资源调查注意事项.doc

资源调查注意事项
一、调查内容
1、空间中心仪器设备概况；
2、原值50万元以上大型科学仪器基本信息及利用情况；
3、人力资源配置情况；
4、总体财务情况（重点是科技活动财务情况）。
5、各研究基地的资源调查
调查的标准时点是：2010年12月31日，时期资料为2010年度。
二、工作方式
通过“国家科技基础条件资源调查管理信息系统”（
三、工作时间安排和要求
（一）数据填报与审核阶段（7月10日-8月10日）：各部门进行数据采集与填报。
（二）调查数据汇总阶段（8月10日-8月20日）：各部门进行数据审核，提交填报的数据，科研计划处和资产财务处进行数据审核。
（三）资产财务处进行数据审核完毕后，向院综合计划局提交数据。
一、《国家重点科技基础条件资源调查表》
（一）表1：法人单位概况
1. “单位属性”名称
单位属性按独立科技机构、高等学校、医疗机构、企业与其他进行分类。
2. “占地面积”
指本单位拥有土地使用权证的土地面积，不含单位拥有的林场、试验田等。
3. “资产”
只需填写固定资产、流动资产、对外投资额，总资产为以上三者之和。
4. “附属研究实验基地”
附属研究基地为法人单位下属的研究基地。
注意：
“建筑面积”、“科研用房建筑面积”包含租赁的用房面积。
（二）表1-1：科研仪器设备概况
“购置年代”：根据科研仪器设备完成固定资产建账的年份，按2006年-2010年，2001年-2005年，2000年及以前分别统计。
注意：
本表填写的仪器设备指纳入单位资产管理（资产建账）并直接服务于各类科技活动的仪器和设备（含配套附件及软件），包括教学仪器设备。不包括与基建配套的各种动力设备、机械设备、辅助设备，也不包括一般运输工具（科学考察用交通运输工具除外）和专用于生产的仪器设备。
（三）表1-2：大型科学仪器设备基本信息
1. “应用技术领域”
指仪器设备主要应用的技术领域（单选）。按信息技术、高技术服务、生物和医药、航空航天、新材料、先进能源、现代农业、先进制造、先进环保和能源技术、海洋、安全健康、现代交通、地球科学、文化创意产业、其他等分类填写。
2. “主要学科领域”
指仪器设备应用和服务的主要学科。
3. “是否存在跨省级及以上区域共享”
考察大型仪器的跨区域对外共享情况，跨国共享也计入此类。
4. “是否已在共享平台注册”
共享平台是指国家、区域及各省的大型科学仪器协作共用网及国家科技资源共享网（含中科院共享网）。
5. “机组人员”，人员“职责”和“所学专业”信息
填写负责仪器设备日常使用和维护的管理人员、技术负责人、咨询分析人员、实验技术人员（均要求是本单位固定人员）等相关人员的基本信息，包括姓名、性别、出生年月、学历、专业技术职称、所学专业、职责（管理、咨询分析、操作维护、实验技术）和主要研究方向等。
6. “设备服务收入”
依托仪器设备开展服务活动的各项收入。包含依托仪器设备对外提供服务的测试费、租赁收入和其他服务收入总和，不包括本机组的科研费收入。
7. “设备运行支出”
指年度内维持仪器设备基本运行的费用总和。包含维持科研仪器设备正常运行的折旧费、检定维护费和试剂耗材费以及各项成本费用总和。
8. “自主创新研制所需的关键技术”
如该大型仪器为进口仪器，则简要说明，如果本仪器进行自主研发，所需突破的最关键核心技术是什么；国产仪器不填此项。
注意：
1. 本表填写原值在50万元（含50万元）以上的仪器设备的基本信息。包含教学仪器设备。
2. 如果大型仪器设备为软件，则应根据其用途确定是否填报，如果用于支撑科研工作，需要填报，如果为面向市场出售，则不需要填报。
3. 钢琴、网络实验室、语音实验室等设备不在填报范围内。
4. 使用状态、运行状态及共享模式的填写，按仪器设备当年一般状况下的使用、运行和共享状态填写，并非填报时的特定状态。
5. “年有效工作机时”指仪器设备年度内实际用于科研、实验、检测、测试等科技活动的总机时，包含必要开机准备时间、测试时间和必须的后处理时间，不包括空载运行的时间，计量单位为小时。单台设备运行机时不超过8760小时。
6. 机组人员职责按管理、咨询分析、操作维护、实验技术选择填写。“所学专业”指机组人员专业背景，“主要研究方向”为其现今从事的工作的主要方向。
7. “自主创新研制所需关键技术”是指，如该大型仪器为进口仪器，则简要说明，如果本仪器进行自主研发，所需突破的最关键核心技术是什么；国产仪器不填此项。
8. “设备服务收入”为指年度内仪器设备开展服务活动的各项收入，包含仪器设备对外提供服务收入的测试费、租赁收入和其他服务收入，不包含本机组的科研费收入。
“设备运行支出”指年度内维持仪器设备基本运行的费用总和。包含维持科研仪器设备正常运行的折旧费、检定维护费和试剂耗材费以及各项成本费用总和。
（四）表1-3：科技活动人员概况
1. “按学历分”
按学历分：根据从事科技活动人员获得的最高学历，按博士研究生、硕士研究生、本科、专科、其他分类统计。
2. “按岗位分”
根据从事科技活动的工作岗位，按科教人员、科研管理人员和科研辅助人员分类统计。其中科教人员主要指直接从事科研、开发、教学等科技活动的人员。
6. “人才培养”及“固定人员变动”
“人才培养”指年度内除入学（进站）和毕业（出站）人员以外，在本单位攻读学位的研究生或从事科技活动的博士后的数量。
1. 科技活动人员不包括离退休人员、停薪留职人员以及在读研究生。
2. 为科技活动提供间接服务的人员，不属于科技活动人员。例如，门卫、司机、保卫、食堂、医务室等人员。
3. 一人同时从事两种活动，如既从事科技管理，又进行课题活动，按编制填写。
4. 培养人才的合计数是指“入学”、“在读”、“毕业”的三者之和。
5. “人才培养”及“固定人员变动”各项指标均指当年人才培养及人员变动数量。
注意：
人才培养指年度内除入学（进站）和毕业（出站）人员以外，在本单位攻读学位的研究生或从事科技活动的博士后的数量。
（五）表1-4：具有副高级以上职称或获得博士学位人员基本信息
填写资源调查当年个人获得的省部级及以上科技奖项，包括国家级、省部级奖项，并填写奖项的级别以及获奖证书的编号。（单个项目多次获奖只填一次，填写最高奖项）。国家级奖包含最高科学技术奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科技进步奖、国际科学技术合作奖等。省部级奖包括以国务院各部门和省、自治区、直辖市等政府部门名义颁发的重大科技成果奖和科技进步奖。
注意：
填写具有博士学位或者副高级以上专业技术职称的人员。两个条件具备其一即可。
（六）表1-5 ：科技活动经费概况
1. 科技活动经费按“科技活动经费收入”、“科技活动借贷款”、“科技活动经费支出”、“科研基本建设投资实际完成额”四大部分进行分类。
2. “科技活动经费收入”按“政府资金、企事业资金、国外资金”进行分类，其中，“政府资金”按“财政补助收入、承担政府科研项目收入及其他收入”进行分类。
3. 科技活动经费支出按“科技经费内部支出、科技活动经费外部支出分别进行分类，其中，“科技活动经费内部支出”按“人员劳务费（含工资）、固定资产购置费、其他日常支出”进行分类。
注意：
离退休人员费用是财政划拨，不计算在科技经费内。科技活动经费中不包含高校学生住宿费等。
（七）表2：研究实验基地概况
1. “涉及的技术领域”
指研究实验基地涉及的主要技术领域，按信息技术、高技术服务、生物和医药、航空航天、新材料、先进能源、现代农业、先进制造、先进环保和能源技术、海洋、安全健康、现代交通、地球科学、文化创意产业、其他分类填写。
2. “当年科技论文发表数量”
指研究实验基地当年在全国性学报或学术刊物上、省部属大专院校对外正式发行的学报或学术刊物上发表的论文，以及向国外发表的论文数量，只统计本基地科技人员为第一作者的论文。其中国际论文指被世界权威检索系统收录的国际科技论文的数量，按EI（《工程索引》）、SCI（《科学引文索引》）、ISTP（《科学技术会议录索引》）三类分别统计。
3. “发明专利”指标
发明专利是指对产品、方法或对其改进所提出的新的技术方案，不包含实用新型专利与外观设计专利。其中“发明专利申请量”指当年向专利管理机关提出发明专利申请并被受理的数量，按国内、国外分别统计；“发明专利授权量”指当年由专利管理机关授予专利权的数量，按国内、国外分别统计。
4. “当年获得科技奖项情况”信息
填写研究实验基地当年获得的各种科技奖项，包括国家级、省部级奖项，并填写奖项的级别以及获奖证书的编号。（单个项目多次获奖只填一次，填写最高奖项）。国家级奖包含最高科学技术奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科技进步奖、国际科学技术合作奖等。省部级奖包括以国务院各部门和省、自治区、直辖市政府部门名义颁发的重大科技成果奖和科技进步奖。
（八）表2-3：研究实验基地科技活动经费概况
1.科技活动经费收入：指年度内从各种渠道筹集到的用于研究实验基地科技活动的经费。根据经费来源分为财政专项经费、财政科研项目经费、企事业资金、国外资金和其他科技经费。
（1）财政专项经费：指由中央或地方财政通过预算的形式拨给研究实验基地的专项经费（如国家重点实验室专项经费等）。按中央财政专项经费与地方财政专项经费分别统计。
（2）财政科研项目经费：指研究实验基地为了开展科学研究、新产品试制、中间试验、科技成果示范性推广等科技活动，通过签订协议、合同或其它形式申请并获得的政府经费，包括课题专项、设备专项和其它专项。按中央财政科研项目经费与地方财政科研项目经费分别统计。
（3）企事业资金：指研究实验基地从事科学技术活动所获得的非政府资金（毛收入），如：企事业单位和社会团体利用自有资金委托本单位开展科学技术活动所提供的资金。包括技术性收入，技术性收入由技术开发收入、技术转让收入、技术咨询及服务收入组成。
①技术开发收入：指有关新技术、新产品、新工艺和新材料及其系统的研究开发任务而获得的收入。
②技术转让收入：指通过专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、非专利技术的转让所获得的收入。
③技术咨询服务、培训、承包收入：不包括建设工程的勘察、设计、施工、安装和加工承揽。
（4）国外资金：指中国境外的企业、大学、国际组织、民间组织、金融机构及外国政府提供给各类研究实验基地用于科技活动的经费。不包括外国在中国注册的企业提供的经费。
（5）其他科技经费：指调查单位除上述各项以外得到的科技活动经费。
2.科技活动经费内部支出：指研究实验基地用于内部开展科技活动实际支出的费用，包括来自科研渠道以及其他各种渠道的经费实际用于科技活动支出的费用，按人员劳务费、固定资产购置费和其他费用进行分类。不包括生产性活动支出、归还贷款支出及转拨外单位支出。
（1）人员劳务费：指直接或间接支付给科技活动人员的工资、薪金、以及所有其它的劳务费用，如奖金、社会保障支出等。为科技活动提供间接服务人员的劳务费不计入此项。
（2）固定资产购置费：指研究实验基地用于购买科技活动的固定资产的实际支出额（不包括基本建设项目设备费投资额）。固定资产指长期使用而不改变原有的实物形态，单位价值在规定标准以上的主要物资设备，如科研仪器设备、图书资料、实验材料和标本以及其他科研设备。
（3）其他：指研究实验基地除上述各项以外用于科技活动的支出。如为了维持基地的正常运转而支出的各项费用等。
3.科技活动经费外部支出：指调查单位委托外单位或与外单位合作进行的科技活动而拨给对方的科技活动经费，不包括外协加工费。
注意：
1. “人员劳务费”中不包含为科技活动提供间接服务人员的劳务费，也不包含离退休人员的工资等。
2. “科技活动经费外部支出”不包括外协加工费。

国 家 重 点 科 技 基 础 条 件 资 源 调 查 表

法人单位全称：

上级行政主管部门：

法 定 代 表 人：

填　　表　　人：

所在部门：

联　系　电　话：

传　　真：

E－mail地址：

填　报　时　间：

年

月

日

中华人民共和国科学技术部
中华人民共和国财政部

二○一一年三月

综合办公室填写
表1　法人单位概况
单位全称

组织机构代码

上一级主管单位

上级行政主管部门

单位通讯地址

邮政编码

所在地代码

单位网址

法人性质

A事业法人；B企业法人；C社团法人；D 其他
单位属性

A独立科技机构；B高等学校；C 医疗机构；
D企业
D01国有企业；D02集体企业；D03股份合作企业；D04联营企业；D05有限责任公司；D06股份有限公司；D07私营企业；D08港、澳、台商投资企业；D09外商投资企业；D10其他企业
是否属于科技机构转制型企业

D11是；D12否
E其他

从事的国民经济行业
1.　　　　　　　　；2. 　　　　　　　　；3. 　　　　　　　　；
主要学科领域
1.　　　　　　　　；2. 　　　　　　　　；3. 　　　　　　　　；
占地面积（m2）

建筑面积（m2）

科研用房建筑面积（m2）

资产（万元）
总 额
固定资产
流动资产
对外投资

附属研究实验基地
序号
基　地　名　称
序号
基　地　名　称
1

2

3

4

5

6

备注

表1-1　科研仪器设备概况
资产财务处填写
购置年代
科研仪器设备数量
（台套）
科研仪器设备原值
（万元）
合　计
50万元以上
（含50万元）
20万元至50万元
（含20万元）
20万元以下
合　计
50万元以上
（含50万元）
20万元至50万元
（含20万元）
20万元以下
合　　计

2006年-2010年

2001年－2005年

2000年及以前

备 注

表1-2 大型科学仪器设备基本信息
资产财务处填写，各研究室配合完成。
纳入共享平台50万元以上的仪器设备均须填写此表
设备统一编号

所在单位编号

设备分类编码

中文名称

英文名称

所属法人单位

所属单位内部门

所属研究实验基地
1. 　　　　　 　　　；2. 　　　　　 　　　
型号规格

生产制造厂商

产地

获取方式

A购置；B研制；C赠送；D其他
建帐日期

原值（元）

主要经费来源
A中央财政资助；B地方财政资助；C企事业资金；D单位自有资金；E 其他资金
应用技术领域

A信息技术；B高技术服务；C生物和医药；D航空航天；E新材料；F先进能源；G现代农业；H先进制造；
I先进环保和能源技术；J 海洋；K安全健康；L现代交通；M地球科学；N文化创意产业；O其他
主要学科领域
1.　　　　　　　　；2. 　　　　　　　　；3. 　　　　　　　　；4. 　　　　　　　　；
主要技术指标

主要功能

主要附件

实验室认可

A是；B否
计量认证

A是；B否
使用状态

A在用；B出租；C闲置
运行状态

A 正常；B 偶有故障；C 故障频繁；D 待修；E待报废
共享模式

A外部共享；B内部共享；C不共享

是否已在共享平台注册

A是 B否
是否存在跨省级及以上区域共享

A是 B否
年有效工作机时（小时）

对外服务机时（小时）

机组人员
序号
姓名
性别
出生年月
学历
专业技术职称
所学专业
职责
主要研究方向
1

2

3

设备服务收入（万元）

设备运行支出（万元）

自主创新研制所需关键技术

备 注

表1-3　科技活动人员概况
人力资源处填写
一、科技活动人员概况
科技活动人员总数

按学历分

博士研究生

硕士研究生

按性别分
男性

本科

女性

专科

其他

按岗位性质分
科教人员

按职称分
正高级

其中：自然科学技术领域

副高级

中级

科研管理人员

初级

科研辅助人员

其他

二、当年人才培养情况
三、当年人员变动情况
类　别
硕士研究生
博士研究生
博士后
1．当年新增人员总数

2．当年减少人员总数

合　计

高职称人员
正高级职称

高职称人员
正高级职称

当年入学（入站）数

副高级职称

副高级职称

当年毕业（出站）数

高学位人员
博士

高学位人员
博士

当年在读（在站）数

硕士

硕士

备 注

人力资源处填写
表1-4　具有副高级以上职称或获得博士学位人员基本信息
姓　　名

性　　别

国籍

职　　称

学　　历

学 位

工作单位与部门

在职情况

A在编；B返聘；C客座；D其他
导师情况

A博导；B硕导
所属研究实验基地
1. 　　　　　 　　　；2. 　　　　　 　　　
专家称号
1. 　　　　　 　　　；2. 　　　　　 　　　
主要学科领域
1.　　　　　　　 　；2. 　　　　　　 　　
学术专长

当年获得科技 奖项情况
序号
奖项名称
获奖层次
获奖等级
排名
获奖证书编号
A 国家级；B 省部级
A特等奖； B 一等奖；C 二等奖；D三等奖
1.

2.

备 注

表1-5　科技活动经费概况
资产财务处填写
一、科技活动经费收入
金额（万元）
三、科技活动经费支出
金额（万元）
当年收入合计

当年支出合计

1．政府资金

1．科技活动经费内部支出

财政补助收入

人员劳务费（含工资）

承担政府科研项目收入

固定资产购置费

其他收入

其中：仪器设备购置费

2．企事业资金

其他日常支出

其中：技术性收入

2. 科技活动经费外部支出

3. 国外资金

四、科研基本建设投资实际完成额

二、用于科技活动的借贷款

1．科研仪器设备

2．科研土建工程

备 注

表2　研究实验基地概况
研究基地填写
基地名称

基地其他名称

基地类别

基地编号

所在地代码

依托法人单位

基地负责人

基地网址

联系人

联系电话

E-mail地址

批准建设部门

批复筹建时间

验收通过或批复建立时间

建设情况

A已验收；B已建成未验收；C正在建设；D停建或撤销
是否属于合建基地

A是；B否
合建单位
序号
单位名称
上级主管部门
序号
单位名称
上级主管部门
1

2

3

4

建筑面积（m2）

科研仪器设备
科技活动人员数（人）
科研用房（m2）
原值（万元）
数量（台套）
固定人员
客座人员
其他人员

基地运行经费
（万元）
合计
设备运行费
房屋使用费
水电能源费
人员费
办公费

研究方向
与研究内容
序号
研究方向
主要研究内容（200字以内）
1

2

3

涉及技术领域

A信息技术；B高技术服务；C生物和医药；D航空航天；E新材料；F先进能源；G现代农业；H先进制造；
I先进环保和能源技术；J 海洋；K安全健康；L现代交通；M地球科学；N文化创意产业；O其他
主要学科领域
1.　　　　　　　　；2. 　　　　　　　　；3. 　　　　　　　　；4. 　　　　　　　　；
当年科技论文发表数量

其中：国际
EI

SCI

ISTP

当年发明专利申请量

其中：国际
当年发明专利授权量

其中：国际

问题、需求及政策建议

备注

表2-1　科研仪器设备清单
研究基地填写
序号
所在单位编号
仪器设备名称
型号规格
生产制造厂商
产地
原值（元）
建帐单位
建帐日期

备 注

表2-2　科技活动人员概况
研究基地填写
一、科技活动人员概况
科技活动人员总数

按学历分

博士研究生

硕士研究生

按性别分
男性

本科

女性

专科

其他

按岗位性质分
科教人员

按职称分
正高级

其中：自然科学技术领域

副高级

中级

科研管理人员

初级

科研辅助人员

其他

二、当年人才培养情况
三、当年人员变动情况
类　别
硕士研究生
博士研究生
博士后
1．当年新增人员总数

2．当年减少人员总数

合　计

高职称人员
正高级职称

高职称人员
正高级职称

当年入学（入站）数

副高级职称

副高级职称

当年毕业（出站）数

高学位人员
博士

高学位人员
博士

当年在读（在站）数

硕士

硕士

备 注

表2-3　科技活动经费概况
研究基地填写
科技活动经费收入
科技活动经费支出
经费来源
金额（万元）
主要支出科目
金额（万元）
合 计

合 计

1.财政专项经费

科技活动经费内部支出：

中央

人员劳务费（含工资）

地方

固定资产购置费

2.财政科研项目经费

其他

中央

科技活动经费外部支出

地方

3.企事业资金

技术开发收入

技术转让收入

技术咨询、服务、培训、承包收入

4.国外资金

5.其他科技经费

备 注