前海母基金投资子基金尽职调查清单.docx

xx母基金投资子基金尽职调查清单

一、 需提供的制度文件

请提供以下制度文件资料（请提供相关Word、PDF或Excel文件）
01
基金管理公司的公司章程
02
基金管理公司的股权投资管理制度（02-a:投资准则与项目筛选制度；02-b:投资决策制度；02-c:投资审批管理办法；02-d:风险控制制度；02-e:投后管理与增值服务制度；02-f募资流程管理制度；如有其它相关制度可补充提供）
03
基金管理公司的财务管理制度
04
基金管理公司的人事管理制度（04-a:员工薪酬制度；04-b:员工激励制度；04-c:人事管理办法）
05
基金管理公司的绩效考核制度
06
基金管理公司最近三年经审计的财务报表（暂无）
07
基金管理公司在职人员花名册（请包含：姓名、年龄、性别、入职时间、部门、职位、最高学历、毕业院校及专业等完整内容）
08
基金管理公司过往已投项目文件（08-a: 已投项目投委会决议1-2份, 08-b:已投项目投资协议1-2份，08-c:已投项目退出协议1-2份）
09
拟设基金管理团队详细个人简历（含合伙人、投资团队、风控团队）
10
拟设立基金的基金合伙协议（草案）及相关法律文件
11
拟投项目尽调报告1-2份

二、需书面填写的资料
1基金管理公司/基金管理团队概况
1.1 基金管理公司概况
（1） 请提供公司工商注册信息

（2） 请提供公司股权架构（需披露至自然人）

（3） 请提供公司组织架构图及各部门职能

（4） 请提供公司的行业排名情况

（5） 请提供公司已经完成的私募基金管理人登记备案情况
管

1.2 基金管理团队概况
（6） 请提供公司核心管理团队成员的基本情况

（7） 请提供公司核心管理团队成员之间的合作经历
公司核心管理团队为新的合作团队，团队成员间合作默契、资源互补

（8） 提供公司核心管理团队成员从业以来参与或管理过的所有股权投资基金情况

（9） 请提供团队核心成员从业以来主要参与投资过的被投企业情况

（10） 核心管理团队成员近一年变动情况

①请提供近一年离职人员情况

②请提供近一年新增重要人员情况

③请提供近一年拟招聘人员情况
拟招聘岗位
拟招聘人数
目前已到位人数
该岗位的资质要求

（11） 请提供贵公司对于核心成员离职的约束机制，如果离职人员在职期间负责的项目如果尚未退出，贵公司对于该人员的利益分配存在哪些规定？
入职时已经签订保密协议
（12） 请提供贵公司管理团队在所投项目中的出资跟投情况；如有员工跟投的情况存在，贵公司将如何保证员工与基金之间不会发生利益冲突？
目前无跟投项目
（13） 请提供贵公司财务工作的人员配备情况

（14） 请提供贵公司法务工作的人员配备情况

2基金管理公司募投管退情况
2.1公司基金募资及管理基金概况
（15） 请提供公司目前所有在管股权投资基金情况，填写附表1《在管股权投资基金列表》，人民币基金和美元基金分类填写。

（16） 请提供公司成立以来募集人民币资金情况（RMB,万元）
募资来源
2015
2014
2013
……
本公司资金
1580
300
-

政府出资
15000
1000
-

机构出资
74000
12000-
-

个人出资
69000
14000
-

募资总额
159580
33300
-

注：xx作为公司创始人出资至少为认缴额的1份
（17） 请提供公司成立以来募集美元资金情况（USD,万元）
募资来源
2015
2014
2013
……
本公司资金

政府出资

机构出资

个人出资

募资总额

2.2 公司项目投资及退出情况
（18） 请提供公司目前所有项目投资及退出情况，填写附表2《全部投资项目列表》。

（19） 请提供公司投资案例举例（最优与最劣TOP3）
x

3 拟设立基金情况
3.1 拟设立基金概况
（20） 请填写拟设立基金基本信息

3.2 拟设立基金管理团队
（21） 请介绍拟设立基金的管理团队人员情况

（22） 拟设立基金是否允许团队成员跟投，如果允许，请具体说明跟投政策
暂无

（23） 请提供管理团队的薪酬和激励机制
1）基金整体退出收益>基金的contribution，
2）个人投资项目总回报>个人投资项目总金额N时，方能参与分配

分配时间说明：
-在职5年以上100%分配
-在职2-5年50%分配
-在职低于2年不做分配

分配方式说明
-以项目打分制确定在团队成员中的分配比例
-以项目对基金整体收益的贡献比例来分配项目收益
-合伙人作为成员参与项目打分
-正当离职同样参与分配
3.2 拟设立基金募资策略
（24） 拟设基金在募资时采取何种募集策略？
公司未采用任何募资中介，由创始合伙人主要负责募资

3.3 拟设立基金预期投资组合及策略
（25） 拟设立基金的投资组合及策略
基金关注的投资行业
以＂互联网＋＂为前提，主要投资三大领域：新消费，新
医疗健康，新金融
基金关注的投资地域
京津冀、上海、广州、深圳
基金主要的投资阶段
一般会在企业处于成长期及扩展前期阶段进行投资
基金的联合投资策略
在“互联网+痛点=重塑一切”的投资逻辑下，洪泰基金将聚焦于有互联网基因和IPO 想象空间的创业企业，寻找有狼性和悟性的创业团队，致力于投资未来的“独角兽”公司

（26） 与以往的基金相比，拟设立基金在投资策略方面的创新之处
在“互联网+痛点=重塑一切”的投资逻辑下，洪泰基金将聚焦于有互联网基因和IPO 想象空间的创业企业，寻找有狼性和悟性的创业团队，致力于投资未来的“独角兽”公司

3.4 拟设立基金退出策略
（27） 为保证拟设立基金投资项目的顺利退出，将采取哪些退出策略？

3.5 拟设立基金运营
（28） 请提供拟设立基金的项目来源与筛选、投资流程
项目来源：
洪泰基金拥有国内最丰富的项目来源渠道，包括：创始合伙人丰富的资本市场运作经验，广泛积累的社会资源与人脉关系，保证了洪泰基金有能力去竞争最顶级的投资项目。洪泰基金构建有洪泰天使基金、成都种子基金、洪泰创新空间、洪泰智能硬件孵化器、闯先生孵化平台、洪泰魔鬼加速器，并拟成立上海、深圳、天津、西安和山东种子基金，享有众多基金投资和孵化器孵化的项目的第一跟投权，有能力以更低的成本获得数量更多、质量更高的项目。
项目筛选与投资流程：

（29） 请提供拟设立基金的投委会组成、表决方式
投资决策委员会共由5 名委员组成：。项目投资需投资委员会成员4 票以上通过。

（30） 请提供拟设立基金的风险控制措施
风险控制贯穿立项、尽职调查、投资决策、投后管理、投资退出五个环节，投资活动严把风险控制关，降低投资风险。

（31） 请提供拟设立基金的投后管理内容
洪泰以“基金 + 孵化器”为发展理念，设立多个孵化器，并构造从种子、天使到A轮、新三板的全生命周期基金序列。洪泰在7大创业城市借助本地团队深度介入，同时与国内外知名高校和知名大奖赛深度合作，全方位打造获取优质创业项目的战略支点。
洪泰强调“让创业者服务创业者”的理念，从而在办公场地、法律服务、办公设备、企业管理和财税服务等方面均进行了投资，打造洪泰企业服务联盟。

（32） 请提供基金报告机制
公司对LP按季度发送项目投资报告，每年举行全体LP大会汇报基金进展及未来规划。

3.6 拟设立基金预期储备项目
（33） 请提供拟设基金的储备项目和投资计划
注：营业收入和净利润请填2015年金额