我国知识产权运用政策的演进逻辑与实践研究.pdf

研 究 探 索INDUSTRIAL INNOVATION 产业创新研究45作者简介：1.党悦宁，女，江苏常州人；研究方向：企业创新；2.曹越，女，江苏南京人；研究方向：企业创新；3.翁辰，女，江苏常熟人，博士研究生，讲师，硕士研究生导师；研究方向：公司金融。我国知识产权运用政策的演进逻辑与实践研究党悦宁 曹 越 翁 辰（南京财经大学金融学院，江苏南京 210023）摘要：近年来，我国知识产权申请、授权加速推进，如何把大量知识产权资源盘活用好，推动产业转型升级和新兴产业创新发展，成为当前至关重要的问题。本文在明确知识产权运用的价值意义和现实效益基础上，系统梳理了我国知识产权运用的政策设计和演进逻辑，总结在不同发展阶段我国知识产权运用政策的主要特征，并结合近年我国知识产权运用的创新举措，考察不同知识产权运用模式的发展现状，以期更好地促进创新成果向现实生产力转化。关键词：知识产权运用；政策演进；现实实践一、引言知识产权作为企业专利保护、无形资产和创新能力的证明，一端与创新联结，一端与市场相关，是企业转型升级的“驱动引擎”，也是经济创新发展的“源头活水”。习近平总书记指出，要“倡导创新文化，强化知识产权创造、保护、运用”1。近年来，中国强调高质量发展，始终把知识产权作为创新发展的重要动力，知识产权正进一步凸显其作为发展战略性资源和国际竞争力核心要素的作用。为促使“无形资产”转化为“有形财富”，知识产权的运用也呈现出包容性强、势头猛、发展旺的积极态势，如何把大量知识产权资源盘活用好，成为促进产业升级和创新发展的关键问题。二、知识产权运用的价值分析（一）知识产权高效流转，加速释放创新活力知识产权流转是知识产权运用的重要环节，是实现知识产权市场化、知识产权增值的重要途径。近年来，中国大力构建知识产权运用体系，以实现知识产权交易流的供需匹配，具体表现在：一是知识产权交易平台数量不断增加。截至 2021 年底，中国共设立国家专利交易市场、商标注册大厅、专利代理机构等 6 个国家知识产权交易市场，专利转让、PCT 许可等 12 个知识产权质押融资登记中心(1)。二是知识产权金融快速推进。各地积极探索新型融资模式，推动信贷、保险、租赁等多元化服务模式融合发展。此外，全国多个城市被评为“全国知识产权强市”的试点和示范城市，成为知识产权活动的区域高地。截至 2022 年年底，中国有 35万家企业持有有效发明专利，数量达 232 万件，同比增加21%。其中高价值专利占比超过四成(2)。国家知识产权局通过建立经营平台、培育机制、投资重点城市等措施，助力知识产权运营行业的蓬勃发展。（二）知识产权赋能市场主体，有力保障资金流通知识产权以转让、质押融资、证券化等形式被运用，为市场主体带来“真金白银”。2022 年，全国专利商标质押融资规模首次超过 4000 亿元（3），惠及众多科创型企业。在经济下行压力较大的情况下，我国专利商标质押融资规模持续稳定增长，其原因在于服务体系和服务水平的不断优化和提高。其中 70%的普惠贷款项目低于 1000 万元，充分体现了知识产权质押融资服务中小微企业的普惠特点，解决了一大批中小企业的燃眉之急。截至 2022 年 9 月，深交所共发行(1)此数据来源于国家知识产权局（https:/ 究 探 索产业创新研究 2023.6 第12 期46158 亿元的知识产权证券化产品，盘活了 3300 多项知识产权（4），为解决科技企业“融资难、融资贵”问题铺就了一条新路。近年来，作为经济发展“毛细血管”的中小企业如牛负重，特别是一些处于初创期的科技型企业，迫切地想要以专利、商标等“轻资产”来获得融资。国家知识产权局将继续探索新型知识产权金融模式，拓宽企业融资渠道，为科技型中小企业提供更好的服务2。（三）知识产权运用效益提升，助力经济高质量发展在助力创新型经济发展方面，专利密集型产业代表了全产业创新的基本方向。2021 年，全国专利密集型产业增速超过了同期 GDP 现价，成为经济增长的主要贡献者。预计到2025 年，我国专利密集型产业增加值将占到 GDP 的 13%（5）。中国的专利密集型企业正积极引进新的生产能力，并通过公开其专利来巩固其市场竞争优势。专利密集型产业的持续增长，既是促进地区经济发展的重要保证，也是实现创新型国家建设和知识产权强国目标的关键。疫情背景下，专利密集型产业显示出在面对巨大市场风险时的弹性，这对维护经济稳定和促进国家的可持续发展具有重大意义。三、知识产权运用的政策演进改革开放初期，知识产权政策规划与方案设计是我国各项工作的重中之重。进入国际接轨阶段，我国借鉴发达国家的政策经验，积极争取全球话语权，并关注新领域知识产权。进入知识产权战略发展与强国建设时期，我国高效推进知识产权转化运用，激发社会创新活力。结合相关运用模式，我国知识产权政策呈现针对性、统筹性、重点性强的特点。具体表现为：一是为充分发挥知识产权制度在促进创新方面的优势，针对不同类型创新主体的不同需求，在不同层面制定具体的支持措施。二是提出综合措施，统筹知识产权创造、运用、保护、管理和服务五个方面。统筹国内国际两个大局，促进国内和全球知识产权的协调管理。三是政策重点由促进知识产权创造申请向转化运用转变。如表 1 所示。表 1 19782022 年中国主要知识产权运用政策概览知识产权制度建设时期（19782001 年）国际接轨阶段（20012010 年）战略化发展阶段（20112015 年）“十三五”时期（20162020 年）“十四五”时期（20212025 年）主要政策文件专利法专利权质押合同登记管理办法国家知识产权战略纲要专利权质押登记办法国家知识产权事业发展“十二五”规划深入实施国家知识产 权 战 略 行 动 计 划（20142020 年）“十三五”国家知识产权保护和运用规划关于进一步加强知识产权质押融资工作的通知 知 识 产 权 强 国 建 设 纲 要（20212035年）“十四五”国家知识产权保护和运用规划专利开放许可试点实施方案转让规定专利申请权和专利权可以转让。促进自主创新成果的知识产权化、商品化、产业化，引导企业采取知识产权转让方式实现知识产权的市场价值。完善和落实鼓励知识产权转让的税收优惠政策。加大高技术含量知识产权转移转化力度。推动军民知识产权转移转化。鼓励研发机构、高等学校等采取转让方式向中小企业转移具有自主知识产权的科技成果。许可 未提出专利法（2010 修订）规定了许可他人使用其专利的规则。完善和落实鼓励知识产权转让的税收优惠政策。新增专利开放许可制度，还鼓励被授予专利权的单位实行产权激励，采取股权、期权、分红等方式，使发明人或者设计人合理分享创新收益，进一步鼓励专利的转化与运用。开展促进专利“一对多”快速许可的工作举措，推动快速许可。质押融资提出专利质押融资，但发展几乎处于停滞状态。2006 年 10 月，北京发放了全国首例中小企业专利权质押贷款，规范开展专利质押登记工作。规定了许可他人使用其著作权、注册商标等。完善和落实鼓励知识产权许可的税收优惠政策。优化知识产权质押融资服务体系，加强知识产权质押融资服务创新，健全知识产权质押融资风险管理，完善知识产权质押融资保障工作。鼓励地方政府设立中小企业知识产权质押融资风险补偿资金等，开展知识产权质押融资入园惠企行动。证券化未提出大量资产证券化为在中国实施知识产权证券化扫除了一定的障碍，创造了有利的条件。提出探索开展知识产权证券化和信托业务。在粤港澳大湾区开展知识产权证券化试点。以产业链条或产业集群高价值专利组合为基础，构建底层知识产权资产，在符合条件的自贸试验区规范探索知识产权证券化模式。作价入股未提出2006 年起实施的公司法规定，股东可以知识产权等非货币财产作价出资。支持以知识产权出资入股。支持以知识产权出资入股，在依法合规的前提下开展互联网知识产权金融服务，加快专利价值分析标准化建设。鼓励以知识产权等无形资产作价出资创办中小企业，鼓励研发机构、高等学校等采取作价投资方式，向中小企业转移具有自主知识产权的科技成果。（4）此数据来源于中华人民共和国国务院新闻办公室（http:/ 究 探 索INDUSTRIAL INNOVATION 产业创新研究47四、知识产权运用的现实实践（一）中小企业知识产权能力建设中小企业是国民经济的重要增长点。为了提高中小企业创造、运用、保护和管理知识产权的能力，国家知识产权局启动了中小企业知识产权战略推进工程，确定试点城市并且组织申报知识产权优势企业入库培育。截至 2022 年 9 月，我国已培育 8997 家专精特新“小巨人”企业、848 家制造业单项冠军企业、5 万多家专精特新企业（6）。此外，工信部组织开展的工业企业知识产权运用试点工作也颇有成效，共建立千家试点企业。各地市场监管部门全面推进“入园惠企”知识产权质押融资活动，举办了一系列知识产权登记培训，建立了知识产权担保融资项目信息库，形成企业融资需求清单，主动为企业现场指导，推动银行企业精准对接，让企业应享尽享政策红利。（二）知识产权质押融资实施情况近年来国家力促知识产权质押融资，为解决科技型企业资金不足开辟创新道路。2022 年上半年，银行业金融机构知识产权质押融资业务累放贷款金额 587.24 亿元，同比增长64.43%；当年累放贷款户数 5981 户，同比增长 60.91%（7）。保险公司和贷款担保公司也与商业银行紧密协作，建立风险分担和风险平衡机制，为商业银行“敢贷愿贷”创造有利条件。有关部门还通过设立外部评价机构，引进创新的内部评价方式，为实现知识产权的价值奠定了坚实的基础，知识产权的价值评估已得到改善。但在实际操作中，仍然有一定的难度。一方面，要在浩如烟海的知识产权中甄别出真正具有独立市场价值的部分；另一方面，我国商业银行自身的独立评价能力不足、外部评价机构数量较少、信誉较差，价格昂贵。此外，许多知识产权是专有的，当它们脱离了原来的业务，并且没有成熟的市场来处置变现时，它们的作用就会大打折扣。（三）知识产权证券化工作进展知识产权证券化是知识产权运作中的“皇冠上的明珠”，其在拓展融资渠道、提高创新成果转化效率等方面都有其独特优势3。截至 2022 年年底，我国共发行 86 单知识产权证券化产品，规模达 216 亿元（8）。目前中国在知识产权证券化方面的创新仍处于早期阶段，各方在推动知识产权证券化的进程中，不断扩大基础知识产权的种类，不断探索新的基础资产类型，为知识产权证券化创新持续增添活力。（四）专利开放许可开展情况专利开放许可是提高专利运用效率和企业创新能力的重要举措。目前，专利开放许可正处于试点推进的关键窗口期，其中最受关注的“一对多”许可方式以及先试用后付费方式可以大幅降低交易成本，推动供求协调4。截至2022 年上半年，全国已有 190 多所大学和科研机构参加了这次试点，总共有 4000 多件具有市场潜力的专利作为开放试点，在高新技术的帮助下，被精准推送到近万家中小企业，已经促成的许可项目共计 643 项（9），有效提升专利转化成效。五、结语综上所述，随着我国知识产权运用加速推进，知识产权运用的效益将不断显现，这对于激发企业创新活力，实现经济社会高质量发展具有重要意义。当前，我国知识产权强国建设正迈出新步伐，在一系列激发创新活力的政策支持下，我国知识产权运用效能将不断提升，发展态势稳中有进。参考文献：1 赵亮.中国共产党人知识产权法治观的生成逻辑论析 J.齐齐哈尔大学学报（哲学社会科学版），2021（10）：4-6+20.2 申桂英.“十四五”国家知识产权保护和运用规划 发布 J.精细与专用化学品，2021，29（11）：16.3 曾维新.中国知识产权证券化发展现状及实践模式总结 J.中国发明与专利，2021，18（07）：64-72.4 张晶，苏源哲.我国战略性新兴产业创新发展探究专利信息分析视角 J.科技创业月刊，2021（06）：74-79.（6）此数据来源于中国政府网（https:/