷婷,2 0 2 1)3 实证结果分析3.1 校准为了使数据转化为软件需要的取值,在必要性分析与充分性分析前,需要对数据进行校准。当存在基于相对水平测量的变量时,应根据相对位置对数据进行校 准(杜 运 周 等,2 0 2 0)。参 考 江 彦 辰 和 黄 晓 霞(2 0 2 2)的校准方法,本文将结果变量与前因条件变量描述性统计结果的9 5%、5 0%、5%分别设定为完全隶属、交叉点、完全不隶属3个校准点。不同阶段结果变量与条件变量特征具有显著差异,因而有必要分阶段进行校准与描述性统计,结果如表2、表3所示。表2 条件变量与结果变量描述性统计结果T a b.2 D e s c r i p t i v e a n a l y s i s o f c o n d i t i o n a l a n d o u t c o m e v a r i a b l e s代号新兴阶段(2 0 1 22 0 1 5)最大值最小值标准差均值成熟阶段(2 0 1 62 0 1 9)最大值最小值标准差均值P A T7.4 8 6 8 0.8 9 5 9 1.2 3 4 5 3.4 8 2 4 7.7 9 0 2 1.6 3 0 5 1.1 8 0 3 4.3 4 1 5 S U B1 9 8 4 9 4.0 1 4 8 1 8 3.2 6 1 3 2 0 2 7 8.1 4 7 6 6 0 5 9.6 8 7 8 1 3 5 2 7 2.9 6 1 2 8 4.9 5 1 4 1 6 7 7 4.9 5 2 2 5 1 7 3.5 2 8 0MA R6.4 4 2 5 5.3 3 2 5 0.4 5 2 6 5.8 3 0 64.1 4 0 0 3.3 7 0 0 0.2 3 4 8 3.5 0 0 4 C ON1 2 4.2 5 0 0 0.0 0 0 0 1 5.0 2 7 1 5.0 8 4 0 1 1 9.5 0 0 0 0.0 0 0 0 1 8.8 9 7 8 6.9 3 2 0NP3 6 8 5 9 2 3.4 3 7 1-3 1 0 3 1.8 0 0 3 3 3 7 0 1.2 7 9 7 5 4 4 6 2.6 1 1 3 4 3 6 9 2 9 0.7 3 8 0-8 9 3 2 8.8 0 1 6 4 0 0 9 0 0.2 2 2 9 6 8 1 7 3.7 9 3 9OWN8 5.5 0 5 0 1 8.4 8 0 0 1 2.5 2 6 7 5 7.9 4 4 8 8 5.7 3 0 0 1 2.0 8 7 5 1 2.5 1 8 8 5 2.0 3 1 6 R D6 5 6 1 6 1.6 5 8 1 3 4 2.1 7 7 3 6 9 0 7 3.7 6 7 0 2 2 0 6 5.7 4 6 6 1 2 7 9 0 1 7.2 6 9 6 2 1 9 2.2 3 8 5 1 3 2 4 8 3.4 8 1 7 4 5 6 1 6.5 5 2 3 表3 条件变量与结果变量校准T a b.3 C a l i b r a t i o n o f c o n d i t i o n v a r i a b l e s a n d r e s u l t v a r i a b l e s代号新兴阶段(2 0 1 22 0 1 5年)完全隶属交叉点完全不隶属成熟阶段(2 0 1 62 0 1 9年)完全隶属交叉点完全不隶属P A T5.6 8 1 6 3.3 8 7 3 1.6 0 7 9 6.3 2 4 0 4.3 5 1 7 2.6 8 5 9 S U B1 9 9 8 0.1 4 4 5 1 2 8 5.5 4 5 0 3 5 4.9 6 0 1 1 4 3 9 6.2 6 7 9 1 5 4 2.4 8 2 0 1 5 7.8 4 6 2 MA R6.4 4 2 5 5.8 0 7 5 5.3 3 2 5 4.1 4 0 0 3.3 7 0 0 3.3 7 0 0 C ON2 7.4 0 0 0 0.5 0 0 0 0.0 0 0 0 4 1.4 5 0 0 0.5 0 0 0 0.0 0 0 0 NP8 2 8 0 3.1 3 0 4 1 2 4 7 6.2 8 8 5-8 0 1.5 7 6 8 1 5 0 7 5 8.7 0 7 4 1 4 2 2 5.0 0 9 5-3 9 3 3 9.1 5 1 1 OWN7 4.6 7 2 5 5 9.4 1 2 5 3 4.9 8 1 5 6 9.9 0 0 5 5 3.4 0 5 0 3 0.0 5 1 0 R D8 8 3 7 6.3 2 8 55 3 9 8.8 1 1 31 3 5 7.5 9 7 41 9 0 7 8 0.0 8 2 81 4 0 2 3.7 9 4 42 4 4 1.4 2 6 33.2 必要条件分析根据Q C A方 法 的 要 求,在 充 分 性 分 析 前,需 要对条件变量 进 行 必 要 条 件 分 析。一 般 来 说,一 致 性取值大于阈 值 的 条 件 变 量 可 判 定 为 必 要 条 件(杜 运周,贾良定,2 0 1 7),不同阶段各变量必要性分析结果如表4所示。由表4可知,在不同阶段,本文所有条件变量对结 果 变 量(新 能 源 汽 车 企 业 高 技 术 创 新 绩效)的一致性均小于0.9。由此表明,所选前因条件在单独情况下均不是新能源汽车企业实现高技术创新绩效的必 要 条 件,单 个 条 件 变 量 对 结 果 变 量 的 解释力较弱,高 技 术 创 新 绩 效 是 多 个 因 素 协 同 作 用 的结果。因此,有 必 要 对 新 能 源 汽 车 企 业 高 技 术 创 新绩效影响因素进行组态分析。非高技术创新绩效组态结果中,两 个 阶 段 的 非 高 研 发 投 入 一 致 性 均 大 于201科技进步与对策 2 0 2 3年0.9,故将其判定为新能源汽车企业非高技术创新绩效的必要条件。表4 必要条件分析结果T a b.4 A n a l y s i s o f n e c e s s a r y c o n d i t i o n s变量高技术创新绩效新兴阶段(2 0 1 22 0 1 5年)一致性覆盖度成熟阶段(2 0 1 62 0 1 9年)一致性覆盖度非高技术创新绩效新兴阶段(2 0 1 22 0 1 5年)一致性覆盖度成熟阶段(2 0 1 62 0 1 9年)一致性覆盖度S U B0.6 9 7 40.8 1 2 90.7 1 1 00.8 1 2 30.4 8 5 60.5 9 5 50.4 7 3 60.5 9 3 6S U B0.6 5 2 90.5 4 6 70.6 4 4 40.5 2 7 40.8 4 7 40.7 4 6 60.8 5 0 30.7 6 3 4MA R0.6 1 0 70.6 2 1 60.8 1 3 60.6 5 6 60.5 7 5 40.6 1 6 20.8 0 3 90.7 1 1 8MA R0.6 2 2 90.5 8 2 30.6 4 2 80.7 4 9 30.6 4 6 60.6 3 6 10.6 1 2 20.7 8 2 8C ON0.5 0 8 90.6 9 2 70.5 8 3 60.7 5 1 60.4 6 5 80.6 6 7 00.4 4 1 70.6 2 3 9C ON0.7 5 5 40.5 7 3 30.7 0 7 90.5 3 6 10.7 8 5 50.6 2 7 30.8 2 4 10.6 8 4 7NP0.6 8 2 50.8 0 0 50.7 3 8 00.7 3 3 40.4 8 9 90.6 0 4 70.5 9 4 10.6 4 7 7NP0.6 6 2 90.5 5 2 60.6 4 5 50.5 9 1 80.8 3 8 40.7 3 5 30.7 5 5 50.7 5 9 8OWN0.6 6 4 40.6 2 6 20.6 9 1 00.6 4 7 70.6 7 2 60.6 6 7 00.6 3 5 90.6 5 3 9OWN0.6 4 6 70.6 5 2 50.6 3 0 80.6 1 2 30.6 2 3 00.6 6 1 40.6 5 7 40.7 0 0 0R D0.7 2 5 30.8 7 3 60.7 5 8 30.8 8 4 70.4 5 9 80.5 8 2 8 0.4 4 5 90.5 7 0 8R D0.6 5 3 60.5 3 4 90.6 3 2 10.5 0 9 80.9 0 0 30.7 7 5 20.9 0 9 90.8 0 5 03.3 条件组态路径分析组态分析旨在探寻条件的不同组合导致特定结果的充分性,使用一致性水平衡量组态的充分性。本文将数据导入f s Q C A 3.0软件构建真值表并对组态结果进行赋值,参考已有研究进行阈值设置(杜运周等,2 0 2 0),将组态充分一致性阈值设置为0.8,P R I一致性阈值设置为0.7,案例频数阈值设置为1,解的覆盖度阈值设置为0.5,运算得到简约解、中间解、复杂解3类解。已有研究一般通过中间解得出组态结果,通过简约解与中间解的对比分析确定核心条件和边缘条件,将只出现在中间解的条件判定为边缘条件,同时出现在简约解与中间解中的条件判定为核心条件。参照R a g i n&F i s s2 0的Q C A组态结果呈现方式,本文采用图形呈现各条件变量权重,“”和“”分别表示条件存在与缺失,空白则表示该条件处于模糊状态,可能存在也可能缺失。为区分核心条件与边缘条件,前者以大圆表示,后者以小圆表示。由此,新能源汽车企业高技术创新绩效与非高技术创新绩效组态结果如表5、表6所示。3.3.1 高技术创新绩效充分性分析在新兴阶段(2 0 1 22 0 1 5年)与成熟阶段(2 0 1 62 0 1 9年),高技术创新绩效分别生成3种和4种组态结果,两阶段单个解和总体解的一致性水平均高于临界值0.8,总体解的覆盖度均高于0.5。由此可见,所得组态结果对高技术创新绩效具有较强的解释力。在不同阶段,新能源汽车企业高技术创新绩效存在多种可能路径,覆盖度取值越大,该路径解释力越强。本文通过对不同组态结果进行分析,探究不同阶段新能源汽车高技术创新绩效的多种因素互动机制。表5 高技术创新绩效组态分析结果T a b.5 C o n f i g u r a t i o n a n a l y s i s o f h i g h i n n o v a t i o n p e r f o r m a n c e条件新兴阶段(2 0 1 22 0 1 5年)P1 aP2P1 b成熟阶段(2 0 1 62 0 1 9年)M1 aM1 bM2M3S U BMA RC ONNPOWNR D一致性0.9 6 1 70.9 4 7 70.9 3 1 50.9 4 4 80.9 5 8 20.9 3 5 90.9 3 1 0覆盖度0.2 3 8 90.3 1 8 30.3 0 8 00.3 7 0 10.3 7 7 30.3 8 9 70.2 6 0 2唯一覆盖度0.0 5 1 60.1 4 9 90.1 2 2 80.0 2 7 70.0 3 0 20.0 5 4 50.0 2 8 0解的一致性0.9 3 8 00.9 2 2 0解的覆盖度0.5 2 7 00.5 1 9 2 第一,新兴阶段高技术创新绩效路径(2 0 1 22 0 1 5年)。路径一:市场逻辑政治逻辑主导下的顺势创新型。组态P1 a指出,高市场化水平、高政府补贴、高研发投入为核心条件,非高合作强度、非高股权集中度为边缘条件可以充分导致高技术创新绩效。组态P1 b指出,高市场化水平、高政府补贴、高研发投入为核心条件,高合作强度、高利润水平为边缘条件可以充分导致高技术创新绩效。比较组态P1 a和P1 b可知,两种组态的核心条件均为高市场化水平、高政府补贴、高研发投入,因而可以将两者合为一类进行讨论。忽略边缘条件的可能影响发现,企业所在区域市场化水平较高,在高政府补贴与高研发投入的加持下,新能源汽车企业能够实现高技术创新绩效。本文将此类路径命名为市场逻辑政治逻辑主导下的顺势创新型。属于该类路径的典型企业包括福田汽车、江淮汽车、国民技术、金发科技、汇川技术、铜陵有色长园集团、大洋电机、立讯精密、格林美,中鼎股份、阳光电源等。301 第1 7期 郑爱琳,蓝海林:多重制度逻辑、企业异质性与技术创新绩效路径二:企业逻辑政治逻辑主导下的因势创新型。组态P2指出,非高合作强度、高利润水平、高政府补贴、高研发投入为核心条件,非高市场化水平为边缘条件可以充分导致高技术创新绩效。由此可知,当企业处于市场化水平较低地区时,即使没有强合作网络,在高政府补贴与高研发投入的加持下,新能源汽车企业也能实现高技术创新绩效。本文将此类路径命名为企业逻辑政治逻辑主导下的因势创新型。属于这类路径的典型企业包括宇通客车、潍柴动力、胜利精密、华工科技、富瑞特装等。第二,成熟阶段高技术创新绩效路径(2 0 1 62 0 1 9年)。路径三:政治逻辑主导下的因势创新型。组态M1 a指出,非高合作强度、高政府补贴、高研发投入为核心条件,高市场化水平、高利润水平为边缘条件可以充分导致高技术创新绩效。组态M1 b指出,非高合作强度、高政府补贴、高研发投入为核心条件,高市场化水平、高股权集中度为边缘条件可以导致高技术创新绩效。比较组态M1 a与M1 b可知,两者具有相同的核心条件。在边缘条件上,组态M1 a的高利润水平与组态M1 b的高股权集中度存在替代关系,故两者可合为一类进行讨论。即使没有强合作网络,凭借政府大力扶持,加上自身对研发的重视,企业也能实现高技术创新绩效。本文将此类路径命名为政治逻辑主导下的因势创新型。属于该类路径的典型企业有三花智控、盈峰环境、万马股份、海联金汇等。路径四:企业逻辑政治逻辑主导下的顺势创新型。组态M2指出,高利润水平、高股权集中度、高政府补贴为核心条件,高市场化水平、高研发投入为边缘条件可以充分导致高技术创新绩效。由此可知,在高利润水平、高额政府补贴以及股东大力支持下,新能源汽车企业能够实现高技术创新绩效。本文将此类路径命名为企业逻辑政治逻辑主导下的顺势创新型。属于这类路径的典型企业包括潍柴动力、大华股份、上汽集团、中鼎股份、万丰奥威,万向钱潮、横店东磁、普利特等。路径五:政治逻辑主导下的顺势创新型。组态M3指出,非高利润水平、高政府补贴、高研发投入为核心条件,高合作强度、高市场化水平、非高股权集中度为边缘条件可以充分导致高技术创新绩效。由此可知,在非高利润水平、高政府补贴、高研发投入下,新能源汽车企业能够实现高技术创新绩效。本文将此类路径命名为政治逻辑主导下的顺势创新型。属于这类路径的典型企业包括福田汽车、江淮汽车。为进一步分析新能源汽车企业技术创新绩效的共性特征,本文根据制度逻辑与企业异质性整理出5种路径形成条件,如表7所示。由上述分析结果可知,新兴阶段(2 0 1 22 0 1 5年)有两条高技术创新绩效路径,成熟阶段(2 0 1 62 0 1 9年)有3条高技术创新绩效路径,每条路径均由不同核心条件构成。本文通过对5条高技术创新绩效路径进行对比、分类与归纳,发现高技术创新绩效路径具有如下特征:其一,新能源汽车企业实现高技术创新绩效离不开政府补助,政府补贴是所有子路径的核心条件;其二,所有子路径均是由制度逻辑与企业异质性两个层面因素交叉组合而成的,高技术创新绩效是通过“内外兼修”实现;其三,当政府支持技术创新且企业内部重视研发投入时,即使创新合作社区尚未形成,企业不依赖外部合作网络也能实现高技术创新绩效。3.3.2 非高技术创新绩效充分性分析非高技术创新绩效组态结果如表6所示。由表6可知,新 兴 阶 段(2 0 1 22 0 1 5年)、成 熟 阶 段(2 0 1 62 0 1 9年)分别呈现3种和1种组态,且各组态一致性均大于设置阈值。本文对上述4种组态进行分析,探究两个阶段非高技术创新绩效因素组合。表6 非高技术创新绩效组态分析结果T a b.6 C o n f i g u r a t i o n a n a l y s i s o f n o n-h i g h i n n o v a t i o n p e r f o r m a n c e条件新兴阶段(2 0 1 22 0 1 5年)N P1N P2N P3成熟阶段(2 0 1 62 0 1 9年)NM1S U BMA RC ONN POWNR D一致性0.9 0 3 30.9 2 7 40.9 4 3 50.8 8 9 5覆盖度0.4 0 8 00.3 1 7 10.2 5 0 10.6 6 4 9唯一覆盖度0.1 6 5 70.0 7 4 70.0 0 7 80.6 6 4 9解的一致性0.8 8 6 40.8 8 9 5解的覆盖度0.4 9 0 60.6 6 4 9表7 组态结果路径提炼T a b.7 P a t h e x t r a c t i o n o f c o n f i g u r a t i o n r e s u l t s企业异质性路径合作强度 市场化水平 企业利润政府补贴研发投入一二三五股权结构四 组态N P1指出,当非高市场化水平、非高利润水平、高股权集中度、非高政府补贴、非高研发投入为核心条件时,企业技术创新绩效较低。上述结果说明,对于股权集中的企业而言,处于市场化水平较低地区,利润水平低、政府补贴少、研发投入小,难以实现高技术创新绩效。组态N P2指出,当高合作强度、非高利润水平、高股权集中度、非高研发投入为核心条件,非高政府补贴为边缘条件时,企业技术创新绩效较低。上述结果说明,对于股权集中的企业而言,即使拥有强合作网络,由于利润水平低且缺乏政府补助,也难以实现高技术创新绩效。组态N P3表明,当高合作强度、非高利润水平、非高政府补贴、非高研发投入为核心条件,高股权集中度为边缘条件时,企业技术创新绩效较低。上述结果说明,对于股权集中的企业来说,即使拥有强合作网络,缺乏有效市场、政府补贴、研发投入,企业技401科技进步与对策 2 0 2 3年术创新绩效也难以提高。组态NM1表明,当非高合作强度、非高政府补贴、非高研发投入为核心条件,高市场化水平为边缘条件时,企业技术创新绩效较低。上述结果说明,即使处于市场化水平较高地区,因缺乏有效合作网络、政府补贴,加上自身研发投入水平较低,企业也无法实现高技术创新绩效。3.4 实证结果讨论根据条件必要性分析结果,我国新能源汽车产业发展的不同阶段,单一条件不构成高技术创新绩效的必要条件,但非高研发投入是非高技术创新绩效的必要条件。新能源汽车企业高技术创新绩效往往是由多重因素并发实现的。新能源汽车企业技术创新绩效较低的关键原因在于研发投入不足。对比两个阶段路径可知,在补贴退坡前后,新能源汽车企业高技术创新绩效路径存在明显差异,每个阶段均存在多条路径。由此说明,多重制度逻辑与企业异质性层面各因素不同