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2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法1、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A.转让权B.查阅权C.表决权D.分配权正确答案：C2、（2021 年真题）根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（?）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C3、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。A.B.C.D.正确答案：D4、（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法A.风险准备金B.风险分散C.风险控制D.风险对冲正确答案：A5、关于外国债券论述不正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：B6、根据中国证券业协会章程，证券业协会的自律管理职能有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：D7、发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括()。A.公司最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元B.最近 2 个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利息C.最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券 1 年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的 40%正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法8、公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（）。A.30B.40C.50D.60正确答案：B9、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（）备案，并通过（）网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.30；中国证监会；中国证监会B.30；中国证监会；中国证券业协会C.20；中国证监会；中国证券业协会D.20；中国证券业协会；中国证券业协会正确答案：D10、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数正确答案：A11、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（）与（）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险正确答案：B12、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是()。A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度D.基金管理人的基金宣传推介资料正确答案：D13、宏观审慎监管与货币政策的关系（）。A.B.C.D.正确答案：A14、基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国基金业协会D.中国人民银行正确答案：A2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法15、（2019 年真题）证券委托方式有不同形式，可以分为（）和（）两大类。A.、B.、C.、D.、正确答案：B16、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。A.当日B.第二日C.一周内D.一个月内正确答案：A17、（2018 年真题）下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C18、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。A.保护基金B.投资基金2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法C.开放式基金D.封闭式基金正确答案：A19、可转换债券的要素有（）。A.B.C.D.正确答案：D20、（2021 年真题）关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（?）A.信息披露要求较低B.监管较为宽松C.只能采用做市商模式D.挂牌标准相对较低正确答案：C21、中央政府发行的国债,主要用途有()A.、B.、C.、D.、正确答案：D2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法22、以下（）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在A.外资股B.红筹股C.H 股D.B 股正确答案：B23、目前，我国国债期货合约标的为（）。A.15 年期名义标准国债B.10 年期名义标准国债C.5 年期名义标准国债D.3 年期名义标准国债正确答案：C24、关于股票的性质叙述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C25、投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。A.沪股通B.港股通C.深股通2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法D.中证通正确答案：A26、下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（）。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.香港证券交易所正确答案：B27、2011 年 12 月 16 日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法，开启了（）的试点。A.RQFIIB.QFIIC.QDIID.ETF正确答案：A28、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法29、恒生中国内地指数包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B30、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（）。A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架C.仅对银行的杠杆率进行监管D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响正确答案：B31、记账式国债的场内分销程序应当包括（）程序。A.B.C.D.正确答案：D32、H 股、N 股、S 股都属于（）。A.境内上市外资股B.境外上市外资股2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法C.国家股D.法人股正确答案：B33、小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案正确答案：A34、下列关于商业银行柜台市场的说法中正确的是（）。A.商业银行柜台市场采用三级托管体制B.中央结算公司为一级托管机构C.柜台业务开办机构为一级托管机构D.开办机构对一级托管账户负责正确答案：B35、公司经营状况的好坏，可以从()来分析。A.B.C.D.正确答案：A2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法36、律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（）事项出具法律意见。A.、B.、C.、D.、正确答案：C37、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在（）以内的短期融资券。A.90 天B.180 天C.270 天D.360 天正确答案：C38、目前，我国国债发行的招标方式包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B39、中国证券业协会于（）年成立并召开第一次会员大会。A.1991B.1993C.19902023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法D.1987正确答案：A40、基本分析法的主要内容包括（）。A.B.C.D.正确答案：D41、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户正确答案：A42、股票投资的主要分析方法包括（）。A.B.C.D.正确答案：C2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法43、我国证券市场监管体系不包括（）。A.国务院证券监督管理机构B.证券投资者保护基金C.证券登记结算公司D.行业协会正确答案：C44、根据证券法相关规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，未经（）认可不得公开发行新股.A.董事会B.股东大会C.监事会D.证监会正确答案：B45、下列关于中国金融衍生品市场的说法，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：D46、下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。A.现金流转不同B.基础资产不同C.套利的作用与效果不同2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法D.履约的保证不同正确答案：C47、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和历史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析正确答案：A48、目前，构成短期资本流动主体的是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动正确答案：D49、某公司公开发行债券，可以申请在（）上市交易或转让。A.、B.、C.、D.、正确答案：A50、（2020 年真题）下列关于企业信用分析的 5Cs 系统的说法，正确的有（）A.、2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法B.、C.、D.、正确答案：B51、可转换债券的发行条件包括（）。A.B.C.D.正确答案：D52、关于沪股通,下列说法正确的有（）A.B.C.D.正确答案：A53、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（）。A.B.C.D.正确答案：A2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法54、机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会正确答案：C55、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量正确答案：B56、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.操作性货币政策工具B.中介性货币政策工具C.选择性货币政策工具D.具体货币政策工具正确答案：C57、某基金当日的总资产为 10 亿元，总负债为 1 亿元，发行在外的基金份额为 10 亿份，则该基金当日份额净值为（）。A.1 元/份B.0.8 元/份2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法C.1.1 元/份D.0.9 元/份正确答案：D58、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性正确答案：A59、下列关于非流通国债的说法中，不正确的是()。A.不可以记名B.不允许在流通市场上交易C.不能自由转让D.发行对象是一些特殊机构或个人正确答案：A60、按照中华人民共和国证券法的规定，我国证券自律管理机构包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法61、无限售条件股份包括()。A.B.C.D.正确答案：B62、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲抵标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A.风险对冲B.风险分散C.风险控制D.风险转移正确答案：A63、财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（）项目。A.储备货币B.其他存款性公司存款C.不计入储备货币的金融性公司存款D.法定存款准备金正确答案：C64、为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.B.C.2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法D.正确答案：A65、按照关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。A.对投资者做出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券正确答案：A66、我国的混合资本债券的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C67、在计算 VAR 的各种计算方法中，（）可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。A.德尔塔-正态分布法B.蒙特卡罗模拟法C.完全模拟法D.局部估值法正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法68、中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行（），组织、指导和协调推进股权分置改革工作。A.窗口指导B.监督管理C.行政干预D.自由放纵正确答案：B69、按照证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务正确答案：D70、（2020 年真题）下列关于债券评级的说法，错误的是（）。A.国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级B.非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级C.地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级D.债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用程度的登记正确答案：A71、（2020 年真题）全球金融体系的主要参与者包括（）A.、B.、2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法C.、D.、正确答案：A72、一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了B.股份分割后公司的净资产比原来多了C.所有的股份分割对公司股票都是利好D.投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利正确答案：D73、（）年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990正确答案：C74、场外交易市场的功能不包括（）。A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所C.逐步向场内市场功能靠拢D.提供风险分层的金融资产管理渠道正确答案：C2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法75、关于基金资产估值，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、正确答案：B76、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和 QFII 的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII 机构限定为境内基金管理公司C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场D.尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理正确答案：B77、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券正确答案：D78、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（）。A.B.C.2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法D.正确答案：A79、加权股价指数包括()。简单算术加权股价指数基期加权股价指数计算期加权股价指数几何加权股价指数A.B.C.D.正确答案：D80、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案：C81、关于我国证券公司，下列说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法82、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。A.B.C.D.正确答案：B83、下列不属于流动性风险的是（）。A.融资流动性风险B.市场流动性风险C.资产流动性风险D.市场风险正确答案：D84、目前，中国已基本形成了由中央银行调控和监督、（）为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.国家银行D.原中国银监会正确答案：C85、下列选项中货币市场基金可投资的金融工具是（）。A.股票B.可转换债券2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法C.信用等级在 AA+以下的债券D.期限在 1 年以内的债券回购正确答案：D86、以下关于政府债券的流通性，说法不正确的是（）。A.政府债券发行量一般非常大B.信用好，竞争力强，市场属性好C.允许在证券交易所上市交易，但不允许在场外市场进行买卖D.许多国家政府债券的二级市场十分发达正确答案：C87、A 公司当年的净资产收益率为 75，已知当年的销售利润率为 25，资产周转率为 2，那么杠杆比率为（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67正确答案：C88、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支正确答案：A2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法89、封闭式基金的固定存续期是()。A.5 年以上B.15 年以上C.半年以上D.无固定期限正确答案：A90、金融衍生工具从（）分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A.产品形态B.自身交易方式C.基础工具D.交易场所的不同正确答案：C91、（2020 年真题）关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（）A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算正确答案：D92、股票的收益由()组成。A.B.2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法C.D.正确答案：C93、（2019 年真题）沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30正确答案：A94、证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法做出的要求包括（）。A.B.C.D.正确答案：A95、保险公司投资于无担保企业(公司)债券的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）。A.10B.20C.30D.40正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法96、能够促进储蓄-投资转化的市场是().A.房地产市场B.技术市场C.劳动力市场D.金融市场正确答案：D97、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖正确答案：C98、没有固定的交易场所的全球最大的外汇批发市场是（）。A.上海外汇市场B.伦敦外汇市场C.东京外汇市场D.纽约外汇市场正确答案：B99、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法D.民间借贷正确答案：A100、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（），是决定股价变动方向的重要因素。A.提高公司的股票价格B.提高公司管理层的决策能力C.改善公司的经营状况D.改善公司的绩效考核正确答案：C101、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。A.B.C.D.正确答案：D102、声誉风险的来源主要有（）。A.B.C.D.正确答案：D2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法103、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（）方面。A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力正确答案：B104、保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（）进行保荐，并由（）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员B.证券机构具有证券从业资格的从业人员C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员正确答案：C105、长期资本流动的主要方式不包括（）。A.国际直接投资B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际贷款正确答案：B106、我国证券市场的主板市场包括（）。A.、B.、C.、2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法D.、正确答案：B107、下列关于短期融资融券的发行与承销，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C108、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的（）机构。A.非法人B.投资C.合伙D.法人正确答案：D109、股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（）进行交易。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法110、股票增发后，公司的注册资本（）。A.相应增加B.相应减少C.不变D.以上都不对正确答案：A111、证券交易所具有的特征是（）。A.B.C.D.正确答案：D112、相较于优先股，可转换债券具有（）特点。A.可赎回期限不固定B.不可转换为普通股股票C.收益相对不固定D.转股后收益税前分配正确答案：C113、以下（）属于风险管理策略。A.风险规避B.风险对冲C.风险转移2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法D.ABC 都是正确答案：D114、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A.1B.2C.3D.4正确答案：D115、（2020 年真题）我国的混合资本债券的基本特征有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：A116、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于 200 股B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股正确答案：A2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法117、下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：B118、压力测试的原则不包括（）。A.实践性原则B.审慎性原则C.前瞻性原则D.合理性原则正确答案：D119、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（）年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5B.3C.2D.1正确答案：C120、证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管C.事前监管和事后监管2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法D.事前监管和事中监管正确答案：B121、下列关于证券市场的特征，说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：A122、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）。A.B.C.D.正确答案：D123、（2018 年真题）下列哪些属于非证券金融市场（）A.、B.、C.、D.、正确答案：C2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法124、以下关于 ETF 和 LOF 的说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A125、证券公司压力测试可采用的方法有()。A.、B.、C.、D.、正确答案：B126、普通股股东可以优先认购新股的数量应当（）。A.无限制B.按照个人经济实力确定C.由股份公司确定D.按持股比例确定正确答案：D127、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款抵押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法D.只可用自有资金投资证券正确答案：C128、具备交易所国债承购包销团资格的（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。A.B.C.D.正确答案：A129、基金招募说明书中应当详细说明基金的()A.、B.、C.、D.、正确答案：D130、政府机构类投资者的特点是，通常很少考虑盈利，参与证券投资的目的包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法131、由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。A.B.C.D.正确答案：D132、（）是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。A.上证综指B.沪深 300 指数C.深证成分指数D.行业分类指数正确答案：C133、（2019 年真题）我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%正确答案：C134、下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（）。A.盈利功能吸引了众多投资者B.金融期权是一种行之有效的控制风险的工具C.金融期权通过协议形成期权价格2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法D.金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益正确答案：C135、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。A.B.C.D.正确答案：B136、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成正确答案：A137、证券投资基金的技术风险可能来自()。A.B.C.D.正确答案：D138、中小企业板块的设计要点在于（）。A.2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法B.C.D.正确答案：D139、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%正确答案：C140、以下属于常见衍生工具的是（）。A.B.C.D.正确答案：B141、债券投资的主要风险包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案：C2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法142、目前，我国国债发行的招标规则包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D143、关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：A144、我国证券基金行业的自律性组织是（）。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案：B145、金融期货中最先产生的品种是（）。A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法D.房地产价格指数期货正确答案：A146、下列关于中国金融衍生品市场的说法，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：D147、股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。A.B.C.D.正确答案：A148、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（）。A.开立证券账户应坚持合法、真实性、公平性的原则B.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户C.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿正确答案：A149、下列能够作为信用违约互换中参考信用工具的有（）。A.、2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法B.、C.、D.、正确答案：D150、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，合理的有（）。A.B.C.D.正确答案：B151、（2018 年真题）（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构正确答案：A152、（2019 年真题）不参与基金会计核算的基金费用有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：C2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法153、风险识别的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A154、下列关于混合资本债券的说法正确的有()。A.B.C.D.正确答案：B155、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供()服务。A.办理期货保证金业务B.期货交易的结算和风险控制C.期货交易的代理D.协助办理开户手续正确答案：D156、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，()企业所得税。A.征收B.暂不征收C.减免2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法D.第一年免征正确答案：B157、公司经营状况的好坏，可以从()来分析。A.B.C.D.正确答案：A158、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。A.议价定价竞价B.定价议价定价C.竞价议价定价D.定价竞价定价正确答案：D159、（2020 年真题）下列关于公司型基金的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：D160、与欧洲债券相比，外国债券具有的特点是（）。A.、2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法B.、C.、D.、正确答案：D161、1981 年后，我国发行的国债品种有()。A.B.C.D.正确答案：D162、在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是()。安全性盈利性合规性流动性A.B.C.D.正确答案：A163、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、正确答案：D2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法164、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。A.B.C.D.正确答案：D165、般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取（）措施，股价会（）。A.提高国内利率和汇率上涨B.提高国内利率和汇率下降C.降低国内利率和汇率上涨D.降低国内利率和汇率下降正确答案：B166、政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A167、（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业增信集合债券2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法C.专项债券D.中小企业集合债券正确答案：B168、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.B.C.D.正确答案：A169、对于上市公司的股权质押，物权法规定：以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自（）办理出质登记时设立。A.中国清算公司B.证券登记结算机构C.工商行政管理机关D.证券监管机构正确答案：B170、（）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益B.风险收益平衡选择C.风险和收益的二元结构D.风险与收益组合正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法171、发行中小非金融企业集合票据，应该披露()A.、B.、C.、D.、正确答案：D172、在 QDII 制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案：C173、证券投资基金的当事人包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B174、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（）。A.B.2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法C.D.正确答案：A175、刘某是 S 公司的股东，所持有的股票的账面价值为 200 万元，2018 年 12 月 31 日，S 公司对每 10 股送2 股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）万元。A.220B.240C.200D.180正确答案：C176、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。A.B.C.D.正确答案：C177、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。A.评估师事务所B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所正确答案：C2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法178、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 60以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项正确答案：C179、下列关于国际债券的说法中正确的是（）。A.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值、向外国投资者发行的债券B.国际债券的投资者不包括自然人C.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家D.同国内债券相比，国际债券不具有特殊性正确答案：C180、以下不属于上海证券交易所的股价指数衍生出来的指数是（）。A.行业指数B.主题指数C.风险指数D.策略指数正确答案：C181、大宗商品类金融衍生工具按照其自身交易的方法及特点可以分为（）。A.B.C.2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法D.正确答案：D182、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.B.C.D.正确答案：D183、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。A.付息方式B.债券形态C.发行主体D.发行方式正确答案：C184、优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如()A.普通股票股东缺席时B.经董事会表决准许后C.讨论涉及优先股票股东权益的议案时D.经监事会允许后正确答案：C2023 年证券从业之金融市场基础知识题型总结及解题方法185、评级的主要内容包括（）。A.B.C.D.正确答案：D186、资产证券化最早起源于()A.美国B.英国C.德国D.希