南方电网公司业主项目部工作评价标准(XXXX版)(电网工程部分)0.docx

中国南方电网有限责任公司基建工程业主项目部工作评价标准（2011版）（电网工程部分）

业主项目部名称：
所属建设单位：
年 月 日

管理内容
评价要素
评价内容
评价标准
扣分
查证方式

组建和规范建设
（50分）

组建和审批（25 分）

项目部组建
1、未按通知要求和管理规定组建项目部，扣5分；

查阅1B01
2、未正式发文确定的，扣3分；

查文件
3、工程项目可研批复后1个月内，未明确纳入项目部管理的，每项扣3分；

查可研批复及文件
4、项目部管理项目数量不符合规定，扣3分；

查组建通知
5、兼职岗位不符合管理规定，扣2分；

查组建通知
6、人员资质不符合管理规定，1人扣1分。

查职称证书
7、未明确项目部人员职责分工，每人扣1分。

查阅1B02
人员培训
项目部人员未参加项目管理培训，每人扣3分

查培训证明

规范建设（25 分）
办公场所
办公场所设置不符合管理规定，扣3分

查现场
办公设施、设备
未按《业主项目部管理规定》配置的，扣3分

查现场

上墙资料
进度计划管控表、物资到货计划表、安全风险管控表（图）、质量控制WHS设置（跟 踪）表等应上墙，缺少1个扣3分（参见《基建工程业主项目部标识标志参考模板
》）

查现场
管理资料
A、B类管理制度和作业标准齐备（实物或电子版），缺1个扣1分

查资料

日常管理
1、未及时召开工程周、月度例会，每次扣2分；

查会议记录
2、项目部环境卫生状况差，扣5分；

查现场
3、上墙资料未及时（至少每周）更新，每次扣3分；

查资料

项目管理
（125分）

项目策划管理
（25分）

项目策划
1、未在开工前完成项目策划，扣5分；

查阅1B03
2、策划文件不规范、不完整，扣3分；项目策划未与项目特点有机结合，扣2分；

查阅1B03
3、项目范围不清晰，扣3分；

查阅1B04、1B05

二次策划
1、监理、设计、施工项目部未进行二次策划，缺一项扣3分；

查策划文件
2、未与项目特点有机结合，扣2分；

查策划文件
3、项目部未及时审批设计、监理、施工二次策划，缺一项扣1分

查策划文件

管理内容
评价要素
评价内容
评价标准
扣分
查证方式

项目管理
（125分）

项目策划管理
（25分）

策划实施
1、业主项目部未按照项目策划文件实施，每处扣2分；

查策划文件及执行记录
2、设计、监理、施工单位未按照项目策划文件实施，每处扣2分；

查策划文件及执行记录
3、管控措施未落实，每项扣3分

查记录和现场

建设准备管理
（15分）

设计进度
1、未审批设计图纸交付进度表，扣2分；

查阅2B01
2、图纸交付进度未按计划执行，扣2分；

查阅2B01及交付记录
3、未及时组织审查施工图，影响施工进度，扣2分

查阅评审纪要

项目开工准备
1、未审批项目监理规划、施工组织设计，扣1分；

查阅2B03、2B04
2、开工条件不满足而批准开工，扣2分；

3、滞后计划开工时间10天，扣1分；30天，扣3分；

单位工程开工准备
1、接到监理的开工报审表3个工作日未审批，每次扣1分；

查阅2B05
2、开工条件不满足而批准开工，每处扣1分

对外协调
1、未制定征地拆迁计划表，扣3分；未经审批，扣1分；

查阅2B02
2、未按拆迁计划表执行，每处扣0.5分；

属地管理
1、未及时与属地单位建立联系，扣2分；

查函件
2、未要求属地单位明确协调人员，扣1分；

查资料
3、征地拆迁计划表未取得属地协调人员确认，扣1分

查2B02

招标管理
（15分）

招标配合
1、未编制工程物资申购计划表，扣3分；

查阅申报表
2、物资需求出现错漏，每项扣1分；

查阅资料
3、招标工程量与前期技术文件不吻合、施工承包范围不明确，一项不满足,扣1分；

查合同与现场
4、无招标资料内审记录，扣2分；

查记录
5、工程招标申请工作滞后造成里程碑节点未按计划完成的，每一个工程,扣3分；

查阅4B01
6、工程零星物资采购申请滞后，导致工程里程碑节点无法按计划完成的，扣2分；

查阅4B02

管理内容
评价要素
评价内容
评价标准
扣分
查证方式

项目管理
（125分）

合同管理
（15分）
进度款拨付
施工合同付款进度与实际形象进度差异过大（进度款与形象进度偏差±15%），扣3 分；

查阅5B01
合同跟踪
合同跟踪表合同付款记录不全，扣2分；

查阅5B01

合同管理
（15分）

合同变更申请
1、合同变更无对应合同变更申请单，扣2分；

查阅5B03
2、合同申请单审批手续不规范，扣2分；

合同违约
发生违约，未对合同违约方发合同违约通知单进行违约索赔，每次扣1分；

查阅5B05、5B06
合同分包管理
工程开工前未进行施工分包确认，扣3分；

查阅5B07

合同资料
1、工程项目施工、监理、设计等合同（实物或电子版）收集齐全。漏一项合同,扣1 分；

查现场合同资料
2、合同汇总表出现漏项的，每漏一项扣1分；

查阅5B02
3、合同变更登记表与实际发生的合同变更不一致的，扣1分；

查阅5B04

物资管理
（25分）

到货计划
1、开工前未编制物资到货计划，扣3分

查计划
2、未编制物资到货情况统计表，扣3分；

查阅6B02
3、物资到货计划调整未提前通知物资部门，每次扣1分

查资料

物资验收
1、未组织现场物资开箱验收，每次扣2分；

查开箱记录及签证
2、验收签证不完备，每项扣1分；

查开箱签证

现场管理
1、现场物资未按施工组织设计实现定置化管理，扣3分

查施工组织设计中平面布 置图和现场
2、未落实现场物资的防护措施，每次扣2分

查现场
3、未审核施工单位领料单，每次扣1分。

查领料单

结余物资
1、未开展工程物资用量评估，每个项目扣2分；

查评估资料
2、未审核工程结余物资清单，每个项目扣1分；

查结余物资清单
3、结余物资未办理退库移交签证，每个项目扣1分；

查退库移交签证

退运物资
1、未开展退运物资量评估，每个项目扣2分；

查评估资料
2、未审核工程退运物资清单，每个项目扣1分

查退运物资清单
3、退运物资未办理移交签证，每个项目扣1分

查移交签证

管理内容
评价要素
评价内容
评价标准
扣分
查证方式

项目管理
（125分）

信息与档案管理
（15分）

信息管理
1、信息管理系统数据更新及时、准确和完整；缺一项扣1分

查阅记录
2、监督承包商定期上报工程月报，缺一次扣2分。

查阅记录
3、工程信息上报及时、准确和完整；缺一项1分

查工程上报记录

档案管理
1、动工前，无工程档案工作交底记录扣2分

查阅12B01
2、未填写设计变更通知(或工程联系单)与竣工图修改对照一览表，扣2分

查阅12B06
3、未填写原材料与质量证明文件对应一览表，扣2分

查阅12B05
4、未填写业主项目部往来文档签收情况表，扣1分；

查阅12B08
5、工程档案移交手续不齐全，每项扣1分；

查阅12B07

承建商资信管理 与评价（15分）

资信管理
1、未对承包商的资质进行复核，扣3分

查阅13B01
2、未对分包商的资质进行复核，扣3分

查阅记录

资信评价

1、未对承包商资信进行评价并上报，缺1项扣2分；

查阅13B02、3B03、13B04
2、无承包商资信行为记录，缺一项扣2分；

查阅记录
3、无供应商现场服务、产品质量等记录，扣2分；

查阅记录
4、未及时发现、上报承包商违约行为，每次扣2分；

查阅记录

进度管理
（75分）

项目进度管理
（45分）

项目一级进度计划 的制定
1、未按下达的里程碑计划制定一级进度计划报建设单位批准，扣45分；

查阅7B01、7B02
2、未在里程碑计划下达后10天内编制完成，扣5分。

项目二级进度计划 的审批
根据批准的工程实施进度计划，督促监理单位统筹设计、物资、施工单位编制完成 项目二级进度计划，并予以批准。未执行上述要求，扣30分

查阅7B01、7B02

项目进度计划的调 整和报审
1、进度计划调整未履行审批手续，扣15分 ；

查阅7B07
2、未按批准的调整计划执行的，扣10分。

查阅记录

项目进度过程控制 与协调
1、一级进度计划节点滞后，一个扣3分；

查阅记录
2、里程碑进度计划滞后，一个扣10分

查阅记录
3、未按期竣工投产，每项扣15分。

查阅投产时间

管理内容
评价要素
评价内容
评价标准
扣分
查证方式

进度管理
（75分）

启动验收与投产
（30分）

验收准备
1、未及时落实启动验收委员会建议名单，扣5分；

查14B01及启动验收计划
2、未制定启动验收计划，扣5分

启动验收
1、未组织开展启动预验收工作，报送启动验收申请，扣5分。

查阅14B02，4B03
2、未及时下发消缺、复检通知，并组织参建单位落实整改，扣5分。

查阅14B04，4B05、14B06
3、未按要求及时完成工程启动验收签证，扣5分。

检查启动验收签证书

启动投产

1、未按相关规定报送参数,申请调度命名及调度编号、申请定值，扣5分。

检查设备参数报送单、调 度命名表、定值单
2、未按规定组织编写、报送启动方案，扣5分。

查阅14B07、4B08
3、未取得质量监督报告，扣5分。

查报告
4、启动前未移交调试报告等资料及备品备件，扣5分。

检查移交资料清单
5、未及时办理移交生产签证，扣5分。

查签证

安全管理
（75分）

项目安全管理
（50分）

安全策划
1、未编制安全文明施工总体策划，扣20分

查阅资料、记录
2、未审批施工项目部安全文明施工二次策划书及工程施工强制性条文执行计划等安 全文件，扣5分

3、未审批监理项目部安全管理二次策划和强制性条文实施计划，扣5分

4、未组织签订安全协议，扣10分

5、未组织安全技术交底，扣10分

6、未按规定提请组建项目安全生产委员会，扣15分

风险管控
1、如发生人身死亡事故、A类一般及以上电网事故，重大及以上设备事故，每起扣
15分

查阅事故记录或报告
2、未组织监理、施工项目部对工程项目开展施工危险源辨识、风险评估，扣15分

查阅9B01、查阅资料
3、施工单位未使用南方电网施工作业指导书，每次扣5分

管理内容
评价要素
评价内容
评价标准
扣分
查证方式

安全管理
（15分）

项目安全管理
（50分）

风险管控
4、针对危险源辨识和风险评估未制定预控措施，扣10分

查阅9B01、查阅资料
5、未按规定进行事故的统计、报告和处理，扣10分

安全检查及问题整 改
1、未定期对监理、施工项目部进行安全文明管理工作检查与评价，每次扣5分

查阅9B05、9B06、9B07
2、未应用《基建工程安全文明施工检查评价标准表式》及时开展安全评价，扣5分

3、未对安全隐患闭环整改情况监督跟踪，每个未整改问题，扣5分

4、未定期召开安全例会，记录不齐全，扣5分

应急管理
1、未制订重大事故、事件预防措施和应急预案，扣10分

查阅9B02、9B03
2、未组织相关单位进行应急演练，每项扣5分

分包安全管理
1、未审批施工项目部报送的分包申请，扣10分

查阅9B04
2、未督促承包商应用《基建工程安全文明施工检查评价标准表式》及时开展安全评 价，扣10分

项目文明施工与 环境管理（25 分）

文明施工
1、未按计划定期开展文明施工及环境管理检查，缺一次，扣5分

查阅10B01
2、未落实安全文明策划的措施，每处扣3分

查阅资料
3、未按规定编制环保、水保管理检查计划，扣5分，未执行，扣10分

查阅资料

质量管理
（75分）

项目质量管理
（50分）

质量策划
1、未确定项目质量目标及控制措施，扣10分

查阅1B03
2、项目质量控制点WHS设置未审批，扣10分

查阅资料

质量控制
1、未参与业主工程师管控的W、H、S点，每点5分

查阅记录
2、W、H、S点合格率，每降低1个百分点扣2分。

查评价时的合格率
3、W、H、S点执行记录资料齐全，缺少1点扣2分。

查阅记录
4、未监督各责任单位强制性条文执行情况，扣2分

查记录
5、未及时签审参建单位报审的质量文件，扣2分

查阅记录
6、未督促施工、监理单位落实成品保护措施，扣2分

查现场

管理内容
评价要素
评价内容
评价标准
扣分
查证方式

质量管理
（75分）

项目质量管理
（50分）

质量控制
7、未检查设计单位质量控制情况，扣5分

查阅8B01
8、未检查监理单位质量控制情况，扣5分

查阅8B02
9、未检查施工单位质量控制情况，扣5分

查阅8B03
10、按规定及时落实工程质量检测工作，扣10分

查检测报告
11、未按规定及时上报质量事故，每起扣10分

查阅记录及报告

质量监督
1、开工前未办理工程质量监督申报手续，扣15分

查阅8B04、8B05、8B06、
8B07、8B08、8B09
2、未及时提交质量监督申请，每次扣5分

项目收尾管理
（25分）
计划编制
未及时编制项目收尾实施计划，扣5分

查阅15B01

资料移交
1、工程建设合法性文件缺失，每项扣3分。

查阅资料
2、承包商移交的资料缺失，每项扣2分。

查阅资料
3、未按时移交工程资料，扣3分。

查阅资料
专项验收
未按规定完成消防、环保等专项验收，每项扣3分

查阅15B02

遗留问题处理
1、未签订工程质量保修书，扣5分

查阅质量保修书
2、未及时组织施工单位进行保修，扣3分

查阅记录
3、未按限期完成整改遗留问题处理，每项扣3分

查阅整改记录
项目回访
逾期未组织承包商开展回访，扣5分

查阅15B03
项目总结
竣工投产一个月内，未组织承包商编制工程建设管理总结，缺一个扣5分

查阅15B04

造价管理
（50分）

项目造价管理
（50分）

概预算管理
1、未按规定组织进行初步设计概算内审，扣5分

查阅记录
2、未按规定组织进行施工图预算内审，扣5分

查阅记录
项目资金使用计划
未按规定填写项目资金使用计划，每次扣3分

查阅11B01

造价控制
1、未按规定填写工程投资分析控制表，每次扣3分

查阅11B02
2、未按规定组织进行变更内审，每次扣2分

查阅记录
3、设计变更中未填写调整费用，每单扣3分；

查阅3B11

管理内容
评价要素
评价内容
评价标准
扣分
查证方式

造价管理
（50分）

项目造价管理
（50分）

造价控制
4、未建立变更费用跟踪表，扣5分

查阅3B12
5、预备费使用的依据不齐备，扣10分

查阅记录

工程结算
1、未按时完成工程结算，每项扣3分

查阅11B03
2、结算资料不齐全，每项扣2分；

查结算资料
3、未按规定编制工程总结算报告，扣10分

查报告

技术管理
（50分）

项目技术管理
（50分）

施工组织设计及专 项技术方案
1、未对施工组织总设计和重大专项技术方案组织评审，扣10分；

查阅3B03
2、未按照审批的施工组织设计进行施工，每处扣5分；

查阅资料
3、未按照审批的专项技术方案组织施工，每处扣5分；

4、未对调整的施工组织设计和专项技术方案进行审查，扣5分；

查阅3B03
5、施工组织设计未结合工程项目特点，扣3分；

6、评审记录不齐全、不规范，扣3分

设计管理
1、未组织初步设计内审，扣5分；未及时出具内审意见，扣3分；

查阅3B06、3B08
2、设计评审时未对照标准设计进行分析，扣5分；

查阅对比分析表
3、施工图审查后一周内未出纪要，扣5分；

查阅3B09
4、施工图审查纪要有遗漏，每处扣2分。

技术交底
1、未组织设计单位向监理、施工单位进行技术交底，扣5分；

查阅记录
2、记录不齐全，每处扣1分

设计变更管理
1、设计变更审批不规范，每份扣3分；

查阅设计变更

2、非设计方提出的设计变更未使用设计变更联系单，每处扣1分；

查阅3B10、3B11、3B12
3、工程项目设计变更未统计，扣5分；统计不准确，扣3分

技术标准及执行
1、未督促监理、施工单位储备相关技术标准、规程、规范，扣3分；

查阅3B01
2、未及时组织或参与审查设备技术条件，扣3分；

查阅3B04、3B05

管理内容
评价要素
评价内容
评价标准
扣分
查证方式

技术管理
（50分）

项目技术管理
（50分）
技术标准及执行
3、技术标准执行情况不明确，扣3分，记录不齐全、不规范，每次扣2分

查阅3B02

“四新”运用
1、未经审批在工程中运用“四新”，每处扣5分；

查阅记录
2、“四新”运用无记录，扣3分；记录不齐全、不规范，扣1分；

查阅记录

竣工图
1、未制定工程项目竣工图编制计划，扣8分；

查阅计划
2、竣工图未按计划提交，扣5分；

查阅3B13
3、竣工图未经审批，扣5分

查阅竣工图
4、移交后发现图实不符，每处扣2分

查阅竣工图与实体
评价得分： 分
存在的主要问题：
意见和建议：
评价人员（签名）：
备注：对评价内容扣分时，扣完该评价内容所属评价要素分值即止。