甘肃省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题.docx

甘肃省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、道氏理论认为市场波动具有__。
A．2种趋势
B．3种趋势
C．4种趋势
D．5种趋势
2、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是（）。
A．10.87%
B．10.42%
C．9.65%
D．8.33%
3、所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以__，以区别于其他公司股票。
A．“特别”标记
B．*ST标记
C．PT标记
D．ST标记
4、股票价格指数与经济周期变动的关系是__。
A．股票价格指数先于经济周期的变动而变动
B．股票价格指数与经济周期同步变动
C．股票价格指数落后于经济周期的变动
D．股票价格指数与经济周期变动无关
5、以下不属于资产保管内部控制范围的是__。
A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
D．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
6、深圳证券交易所目前的回购交易品种有__个。
A．5
B．7
C．15
D．20
7、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为__。
A．乙＞甲＞丙
B．甲＞丙＞乙
C．甲＞乙＞丙
D．丙＞乙＞甲
8、在世界各国，证券分析师一般都有__自律组织。
A．政府组织的营利性
B．政府组织的非营利性
C．自发组织的营利性
D．自发组织的非营利性
9、在__中，技术分析将无效。
A．弱势有效市场
B．无效市场
C．半强势有效市场
D．强势有效市场
10、不同于方差对投资风险的衡量，__使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。
A．单因素模型
B．多因素模型
C．APT模型
D．CPMA模型
11、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：__。
A．上升
B．下降
C．不变
D．不确定
12、基金会计的计量属性属于__。
A．历史成本
B．公允价值
C．重置成本
D．直接成本
13、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。
A．123.3
B．125.08
C．131.53
D．136.5
14、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易__所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。
A．前1分钟
B．前5分钟
C．前10分钟
D．前15分钟
15、根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。
A．制定公司的经营方针和投资方案
B．制定公司的基本管理制度
C．执行股东大会的决议
D．对公司发行债券作出决议
16、1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。
A．证券市场一体化
B．金融机构混业化
C．证券市场网络化
D．金融风险复杂化
17、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是__。
A．注册资本不低于5亿元人民币
B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
C．从事证券经营等金融资产管理业务
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
18、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。
A．SPDRs
B．LOF
C．TIPs
D．QDII基金
19、下列说法正确的是__
A．分散化投资使系统风险减少
B．分散化投资使因素风险减少
C．分散化投资使非系统风险减少
D．分散化投资既降低风险又提高收益
20、__指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。
A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金费用与收益分配的复核
D．业绩表现数据的复核
21、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。
A．证券承销与保荐业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．资产管理业务
22、下列不属于行业因素对股价影响的表现的是__
A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降
B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌
C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升
D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌
23、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。
A．所得税
B．印花税
C．营业税
D．增值税
24、开放式基金公开说明书的报告截止日为__。
A．开放式基金成立后每年6月30日
B．开放式基金成立后每6个月的最后一日
C．开放式基金成立后每年12月31日
D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日
25、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。
A．有形席位和无形席位
B．普通席位和专用席位
C．购入席位和售出席位
D．代理席位和自营席位
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券投资基金的价格主要受（）的影响。
A．市场供求关系
B．基金资产净值
C．上市公司质量
D．投资时间长短
2、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是__。
A．交易双方均需开立保证金账户
B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
D．交易双方均无需开立保证金账户
3、关于上市公司发行新股时《招股说明书》，下列说法正确的是__。
A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B．上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露的要求参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
E．《招股意向书》强调了上市公司历次募集资金的运用情况
4、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。
A．A
B．AA
C．AAA
D．A+
5、2006年1月16日，中国证监会批复同意__股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。
A．天津泰达开发区非上市股份有限公司
B．中关村科技园区非上市股份有限公司
C．上海浦东商业区非上市股份有限公司
D．重庆港非上市股份有限公司
6、从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是（）。
A．筹资风险小
B．筹资弹性大
C．筹资成本小
D．筹资速度快
7、投资者构建证券投资组合的原因有__。
A．最大可能地增加投资对象
B．降低证券投资风险
C．实现证券投资收益最大化
D．获得市场平均收益
8、关于标准券折算率的计算，下列说法正确的是__。
A．理论上应首先考虑违约风险防范
B．要始终维持债券市值小于其标准券金额
C．下一期应沿用上一期的折算率
D．计算过程中，相关参数越谨慎越好
9、下列各项属于首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品的有__。
A．国债
B．A股
C．分离交易可转换公司债券
D．基金
10、附有赎回选择权条款的债券是指__。
A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
B．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
C．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
11、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__，应当由承销团承销。
A．1000万元
B．3000万元
C．5000万元
D．1亿元
12、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是__。
A．不动产抵押公司债券
B．信用公司债券
C．保证公司债券
D．收益公司债券
13、证券清算中，（）。
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
14、发行可转换债券的缺点是（）。
A．增加财务风险
B．稀释每股收益和剩余控制权
C．丧失低息优势
D．减少筹资中的利益冲突
15、基金管理公司内部控制的基本要求包括__。
A．严格授权控制
B．强化内部监察稽核控制
C．建立完善的岗位责任制度
D．建立完善的信息披露制度
16、__是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。
A．每股收益
B．持续增长率
C．红利收益率
D．市盈率
17、定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。
A．直接发行
B．私募发行
C．招标发行
D．承购包销
18、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面__
A．事前、事中、事后控制相统一
B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
C．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性
19、市盈率是指______之间的比率。
A．股票市价与每股股息
B．股票市价与每股净资产
C．股票市价与每股收益
D．股票股息与每股收益
20、在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上__处于优先地位。
A．普通股股东
B．优先股股东
C．债权人
D．控股股东
21、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是__。
A．形式主要为现金股利的方式
B．投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续
C．B股现金红利的派发日程与A股稍有不同
D．董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案
22、制约证券流通性的因素有__。
A．证券期限
B．利率水平及计算方式
C．信用度
D．知名度
23、通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视__
A．资产重估与资产处置
B．稳定持久的主营业务利润
C．财政补贴
D．会计政策变更
24、上市公司向原股东配售股份应当采用__发行。
A．代销方式
B．全额包销
C．自销方式
D．余额包销
25、根据相反理论，下列分析正确的有__。
A．相反理论的出发点是：证券市场本身并不创造新的价值
B．证券市场上，大多数人可能并不获利
C．要获得大的利益，一定要同大多数人的行动一致
D．相反理论的要点是：在投资者稀少的时候入场