国际货物运输代理业管理规定实施细则(17)(1).docx

国际货物运输代理业管理规定实施细则 第一章总则 第一条为维护国际货运代理市场秩序，加强对国际货运代理业的监督管理，促进我国国际货运代理业的健康发展，经国务院批准、根据原外经贸部1995年6月29日发布的中华人民共和国国际货物运输代理业管理规定(以下简称规定)制订本细则。 第二条国际货物运输代理企业(以下简称国际货运代理企业)可以作为进出口货物收货人、发货人的代理人，也可以作为独立经营人，从事国际货运代理业务。 国际货运代理企业作为代理人从事国际货运代理业务，是指国际货运代理企业接受进出口货物收货人、发货人或其代理人的委托，以委托人名义或者以自己的名义办理有关业务，收取代理费或佣金的行为。 国际货运代理企业作为独立经营人从事国际货运代理业务，是指国际货运代理企业接受进出口货物收货人、发货人或其代理人的委托，签发运输单证、履行运输合同并收取运费以及服务费的行为。 第三条国际货运代理企业的名称、标志应当符合国家有关规定，与其业务相符合，并能表明行业特点，其名称应当含有“货运代理”、“运输服务”、“集运”或“物流”等相关字样。 第四条规定第四条第二款中“授权的范围”是指省、自治区、直辖市、经济特区、计划单列市人民政府商务主管部门在商务部的授权下，负责对本行政区域内国际货运代理业实施监督管理(商务部和地方商务主管部门以下统称行业主管部门)，该授权范围包括：对企业经营国际货运代理业务项目申请的初审、国际货运代理企业的年审和换证审查、业务统计、业务人员培训、指导地方行业协会开展工作以及会同地方有关行政管理部门规范货运代理企业经营行为、治理货运代理市场经营秩序等工作。 国务院部门直属企业和异地企业在计划单列市(不含经济特区)设立的国际货运代理子公司、分支机构及非营业性办事机构，根据前款的授权范围，接受省商务主管部门的监督管理。 任何其他单位，未经商务部授权，不得从事国际货运代理业的审批或管理工作。 第五条商务部负责对国际货运代理企业人员的业务培训并对培训机构的资格进行审查。未经批准的单位不得从事国际货运代理企业人员的资格培训。培训机构的设立条件及培训内容、培训教材等由商务部另行规定。 从事国际货运代理业务的人员接受前款规定的培训，经考试合格后，取得国际货物运输代理资格证书。 第二章设立条件 第六条申请设立国际货代企业可由企业法人、自然人或其他经济组织组成。与进出口贸易或国际货物运输有关、并拥有稳定货源的企业法人应当为大股东，且应在国际货代企业中控股。企业法人以外的股东不得在国际货代企业中控股。 第七条国际货运代理企业应当依据取得中华人民共和国企业法人资格。企业组织形式为有限责任公司或股份有限公司。禁止具有行政垄断职能的单位申请投资经营国际货运代理业务。承运人以及其他可能对国际货运代理行业构成不公平竞争的企业不得申请经营国际货运代理业务。 第八条规定第七条规定的营业条件包括： (一)具有至少5名从事国际货运代理业务3年以上的业务人员，其资格由业务人员原所在企业证明；或者，取得外经贸部根据本细则第五条颁发的资格证书； (二)有固定的营业场所，自有房屋、场地须提供产权证明；租赁房屋、场地，须提供租赁契约； (三)有必要的营业设施，包括一定数量的电话、传真、计算机、短途运输工具、装卸设备、包装设备等； (四)有稳定的进出口货源市场，是指在本地区进出口货物运量较大，货运代理行业具备进一步发展的条件和潜力，并且申报企业可以揽收到足够的货源。 第九条企业申请的国际货运代理业务经营范围中如包括国际多式联运业务，除应当具备规定第七条及本细则第六条、第七条、第八条中的条件外，还应当具备下列条件： (一)从事本细则第三十二条中有关业务3年以上； (二)具有相应的国内、外代理网络； (三)拥有在商务部登记备案的国际货运代理提单。 第十条国际货运代理企业每申请设立一个分支机构，应当相应增加注册资本50万元人民币。如果企业注册资本已超过规定中的最低限额(海运500万元，空运300万元，陆运、快递200万元)，则超过部分，可作为设立分支机构的增加资本。 第十一条规定及本细则中所称分支机构是指分公司。 第三章审批登记程序 第十二条经营国际货运代理业务，必须取得商务部颁发的中华人民共和国国际货物运输代理企业批准证书(以下简称批准证书)。 申请经营国际货运代理业务的单位应当报送下列文件： (一)申请书，包括投资者名称、申请资格说明、申请的业务项目； (二)可行性研究报告，包括基本情况、资格说明、现有条件、市场分析、业务预测、组建方案、经济预算及发展预算等； (三)投资者的企业法人营业执照(影印件)； (四)董事会、股东会或股东大会决议； (五)企业章程(或草案)； (六)主要业务人员情况(包括学历、所学专业、业务简历、资格证书)； (七)资信证明(会计师事务所出具的各投资者的验资报告)； (八)投资者出资协议； (九)法定代表人简历； (十)国际货运代理提单(运单)样式； (十一)企业名称预先核准函(影印件，工商行政管理部门出具)； (十二)国际货运代理企业申请表1(附表1)； (十三)交易条款。 以上文件除(三)、(十一)项外，均须提交正本，并加盖公章。 第十三条行业主管部门应当对申请项目进行审核，该审核包括： (一)项目设立的必要性； (二)申请文件的真实性和完整性； (三)申请人资格； (四)申请人信誉； (五)业务人员资格。 第十四条地方商务主管部门对申请项目进行审核后，应将初审意见(包括建议批准的经营范围、经营地域、投资者出资比例等)及全部申请文件按照规定第十一条第一款的时间要求，报商务部审批。 第十五条有下列情形之一的，商务部驳回申请，并说明理由： (一)文件不齐； (二)申报程序不符合要求； (三)商务部已经通知暂停受理经营国际货运代理业务的申请。 第十六条有下列情形之一的，商务部经过调查核实后，给予不批准批复： (一)申请人不具备从事国际货运代理业务的资格； (二)申请人自申报之日前5年内非法从事代理经营活动，受到国家行政管理部门的处罚； (三)申请人故意隐瞒、谎报申报情况； (四)其他不符合规定第五条有关原则的情况。 第十七条申请人收到商务部同意的批复的，应当于批复之日起60天内持修改后的企业章程(正本)，凭地方商务主管部门介绍信到外经贸部领取批准证书。 第十八条企业成立并经营国际货运代理业务1年后，可申请扩大经营范围或经营地域。地方商务主管部门经过审查后，按规定第十一条规定的程序向商务部报批。 企业成立并经营国际货运代理业务1年后，在形成一定经营规模的条件下，可申请设立子公司或分支机构，并由该企业持其所在地地方商务主管部门的意见(国务院部门在京直属企业持商务部的征求意见函)，向拟设立子公司或分支机构的地方商务主管部门(不含计划单列市)进行申报，后者按照本细则第十四条的规定向商务部报批。子公司或分支机构的经营范围不得超出其母公司或总公司。 国际货运代理企业设立非营业性的办事机构，必须报该办机构所在地行业主管部门备案并接受管理。 第十九条企业根据本细则第十八条第一款、第二款提出的申请，除报送本细则第十二条中有关文件外，还应当报送下列文件： (一)原国际货运代理业务批复(影印件)； (二)批准证书(影印件)； (三)营业执照(影印件)； (四)国际货运代理企业申请表2(附表2，设立子公司的为附表1)； (五)经营情况报告(含网络建设情况)； (六)子公司法定代表人或分支机构负责人简历； (七)上一年度年审登记表。 第二十条企业申请设立分支机构，申请人收到同意的批复后，应当于批复之日起90天内持总公司根据本细则第十条规定增资后具有法律效力的验资报告及修改后的企业章程(正本)，凭分支机构所在地地方对外贸易主管部门介绍信到商务部领取批准证书。 第二十一条申请人逾期不办理领证手续或者自领取批准证书之日起超过180天无正当理由未开始营业的，除申请延期获准外，其国际货运代理业务经营资格自动丧失。 第二十二条商务部可以根据国际货运代理业行业发展、布局等情况，决定在一定期限内停止受理经营国际货物运输代理业务的申请或者采取限制性措施。 商务部依照前款规定作出的决定，应当予以公告。 第二十三条国际货运代理企业发生以下变更，必须报商务部审批，并换领批准证书： (一)企业名称； (二)企业类型； (三)股权关系； (四)注册资本减少； (五)经营范围； (六)经营地域。 发生以下变更，在报商务部备案后，直接换领批准证书： (一)通讯地址或营业场所； (二)法定代表人； (三)注册资本增加； (四)隶属部门。 第二十四条国际货运代理企业应当持批准证书向工商、海关部门办理注册登记手续。 任何未取得批准证书的单位，不得在工商营业执照上使用“国际货运代理业务”或与其意思相同或相近的字样。 第四章年审和换证 第二十五条商务部对国际货运代理企业实行年审、换证制度。 第二十六条商务部负责国务院部门在京直属企业的年审及全国国际货运代理企业的换证工作。地方商务主管部门负责本行政区域内国际货运代理企业(含国务院部门直属企业及异地企业设立的子公司、分支机构)的年审工作。 第二十七条国际货运代理企业于每年3月底前向其所在地地方商务主管部门(国务院部门在京直属企业直接向商务部)报送年审登记表(附表3)、验资报告及营业执照(影印件)，申请办理年审。 年审工作的重点是审查企业的经营及遵守执行规定和其他有关法律、法规、规章情况。企业年审合格后，由行业主管部门在其批准证书上加盖年审合格章。 第二十八条批准证书的有效期为3年。 企业必须在批准证书有效期届满的60天前，向地方商务主管部门申请换证。企业申请换领批准证书应当报送下列文件： (一)申请换证登记表(附表4)； (二)批准证书(正本)； (三)营业执照(影印件)。 第二十九条企业连续三年年审合格，地方商务主管部门应当于批准证书有效期届满的30天前报送商务部，申请换领批准证书。 第三十条行业主管部门在国际货运代理企业申请换证时应当对其经营资格及经营情况进行审核，有下列情形之一的，不予换发批准证书： (一)不符合本细则第二十七条规定； (二)不按时办理换证手续； (三)私自进行股权转让； (四)擅自变更企业名称、营业场所、注册资本等主要事项而不按有关规定办理报备手续。 第三十一条企业因自身原因逾期未申请换领批准证书，其从事国际货运代理业务的资格自批准证书有效期届满时自动丧失。商务部将对上述情况予以公布。工商行政管理部门对上述企业予以注销或责令其办理经营范围变更手续。 丧失国际货运代理业务经营资格的企业如欲继续从事该项业务，应当依照有关规定程序重新申报。 第五章业务管理 第三十二条国际货运代理企业可以作为代理人或者独立经营人从事经营活动。其经营范围包括： (一)揽货、订舱(含租船、包机、包舱)、托运、仓储、包装； (二)货物的监装、监卸、集装箱装拆箱、分拨、中转及相关的短途运输服务； (三)报关、报检、报验、保险； (四)缮制签发有关单证、交付运费、结算及交付杂费； (五)国际展品、私人物品及过境货物运输代理； (六)国际多式联运、集运(含集装箱拼箱)； (七)国际快递(不含私人信函)； (八)咨询及其他国际货运代理业务。 第三十三条国际货运代理企业应当按照批准证书和营业执照所列明的经营范围和经营地域从事经营活动。 第三十四条商务部根据行业发展情况，可委托行业协会参照国际惯例制订国际货运代理标准交易条款，国际货运代理企业无需商务部同意即可引用。国际货运代理企业也可自己制订交易条款，但必须在商务部备案后方可使用。 第三十五条国际货运代理企业应当向行业主管部门报送业务统计，并对统计数字的真实性负责。业务统计的编报办法由商务部另行规定。 第三十六条国际货运代理企业作为代理人接受委托办理有关业务，应当与进出口收货人、发货人签订书面委托协议。双方发生业务纠纷，应当以所签书面协议作为解决争议的依据。 国际货运代理企业作为独立经营人，从事本细则第三十二条中有关业务，应当向货主签发运输单证。与货主发生业务纠纷，应当以所签运输单证作为解决争议的依据；与实际承运人发生业务纠纷，应当以其与实际承运人所签运输合同作为解决争议的依据。 第三十七条国际货运代理企业使用的国际货运代理提单实行登记编号制度。凡在我国境内签发的国际货运代理提单必须由国际货运代理企业报商务部登记，并在单据上注明批准编号。 国际货运代理企业应当加强对国际货运代理提单的管理工作。禁止出借。如遇遗失、版本修改等情况应当及时向商务部报备。 国际货运代理提单的转让依照下列规定执行： (一)记名提单：不得转让； (二)指示提单：经过记名背书或者空白背书转让； (三)不记名提单：无需背书，即可转让。 国际货运代理提单实行责任保险制度，须到经中国人民银行批准开业的保险公司投保责任保险。 第三十八条国际货运代理企业作为独立经营人，负责履行或组织履行国际多式联运合同时，其责任期间自接收货物时起至交付货物时止。其承担责任的基础、责任限额、免责条件以及丧失责任限制的前提依照有关法律规定确定。 第三十九条国际货运代理企业应当使用批准证书上的企业名称和企业编号从事国际货运代理业务，并在主要办公文具及单证上印制企业名称及企业编号。 第四十条国际货运代理企业不得将规定范围内的注册资本挪作他用。 第四十一条国际货运代理企业不得将国际货运代理经营权转让或变相转让；不得允许其他单位、个人以该国际货运代理企业或其营业部名义从事国际货运代理业务；不得与不具有国际货运代理业务经营权的单位订立任何协议而使之可以单独或与之共同经营国际货运代理业务，收取代理费、佣金或者获得其他利益。 第四十二条国际货运代理企业作为代理人，可向货主收取代理费，并可从承运人处取得佣金。国际货运代理企业不得以任何形式与货主分享佣金。 国际货运代理企业作为独立经营人，从事本细则第三十二条中有关业务，应当依照有关运价本向货主收取费用。此种情况下，不得从实际承运人处接受佣金。 第四十三条外国企业(包括香港、澳门、台湾地区企业，以下同)驻华代表机构只能从事非直接经营性活动，代表该企业进行其经营范围内的业务联络、产品介绍、市场调研、技术交流等业务活动。 第四十四条国际货运代理企业应当凭批准证书向税务机关领购发票，并按照税务机关的规定使用发票。 第四十五条国际货运代理企业不得以发布虚假广告、分享佣金、退返回扣或其他不正当竞争手段从事经营活动。 第六章罚则 第四十六条国际货运代理企业违反规定第十九条、第二十一条、以及本细则第二十三条第二款、第三十四条、第三十五条规定的，商务部授权地方商务主管部门予以警告并责令限期改正；未在限期内改正的，地方商务主管部门可以建议商务部撤销其批准证书。 第四十七条国际货运代理企业违反规定第十七条第二款、第二十条、第二十二条及本细则第十八条第三款、第二十三条第一款、第二十四条、第二十七条、第三十三条、第三十六条、第三十七条、第三十九条、第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十四条、第四十五条规定的，地方商务主管部门经外经贸部授权，可视情节予以警告、责令停业整顿等处罚，情节严重者，可以建议商务部撤销其批准证书。 受到撤销经营批准证书处罚的企业应当到工商行政管理部门进行相应的变更或注销登记。该企业5年内不得再次提出经营国际货运代理业务的申请。 受到停业整顿处罚的企业恢复开展业务应当具备下列条件： (一)进行整顿； (二)主要责任人受到处理或处分； (三)符合行业主管部门要求的其他条件。 行业主管部门在收到企业恢复开展业务的申请及相关书面材料后应当进行审查，决定是否同意其恢复开展业务。 第四十八条对违反规定和本细则的规定擅自从事国际货运代理业务的单位，由行业主管部门取缔其非法经营活动，并由工商行政管理机关依照有关法律、行政法规的规定予以处罚，行业主管部门对此应予以公告。地方商务主管部门公告后应当报商务部备案。该单位5年之内不得独立或者参与申请经营国际货运代理业务。 第七章附则 第四十九条国际货运代理企业可根据自愿原则，依法成立国际货运代理协会(以下简称行业协会)。 第五十条行业协会是以服务会员为目的的非盈利性民间社团组织，在行业主管部门的监督和指导下根据协会章程开展活动。其宗旨是推动会员企业间加强横向联系、交流信息、增进相互间协作，鼓励和监督会员企业依法经营、规范竞争，依法代表本行业利益，维护会员的合法权益，协助政府有关部门加强行业管理，促进行业的健康有序发展。 第五十一条行业协会根据本细则第三十四条的规定制定国际货运代理标准交易条款，报商务部批准后，供本行业企业使用。 第五十二条外商投资国际货运代理企业适用规定及本细则，但外商投资企业有关法律、法规、规章另有规定的，从其规定。 第五十三条本细则由商务部负责解释。 第五十四条本细则自发布之日起施行。