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黑龙江2016年《证券交易》之证券经纪业务的禁止行为模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的__。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
2、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。
A．中国证监会
B．主承销商
C．发行人
D．主承销商和发行人协商
3、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。
A．长期债券
B．短期债券
C．不确定
D．中期债券
4、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。
A．要求对公司的所有资产和负债进行评估
B．对所有者权益进行评估
C．仅对公司的无形资产进行评估
D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
5、下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是__。
A．WMS
B．MACD
C．KDJ
D．RSI
6、恒定混合策略要求的市场流动性__。
A．小
B．极高
C．适度
D．高
7、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
8、理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。
A．顾问性
B．专业性
C．综合性
D．长期性
9、股东大会是股份公司的__。
A．法人代表
B．监督机构
C．权力机构
D．决策执行机构
10、股东大会的普通决议不包括（）。
A．董事会和监事会的工作报告
B．公司章程的修改
C．公司董事会拟定的利润分配方案
D．公司的年度报告
11、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为__。
A．当日开盘价
B．该证券发行价
C．零
D．开盘价与发行价的均值
12、______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。__
A．ADL
B．ADR
C．OBOS
D．WMS
13、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。
A．信用状况
B．交易记录
C．资金实力
D．交易规模
14、以下选项，不属于圆弧形态特征的是__。
A．形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现
B．形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹
C．形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信
D．在形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少。在突破后的一段，都有相当大的成交量
15、交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被称为“手续费”。从2002年5月1日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是__。
A．固定佣金制
B．比率佣金制
C．浮动佣金制
D．最低佣金制
16、基金清算后的剩余资产归__所有。
A．基金发起人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．基金管理人
17、关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。
A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统
B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成
C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成
D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控
18、基金管理公司的设立须经__批准。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．中国银监会
19、关于招股说明书，下列说法中，错误的是（）。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B．招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准
C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209 毫米×295 毫米（相当于标准的A4纸规格）
D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
20、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过__。
A．17%
B．33%
C．49%
D．80%
21、在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（）的一方。
A．融入资金、享有债券质权
B．融入资金、出质债券
C．融出资金、出质债券
D．融出资金、享有债券质权
22、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。
A．15
B．10
C．7
D．30
23、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。
A．普通会员
B．特别会员
C．正式会员
D．临时会员
24、基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的__。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
25、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。
A．少于30日，并不得超过45日
B．少于30日，并不得超过60日
C．少于30日，并不得超过75日
D．少于60日，并不得超过90日
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、龙债券利率的确定基准是__。
A．美国联邦基金利率
B．伦敦银行同业拆放利率
C．新加坡银行同业拆放利率
D．中国香港银行同业拆放利率
2、股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是__。
A．现金流贴现模型
B．零增长模型
C．不变增长模型
D．市盈率估价模型
3、我国基金监管的手段包括__。
A．法律手段
B．政治手段
C．行政手段
D．经济手段
4、根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。
A．补偿基金
B．投资基金
C．保证基金
D．风险基金
5、保荐机构出现下列__情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。
A．内部控制制度未有效执行
B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．通过从事保荐业务谋取不正当利益
6、成长型基金以__为基本目标。
A．稳定的经常性收入
B．现金收益
C．资本增值
D．资金分散投资
7、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．5
B．4
C．3
D．2
8、在证券市场中起中介作用的机构主要有__。
A．证券登记结算公司
B．证券公司
C．会计师事务所
D．律师事务所
9、中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。
A．3
B．5
C．10
D．15
10、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为__。
A．一般债券和专项债券
B．实物国债和货币国债
C．流通国债和非流通国债
D．建设国债与特种国债
11、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括__。
A．当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股
B．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
C．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
D．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股
12、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。
A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%
B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级
C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易
D．短期融资券不对社会公众发行
13、下列关于无差异曲线的表述，正确的有__。
A．无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线
B．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
C．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
D．无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高
14、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过__。
A．最近1期末净资产额的40%
B．最近1期末总资产额的40%
C．最近1期末净资产额的30%
D．最近1期末总资产额的30%
15、下列关于证券资产管理业务的说法，正确的是__。
A．证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为
B．证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
C．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务
D．证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务
16、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。
A．中央银行提高法定存款准备金率
B．中央银行提高再贴现率
C．中央银行通过公开市场业务大量买入股票
D．政府大幅提高税率
17、以下不属于公募基金的特征的是__。
A．基金募集对象不固定
B．投资金额要求高
C．适宜中小投资者参与
D．必须接受监管部门的严格监管
18、在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。
A．自营席位
B．代理席位
C．普通席位
D．有形席位
E．无形席位
19、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A．1
B．2
C．3
D．4
20、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．董事长
21、在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。
A．实行现货交割，且以期货指数为交割结算指数
B．实行现货交割，且以现货指数为交割结算指数
C．实行现金交割，且以期货指数为交割结算指数
D．实行现金交割，且以现货指数为交割结算指数
22、支付基金相关费用的资金清算属于__。
A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算
23、客户管理主要包括（）。
A．客户的开发
B．客户资料管理
C．客户需求调查
D．建立客户网络
24、北方公司发行的可转换债券的债券面额为1000元，规定其转换比例为60，则其转换价格为__元。
A．15
B．16.67
C．20
D．60
25、我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前__个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。
A．5
B．10
C．30
D．60