私募投资基金投资者风险承受能力评估问卷(适用于机构投资者)模版.docx

投资者风险承受能力评估问卷（适用于机构投资者）投资者机构名称：_填表人姓名：_填写日期：_风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。本公司履行投资者适当性管理职责，并不能取代贵机构的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。本公司将根据贵机构各项状况的变化对您进行风险承受能力的持续评估，请您积极参与并配合。以下一系列问题可在贵机构选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。请签字（机构名称和填表人姓名）承诺贵机构是自己购买私募基金产品【 】请签字（机构名称和填表人姓名）确认贵单位为净资产不低于 1000 万元的单位【 】本公司承诺：对于贵机构在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。一、财务状况1、 贵机构的性质： 得分【 】A. 国有企事业单位 5分 B.非上市民营企业 2分 C.外资企业 4分 D.上市公司 6分2、 贵机构的净资产规模为： 得分【 】A. 500万元以下 1分 B. 500万元-2000万元 2分 C. 2000万元-1亿元 3分 D. 超过1亿元 5分3、 贵机构年营业收入为： 得分【 】A. 500万元以下 1分 B. 500万元-2000万元 2分 C. 2000万元-1亿元 3分 D. 超过1亿元 4分4、 贵机构证券资产为： 得分【 】A. 300万元以内 1分 B. 300万元-1000万元 2分 C. 1000万元-3000万元 3分 D. 超过3000万元 4分5、 贵机构是否有尚未清偿的债务？如有，主要是： 得分【 】A. 银行贷款 3分 B. 公司债券或企业债券 2分 C. 通过担保公司等中介机构募集的借款 1分 D. 民间借贷 0分 E. 没有未清偿的债务 4分二、投资知识6、 对于金融产品投资工作，贵机构打算配置怎样的人员力量： 得分【 】A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策） 1分 B.一名专职人员 3分 C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确 4分 D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工 5分7、 贵机构所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况： 得分【 】A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年 6分B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 6分C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上 6分 D.本机构所配置的人员不符合以上任何一项描述 0分三、投资经验8、 贵机构是否建立了金融产品投资相关的管理制度： 得分【 】A. 没有。因为要保证操作的灵活性 1分 B.已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则 3分 C.已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则 7分9、 贵机构的投资经验可以被概括为： 得分【 】A有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验 1分B一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导 2分C丰富：本机构具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自行做出投资决策 3分D非常丰富：本机构对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易 4分10、 有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵机构认为这样的交易频率： 得分【 】A. 太高了 2分 B. 偏高 3分 C. 正常 4分 D. 偏低 5分11、 过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是： 得分【 】A. 5个以下 2分 B.6至10个 4分 C.11至15个 5分 D.16个以上 6分12、 以下金融产品，贵机构投资经验在两年以上的有（本题可多选）： 得分【 】A. 银行存款 0分 B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品 1分C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 2分D. 期货、融资融券 4分 E. 复杂金融产品或其他产品 6分13、 如果贵机构曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少： 得分【 】A. 100万元以内 1分 B. 100万元-300万元 2分 C. 300万元-1000万元 3分 D. 1000万元以上 4分 E. 从未投资过金融产品 0分四、投资目标14、 贵机构用于证券投资的资金预计投资期限为： 得分【 】A短期0到1年 1分 B中期1到5年 3分 C长期5年以上 5分15、 贵机构投资的首要目标是： 得分【 】A资产保值，不愿意承担任何投资风险 0分 B尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低 2分C产生较多的收益，可以承担一定的投资风险 4分 D实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险 6分16、 贵机构拟重点投资的品种？（本题可多选） 得分【 】A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 2分B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 4分C. 期货、融资融券 5分 D.复杂金融产品 6分 E.其他产品 6分五、风险偏好17、 贵机构可承受的最大投资损失为？ 得分【 】A. 10%以内 0分 B. 10%-30% 2分 C. 30%-50% 4分 D. 超过50% 6分18、 假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。贵机构将如何分配投资资产？ 得分【 】A全部投资于A 0分 B大部分投资于A 1分 C两种投资各一半 3分D大部分投资于B 5分 E全部投资于B 7分19、 贵机构参与金融产品投资的主要目的是什么： 得分【 】A. 闲置资金保值增值 3分 B.获取主营业务以外的投资收益 5分C.现货套期保值、对冲主营业务风险 4分 D.减持已持有的股票 1分（问卷内容结束）本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本机构提供的信息发生任何重大变化，本机构将及时书面通知贵公司。（请填表人用正楷抄写）贵机构的问卷总得分为【 】，根据贵机构所提供的回答，贵机构的投资风险承受等级为【 】型，贵机构【适合/不适合】购买本产品。（本产品对应的投资风险承受等级为积极型）投资者机构盖章：填表人签字：日期： 年 月 日经办员签字：日期： 年 月 日募集机构(盖章)：日期： 年 月 日投资者风险承受能力分级标准项目保守型相对保守型稳健型相对积极型积极型得分29分及以下30-45分46-60分61-75分76分及以上适合金融产品风险等级低风险金融产品中低风险、低风险金融产品中风险、中低风险、低风险金融产品中高风险、中风险、中低风险、低风险金融产品所有金融产品（此页留白）8