湖南省期货从业法律法规资料：为期货提供中介业务考试试卷.docx

湖南省期货从业法律法规资料：为期货提供中介业务考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日；案情复杂的，可以延长至个交易日。
A：15；15
B：15；30
C：30；45
D：30；60
2、若一种商品有可接受的替代品，则相对而言，其需求弹性。
A：较大
B：较小
C：与有无替代品无关
D：不一定
3、引起供给曲线向右移动的原因是____
A：该商品价格上升
B：劳动者的工资增加了
C：生产该商品的技术进步了
D：该商品价格下降了
4、当时，买入套期保值，可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。
A：基差走强
B：基差太弱
C：基差不变
D：基差为0
5、期货市场风险控制最根本、最重要的制度是。
A：保证金制度
B：限仓制度
C：大户报告制度
D：强行平仓制度
6、期货交易所的管理风险和技术风险属于。
A：不可控风险
B：可控风险
C：政策性风险
D：宏观环境变化风险
7、期货公司会员应当从（）的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。
A．增加交易量
B．保护投资者合法权益
C．保护自己的合法权益
D．履行自己的义务
8、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。
A．有助于形成权威、有效的期货价格
B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性
C．可以较为有效地控制客户的交易风险
D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担
9、同时买入2手1月份铜期货合约，卖出5手3月份铜期货合约，买入3手5月份铜期货合约，属于
A：熊市套利
B：蝶式套利
C：相关商品间的套利
D：牛市套利
10、在正向市场中进行多头避险(买进期货避险)，当期货价格上涨使基差绝对值变大时，将会造成______。
A．期货部位的获利小于现货部位的损失
B．期货部位的获利大于现货部位的损失
C．期货部位的损失小于现货部位的损失
D．期货部位的获利大于现货部位的获利
11、期指理论价格上移一个交易成本之后的价位称为。
A：无套利区间的下界
B：期货理论价格
C：远期理论价格
D：无套利区间的上界
12、下列不属于期货交易所职责的是（）。
A．期货交易所负责人任免
B．安排期货合约上市
C．保证期货合约的履行
D．监督期货交割
13、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。
A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿
14、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。
A．所在地区的生产或消费集中程度
B．储存条件
C．运输条件
D．质检条件
15、期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易 所系统统一下发至____
A：期货公司会员
B：期货交易所
C：期货业协会
D：证券监督管理委员会
16、下面关于交易量的说法错误的有__。
A．在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大
B．价格突破信号成立，则伴随着较大交易量
C．下降趋势中价格下跌，交易量较小
D．三角形整理形态中交易量较大
17、某交易者7月1日卖出1手堪萨斯交易所12月份小麦合约，价格为7.40美元/蒲式耳，同时买入1手芝加哥交易所12月份小麦合约，价格为7.50美元/蒲式耳，9月1日，该交易者买入1手堪萨斯交易所12月份小麦合约，价格为7.30美元/蒲式耳。同时卖出1手芝加哥交易所12月份小麦合约，价格为7.45美元/蒲式耳，1手=5000蒲式耳，则该交易者套利的结果为__美元。
A．获利250
B．亏损300
C．获利280
D．亏损500
18、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。
A．每周交易闭市
B．每年财务结算
C．每次交易完成
D．每日交易闭市
19、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。
A．开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求
B．一些大型的机构投资者，诸如养老基金，公益基金，投资银行，保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场，以优化他们的投资组合
C．投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能，其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费
D．投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力
20、在矿产资源供应的变量因素中，____具有难以预测性但又对期货市场的影响力巨大。
A：矿石采选殆尽
B：潜在矿山的勘探
C：新矿山的开发
D：矿难
21、期货市场的功能，并不是消灭风险，而只是将其转移，转移出去的风险需要有相应的承担者。
A：对冲机制
B：价格发现
C：套期保值
D：投机
22、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨____元。
A：2825
B：2821
C：2820
D：2818
23、营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
A．1
B．3
C．5
D．7
24、期货市场的两个基本功能包括__。
A．规避风险
B．获得商品
C．资源配置
D．价格发现
25、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行（）。
A．实物交割
B．对冲平仓
C．协议平仓
D．现金交割
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列__是石油的主要消费国。
A．日本
B．美国
C．沙特
D．欧洲各国
2、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．拟更换董事长、总经理
B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
3、期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。
A．向公司出具警示函，并抄送全体股东
B．对公司管理人员进行监管谈话
C．要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
4、参加从业资格考试的，应当符合（）。
A．年满18周岁
B．具有完全民事行为能力
C．具有高中以上文化程度
D．中国证监会规定的其他条件
5、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改．
A：直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
B：占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
C：股东未按照出资比例行使表决权
D：报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
6、证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下（）行为。
A．作获利保证
B．共担风险
C．虚假宣传
D．误导客户
7、不具备主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令人市交易．并且客户没有过错的情况下，该经营机构应承担的责任是．
A：返还客户的保证金
B：赔偿交易手续费损失
C：赔偿客户的税金损失
D：赔偿客户的利息损失
8、在我国，交割仓库不得有（）行为。
A．出具虚假仓单
B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C．泄露与期货交易有关的商业秘密
D． 参与期货交易
9、有下列（）情形发生时，应召开临时会员大会。
A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的1/2
B．1/3以上会员联名提议
C．理事会认为必要
D．股东认为必要
10、风险监管报表包括（）。
A．现金流量监控表
B．净资本计算表
C．资产调整值计算表
D．客户分离资产报表
11、决定一种商品供给的因素有__。
A．生产者对未来的预期
B．生产成本
C．相关商品的价格水平
D．生产技术水平
12、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。
A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”
B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种
C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金
D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会
13、下列机构中，属于期货自律机构的有。
A：中国证监会
B：中国期货业协会
C：期货交易所
D：期货公司
14、大连商品交易所豆粕期货合约交割月份正确的是。
A：1月
B：2月
C：3月
D：4月
15、下列因素能影响国内消费量的是__
A．政治领袖的改选
B．人口的增长
C．人们消费结构的变化
D．政府的就业政策
16、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为__办理结算业务。
A．交易所的其他交易结算会员
B．其他公司的客户
C．交易所的非结算会员
D．本公司的客户
17、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。
A．保守国家秘密
B．保守所在期货经营机构秘密
C．保守投资者的商业秘密
D．保守投资者的个人隐私
18、下列关于商品基金组织结构的说法，正确的有（）。
A．商品基金经理负责选择基金的发行方式和投资方向
B．商品交易顾问对商品投资基金进行具体的交易操作
C．交易经理负责帮助商品基金经理选择商品交易顾问
D．期货佣金商代表客户买卖期货合约和商品期权
19、期货公司首席风险官负责（）。
A．期货自营交易的风险管理
B．对期货公司的风险管理状况进行监督检查
C．期货公司日常经营管理
D．对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查
20、下列关于期货交易所的解散情形，表述错误的是__。
A．交易所章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续，且须报中国证监会审批
B．中国证监会决定关闭
C．会员大会决定解散的，仍须报中国证监会审批
D．会员大会决定解散的，无须报中国证监会审批
21、发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A：变更名称、公司章程
B：作出终止业务等重大决议
C：任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更
D：被有权机关立案调查或者采取强制措施
22、芝加哥商业交易所的英文缩称是（ ）
A：CBOT
B：CME
C：CBD
D：CBT
23、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，首先应当对其进行__。
A．警告
B．告诫
C．罚款
D．谈话
24、期货市场风险中的不可控风险包括__。
A．政策性风险
B．计算机故障等技术风险
C．交易所的管理风险
D．宏观环境变化的风险
25、美元是国际黄金市场上的标价货币，其与金价的关系表述正确的是
A：美元下跌，金价上涨
B：美元下跌，金价下跌
C：美元上涨，金价下跌
D：美元上涨，金价上涨